FIDIC新版合同条件特点与分析
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全国FIDIC合同条件暨工程项目管理研讨会－昆明
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波
博士
天津大学管理学院工程管理系
2006年3月1日
1
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讲座者介绍
张水波
香港大学建筑学院工程管理博士 天津大学管理学院/国际工程管理学院副教授 英国皇家建造师学会特许建造师（MCIOB） 商务部援外项目评标专家 美国柏诚工程公司（PB)郑西项目法律合同顾问 CNPC西部管道EPC交钥匙项目特聘合同顾问
• 合同对业主支付方面的约束
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
FIDIC合同价格的性质(14.1)：
新黄皮书与银皮书基本为总价合同，新红皮书为单价合 同，并且新红皮书的单价可以按下列条件调整（12.3）：
1. 一项工作的数量变动超过工程量表或其他明细表表中列明的
1. FIDIC合同条件的演变与特点
3. FIDIC新版核心条款分析
4. 正确认识合同管理
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 FIDIC是什么 ?
总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成 立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包 进行研究. 其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用 于国际工程领域的文件。 FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。
13
14 15
变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
16
17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
FIDIC新版合同条件特点与分析
20 索赔，争端与仲裁
张水波博士讲稿
15
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2.FIDIC 核心合同条款分析
新黄皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 工程师 4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 竣工后的检验
10%以上， 2. 并且变化数量乘以单价已经超过了中标合同款额的0.01%， 3. 而且数量变化对单位工作量费用的直接影响超过1%； 4. 以及该项工作并没有在合同中被标明为“固定单价项”
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
承包商有权查阅业主的支付能力：
张水波博士讲稿
5
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？
1. 2. 3. 4. 5.
土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)) 土木工程施工分包合同条件 (1994) 机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987) 设计—建造与交钥匙合同条件 (1995) 业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1990, 1998)
2.4 业主的资金安排 (Employer’s Financial Arrangements)
• 如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商 提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力 按合同规定向承包商支付； • 如果业主对自己的资金安排要作出大的变动，他 应通知承包商，说明详情。
FIDICBiblioteka Baidu版合同条件特点与分析
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 新黄皮书什么情况下适用？
• 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的 项目 • 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”） 和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作 和全部施工安装工作 • 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付 证书 • 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下， 也可能采用单价支付 • 风险分担均衡
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第8.4款 [竣工时间的延长]
承包商在下列情况下可以索赔工期： （1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； （2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； （3）异常不利的气候条件；
（4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺；
• 绿皮书更加简明，共包括15条
• 总体条件编制方法更“项目管理化”。
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
新红皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 工程师 4 承包商 5. 指定分包商 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 计量与估价
• BOT/BOOT/TBT/BT/PFI/PPP模式
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版：
（5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析 二、关于工程付款是怎样规定的？
国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下 方面：
• 合同价格的性质 (单价、总价)
• 业主的支付能力 • 业主的支付信誉
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
业主承担风险的核心条款有哪些？
• • • • • • • • 第17.3款 [业主的风险]； 第19条 [不可抗力]； 第8.8款 [工作暂停]； 第8.9款 [暂停的后果]； 第4.10 [现场数据] 第4.12款 [不可预见的外界条件]； 第13条 [变更与调整]（立法与物价）； 第8.4款 [竣工时间的延长]
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变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
16
17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
FIDIC新版合同条件特点与分析
20 索赔，争端与仲裁
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析 绿皮书的15个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 业主的代表 4 承包商 5. 承包商的设计工作 6 业主的责任 7 竣工时间 8 接收
曾在中美伯里兹，非洲苏丹，中东伊朗等国家从事水电站、石油工程项 目投标与承包工作，主要负责合同管理。也参与了我国涉外项目小浪底、 西气东输等重大工程项目的涉外合同管理与索赔工作。
Email: zhangshuibo@tju.edu.cn
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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讲座目录
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变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
16
17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
FIDIC新版合同条件特点与分析
20 索赔，争端与仲裁
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
银皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 业主的管理 4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 竣工后的检验
张水波博士讲稿
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第17.3款 [业主的风险]
1. 战争以及敌对行为等： 2. 工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱； 3. 非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 4. 军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的 威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外； 5.飞机以及其他飞行器造成的压力波； 6.业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 7.业主方负责的工程设计； 8.一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力 的作用。
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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讲座目录
1. FIDIC合同条件的演变与特点
2. FIDIC新版核心条款分析
3. 正确认识合同管理
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析 新版合同条件共用多少条款？
• 新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包 括20条，且大多数条款都一样
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 为什么学习FIDIC合同条件范本 ?
• 文本编制质量高，处理问题公正
• 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛
• 了解国际惯例，丰富合同谈判知识
• 学习国际工程合同管理的理想基础教程
FIDIC新版合同条件特点与分析
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第4.12款 [不可预见的外界条件] （新红黄/绿6.1）
• “外部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人 为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括 气候条件； • 承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师； • 承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵 守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条[变更与 调整]处理； • 如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的 情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔 此类费用和工期。 小浪底洞挖索赔
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？ • 传统建设模式（D-B-B） • 设计－建造及EPC交钥匙模式(D-B/EPC) • 设计－管理模式(D-M) • 建筑管理模式 (CM) • 管理承包模式 (MC)或（PMC） • 项目管理模式 (PM)
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第4.12款 [不可预见的困难] （银皮书）
• 承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素； • 只要承包商签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程
所 碰到的一切困难以及所需要的全部费用；
• 合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整； • 合同中另有说明的除外。
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
9 修补缺陷
10 变更与索赔
11 合同价格与支付 12 违约竣工后的检验
13
风险与职责
14 保险 15 争端的解决 业主的责任
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2.FIDIC 核心合同条款分析
一、业主与承包商是怎样分担风险的？
新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：新红皮书、 新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被 认为“亲承包商”；银皮书规定，承包商承担的风 险多些，被认为“亲业主”。
1. Conditions of Contract for Construction 2. Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4. Short Form of Contract
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
新红皮书什么情况下适用？
• 各类大型或复杂工程 • 主要工作为施工 • 业主负责大部分设计工作 • 由工程师来监理施工和签发支付证书 • 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) • 业主承担的风险较大
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
银皮书什么情况下适用？
• 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程 除外）
• 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付
• 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管 理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证 完工项目的质量 • 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多 付出一定的费用
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波
博士
天津大学管理学院工程管理系
2006年3月1日
1
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讲座者介绍
张水波
香港大学建筑学院工程管理博士 天津大学管理学院/国际工程管理学院副教授 英国皇家建造师学会特许建造师（MCIOB） 商务部援外项目评标专家 美国柏诚工程公司（PB)郑西项目法律合同顾问 CNPC西部管道EPC交钥匙项目特聘合同顾问
• 合同对业主支付方面的约束
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
FIDIC合同价格的性质(14.1)：
新黄皮书与银皮书基本为总价合同，新红皮书为单价合 同，并且新红皮书的单价可以按下列条件调整（12.3）：
1. 一项工作的数量变动超过工程量表或其他明细表表中列明的
1. FIDIC合同条件的演变与特点
3. FIDIC新版核心条款分析
4. 正确认识合同管理
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 FIDIC是什么 ?
总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成 立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包 进行研究. 其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用 于国际工程领域的文件。 FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。
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变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
16
17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
FIDIC新版合同条件特点与分析
20 索赔，争端与仲裁
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
新黄皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 工程师 4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 竣工后的检验
10%以上， 2. 并且变化数量乘以单价已经超过了中标合同款额的0.01%， 3. 而且数量变化对单位工作量费用的直接影响超过1%； 4. 以及该项工作并没有在合同中被标明为“固定单价项”
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
承包商有权查阅业主的支付能力：
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？
1. 2. 3. 4. 5.
土木工程施工合同条件 (1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)) 土木工程施工分包合同条件 (1994) 机电设备安装合同条件(1963, 1980, 1987) 设计—建造与交钥匙合同条件 (1995) 业主与咨询工程师标准服务协议书 (1979, 1990, 1998)
2.4 业主的资金安排 (Employer’s Financial Arrangements)
• 如果承包商提出要求，业主应在28天内向承包商 提供合理证据，证明其工程款资金到位，有能力 按合同规定向承包商支付； • 如果业主对自己的资金安排要作出大的变动，他 应通知承包商，说明详情。
FIDICBiblioteka Baidu版合同条件特点与分析
FIDIC新版合同条件特点与分析
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 新黄皮书什么情况下适用？
• 机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的 项目 • 业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”） 和工程 设备性能要求，承包商负责大部分设计工作 和全部施工安装工作 • 工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付 证书 • 在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下， 也可能采用单价支付 • 风险分担均衡
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第8.4款 [竣工时间的延长]
承包商在下列情况下可以索赔工期： （1）发生合同变更或某些工作量有大量变化； （2）本合同条件中提到的赋予承包商索赔权的原因； （3）异常不利的气候条件；
（4）流行病或政府当局的原因导致的无法预见的人员或物品短缺；
• 绿皮书更加简明，共包括15条
• 总体条件编制方法更“项目管理化”。
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
新红皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 工程师 4 承包商 5. 指定分包商 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 计量与估价
• BOT/BOOT/TBT/BT/PFI/PPP模式
FIDIC新版合同条件特点与分析
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？
FIDIC新版合同条件特点与分析
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
为了适应国际形势，FIDIC 1999年新版合同条件出版：
（5）业主方或他的在现场的其他承包商造成的延误，妨碍或阻止。
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析 二、关于工程付款是怎样规定的？
国际工程承包合同对支付方面的规定主要涉及以下 方面：
• 合同价格的性质 (单价、总价)
• 业主的支付能力 • 业主的支付信誉
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
业主承担风险的核心条款有哪些？
• • • • • • • • 第17.3款 [业主的风险]； 第19条 [不可抗力]； 第8.8款 [工作暂停]； 第8.9款 [暂停的后果]； 第4.10 [现场数据] 第4.12款 [不可预见的外界条件]； 第13条 [变更与调整]（立法与物价）； 第8.4款 [竣工时间的延长]
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变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
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17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
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20 索赔，争端与仲裁
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2.FIDIC 核心合同条款分析 绿皮书的15个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 业主的代表 4 承包商 5. 承包商的设计工作 6 业主的责任 7 竣工时间 8 接收
曾在中美伯里兹，非洲苏丹，中东伊朗等国家从事水电站、石油工程项 目投标与承包工作，主要负责合同管理。也参与了我国涉外项目小浪底、 西气东输等重大工程项目的涉外合同管理与索赔工作。
Email: zhangshuibo@tju.edu.cn
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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变更与调整
合同价格与支付 业主终止合同
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17 18 19
承包商暂停与终止合同
风险与责任 保险 不可抗力
9 竣工检验
10 业主的接收
FIDIC新版合同条件特点与分析
20 索赔，争端与仲裁
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
银皮书的20个条款的结构？
1 一般性规定 2 业主 3 业主的管理 4 承包商 5. 设计 6 人员与劳工 7 工程设备，材料与工艺 8 开工，延误与暂停 11 12 缺陷责任 竣工后的检验
张水波博士讲稿
FIDIC新版合同条件特点与分析
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第17.3款 [业主的风险]
1. 战争以及敌对行为等： 2. 工程所在国内部起义，恐怖活动，革命等内部战争或动乱； 3. 非承包商(包括其分包商)人员造成的骚乱和混乱等； 4. 军火和其他爆炸性材料，放射性造成的离子辐射或污染等造成的 威胁，但承包商使用此类物质导致的情况除外； 5.飞机以及其他飞行器造成的压力波； 6.业主占有或使用部分永久工程(合同明文规定的除外)； 7.业主方负责的工程设计； 8.一个有经验的承包商也无法合理预见并采取措施来防范的自然力 的作用。
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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1. FIDIC合同条件的演变与特点
2. FIDIC新版核心条款分析
3. 正确认识合同管理
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析 新版合同条件共用多少条款？
• 新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包 括20条，且大多数条款都一样
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点 为什么学习FIDIC合同条件范本 ?
• 文本编制质量高，处理问题公正
• 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛
• 了解国际惯例，丰富合同谈判知识
• 学习国际工程合同管理的理想基础教程
FIDIC新版合同条件特点与分析
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第4.12款 [不可预见的外界条件] （新红黄/绿6.1）
• “外部障碍的条件”指的是承包商现场遇到的外部天然条件，人 为条件，污染物等，包括水文条件和地表以下的条件，但不包括 气候条件； • 承包商发现没有预料到的不利外部条件时，应尽快通知工程师； • 承包商在此情况下应采用适当的方式和措施继续施工，并同时遵 守工程师可能签发的指令，如果指令构成变更，按第13条[变更与 调整]处理； • 如果遇到的外部条件无法预见，承包商同时发出了通知，发生的 情况也导致承包商支出了额外费用和延误的工期，则他有权索赔 此类费用和工期。 小浪底洞挖索赔
FIDIC新版合同条件特点与分析
张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
当今国际工程承包模式的发展趋势怎样？ • 传统建设模式（D-B-B） • 设计－建造及EPC交钥匙模式(D-B/EPC) • 设计－管理模式(D-M) • 建筑管理模式 (CM) • 管理承包模式 (MC)或（PMC） • 项目管理模式 (PM)
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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2.FIDIC 核心合同条款分析
第4.12款 [不可预见的困难] （银皮书）
• 承包商被认为已经了解到了有可能影响到工程的一切风险因素； • 只要承包商签订了合同，就意味着他接受了预见到圆满完成工程
所 碰到的一切困难以及所需要的全部费用；
• 合同价格不因任何没有预见到的困难或费用而进行调整； • 合同中另有说明的除外。
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
9 修补缺陷
10 变更与索赔
11 合同价格与支付 12 违约竣工后的检验
13
风险与职责
14 保险 15 争端的解决 业主的责任
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2.FIDIC 核心合同条款分析
一、业主与承包商是怎样分担风险的？
新版FIDIC合同条件在风险分担方面分两类：新红皮书、 新黄皮书、绿皮书规定，业主承担的风险多些，被 认为“亲承包商”；银皮书规定，承包商承担的风 险多些，被认为“亲业主”。
1. Conditions of Contract for Construction 2. Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3. Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4. Short Form of Contract
FIDIC新版合同条件特点与分析
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
新红皮书什么情况下适用？
• 各类大型或复杂工程 • 主要工作为施工 • 业主负责大部分设计工作 • 由工程师来监理施工和签发支付证书 • 按工程量表中的单价来支付完成的工程量 (即单价合同) • 业主承担的风险较大
FIDIC新版合同条件特点与分析 张水波博士讲稿
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1.FIDIC合同条件的演变与特点
银皮书什么情况下适用？
• 私人投资项目，如BOT项目（地下工程太多的工程 除外）
• 固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付
• 业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管 理方式， 但严格竣工检验和竣工后检验，以保证 完工项目的质量 • 项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多 付出一定的费用