期货市场基本制度.doc
期货常用管理制度范文
期货常用管理制度范文期货常用管理制度一、期货交易所的会员管理制度1.会员资格要求（1）持有营业执照，并具备法人资格。
（2）具备一定的金融实力，拥有一定的净资本，以保证能够履行义务。
（3）具备一定的行业背景和经验，以确保交易的安全性和稳定性。
2.会员入会程序（1）提交入会申请，提交相关材料，包括身份证明、经营资质证明和资金情况证明等。
（2）经交易所审核，符合条件的申请者可以获得会员资格。
3.会员权益（1）有权参与交易所组织的各类期货交易。
（2）享受交易所提供的服务，包括信息查询、技术支持等。
4.会员义务（1）遵守交易所的交易规则，保持市场秩序。
（2）按时履行交易所要求的报盘、交割等义务。
（3）遵守交易所的风险管理制度，合理控制风险。
二、期货交易的风险管理制度1.客户风险评估制度（1）交易所要求会员对客户进行风险评估，了解客户的交易经验、投资目标、风险承受能力等，以便做出相应的交易风险提示和建议。
（2）客户风险评估结果应及时更新，以保证风险评估的准确性和有效性。
2.资金管理制度（1）会员应设立专门的资金帐户，将客户资金与自有资金分开管理，保证客户资金的安全性和可追溯性。
（2）会员应按照交易所的要求，设置风险控制指标，对客户的交易进行风险控制。
3.风险保证金制度（1）交易所对每个合约都要求交易双方缴纳一定的风险保证金。
（2）风险保证金的缴纳金额由交易所根据市场情况和风险评估制度确定，并根据市场波动情况进行调整。
（3）交易所有权在交易出现损失时使用风险保证金进行平仓操作，以限制损失的扩大。
4.交割制度（1）交易所对期货交易的交割进行严格的管理，要求交割品质量符合规定标准。
（2）交割品的交付方式由交易所规定，交易所会对交割手续予以监督和管理，确保交割的顺利进行。
三、期货交易的违规处理制度1.交易所对违反交易规则的行为进行追查和处理。
（1）交易所设立专门的追查小组，负责对违规行为进行调查和定性。
（2）对于违规行为，交易所有权对相关当事人进行处罚，包括警告、罚款、暂停交易资格等。
期货市场的交易时间和交易机制
期货市场的交易时间和交易机制期货市场是金融市场的重要组成部分，其交易时间和交易机制对于市场参与者具有重要的指导和影响作用。
本文将从期货市场的交易时间和交易机制两个方面进行探讨。
一、期货市场的交易时间期货市场的交易时间是指交易所设定的开市和闭市时间，也是市场参与者进行买卖交易的时间段。
一般来说，期货市场的交易时间相对较长，并且具有明确的规定，以确保市场的稳定和流动性。
1. 国内期货市场的交易时间在中国，国内期货市场的交易时间一般分为白天和晚上两个交易时段。
具体而言，白天交易时段通常从上午9点15分开始，到下午15点结束；而晚上交易时段则从晚上21点开始，到次日凌晨2点30分结束。
值得注意的是，周五的夜盘交易时间通常会相对延长，以应对市场需求。
2. 国际期货市场的交易时间除了国内期货市场，国际上的期货市场也具有各自的交易时间。
例如，芝加哥期货交易所（CME）是全球最大的期货交易所之一，其交易时间主要集中在美国东部时间的上午9点半至下午3点。
此外，伦敦国际金融期货交易所（LIFFE）的交易时间主要在格林尼治标准时间的上午8点至下午4点。
二、期货市场的交易机制期货市场的交易机制是指交易所为了保证市场的公平、公开和透明，而设立的一系列规则和制度。
这些规则和制度不仅规范了市场参与者的行为，还保障了市场的正常运行和交易的顺利进行。
1. 市场准入和开户在期货市场进行交易之前，市场参与者需要满足一定的条件和程序进行市场准入和开户。
一般来说，投资者需要通过期货公司申请开立交易账户，提交必要的身份和资金证明文件，以满足市场的合规要求。
2. 报价和挂单在期货市场中，交易员可以通过报价和挂单的方式进行买卖操作。
报价是指交易员公开表达的愿意以某个价格进行交易的意愿，而挂单则是指交易员提前将交易委托提交到交易所系统，等待市场匹配完成。
3. 行情和交易期货市场的交易过程中，行情信息的及时传递和交易的有效执行是非常重要的。
交易所通过信息系统向市场参与者提供实时行情数据，包括价格、成交量、买卖盘等，以便参与者做出交易决策。
企业期货交易管理制度模板
第一章总则第一条为规范企业期货交易行为，防范风险，提高期货交易效益，根据《中华人民共和国期货交易管理条例》及相关法律法规，结合本企业实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于企业内部所有参与期货交易的人员，包括期货交易决策者、执行者、监督者等。
第三条本制度旨在确保期货交易活动合法、合规、有序进行，实现企业期货交易风险可控、效益最大化。
第二章期货交易决策第四条企业期货交易决策应遵循以下原则：1. 市场导向原则：根据市场行情和企业战略，制定期货交易策略。
2. 风险控制原则：确保期货交易风险在可控范围内。
3. 效益最大化原则：追求期货交易收益最大化。
第五条期货交易决策程序：1. 收集市场信息：定期收集国内外期货市场信息，分析市场趋势。
2. 制定交易策略：根据市场信息和企业战略，制定期货交易策略。
3. 决策审批：将交易策略提交给期货交易决策委员会审批。
4. 执行决策：决策通过后，执行期货交易。
第三章期货交易执行第六条期货交易执行应遵循以下规定：1. 严格执行交易策略：按照审批通过的交易策略进行交易。
2. 限制交易额度：根据企业资金状况和市场风险，设定交易额度。
3. 严禁违规交易：禁止内幕交易、操纵市场等违规行为。
第七条期货交易执行流程：1. 交易员根据交易策略进行交易。
2. 交易监督员对交易过程进行实时监控，确保交易合规。
3. 交易结算员负责交易结算，确保资金安全。
第四章风险管理与控制第八条企业应建立健全期货交易风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
第九条风险识别与评估：1. 识别潜在风险：包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 评估风险程度：对潜在风险进行定量和定性分析，确定风险程度。
第十条风险监控与应对：1. 监控交易过程：实时监控交易数据，确保交易合规。
2. 制定应对措施：针对不同风险，制定相应的应对措施。
第五章期货交易培训与考核第十一条企业应定期对期货交易人员进行培训，提高其业务素质和风险意识。
期货公司规章制度
期货公司规章制度正文：第一章总则第一条目的与依据为规范期货公司的经营活动，维护市场秩序，保护投资者权益，提高行业自律水平，制定本规章制度。
本规章制度依据《期货公司监督管理办法》、《期货交易所监督管理办法》等相关法律法规制定。
第二条适用范围本规章制度适用于所有在本期货公司从事期货交易、相关业务的员工和客户。
第二章期货交易第三条交易准则1. 所有期货交易应严格遵守法律法规，遵循市场规则，公平公正的原则。
2. 期货交易应基于客户的真实需求，遵循风险可控、合理获利的原则。
3. 期货交易应遵守合同约定，及时履行义务，严禁操纵市场、内幕交易等违法行为。
第四条交易品种和合约规定1. 根据市场需求和监管机构政策，期货公司将制定交易品种和合约规定。
2. 交易品种和合约规定应经过内部风险评估和合规审查，并及时向客户公示。
3. 期货公司有权根据市场情况和风险控制要求调整交易品种和合约规定。
第三章客户管理第五条新客户开户1. 新客户开户应符合监管机构的要求，提交真实、准确、完整的资料。
2. 期货公司应核实客户身份，了解客户风险承受能力，按照规定进行适当性评估。
3. 新客户开户应由合规部门进行审核，并进行相关记录和备案。
第六条客户风险提示与教育1. 期货公司应定期向客户提供投资风险提示和相关教育，加强客户风险意识。
2. 客户风险提示和教育应适应客户需求和市场变化，及时更新和完善。
3. 期货公司应建立客户投诉和咨询的渠道，及时处理客户反馈。
第四章风险管理第七条风险控制1. 期货公司应建立完善的风险管理体系，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 期货公司应设定风险限额，控制客户持仓、交易频率、杠杆比例等。
3. 期货公司应采取有效措施防范和化解风险，确保公司和客户的利益安全。
第八条监测与报告1. 期货公司应建立风险监测和报告制度，及时了解和分析市场风险和客户风险。
2. 期货公司应按照监管要求，定期向监管机构报告风险情况和风险管理措施。
期货交易管理制度_模板
一、总则第一条为规范公司期货交易行为，防范和控制风险，保障公司资产安全，维护公司及股东利益，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及控股子公司（以下简称“公司”）所有期货交易活动。
第三条公司期货交易应遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不得从事投机性交易。
二、期货交易管理职责第四条公司设立期货交易管理委员会（以下简称“委员会”），负责公司期货交易的管理和监督。
第五条委员会职责：（一）制定和修订期货交易管理制度，确保制度的适用性和有效性；（二）审批期货交易业务，包括交易品种、规模、期限等；（三）监督期货交易业务的执行情况，确保交易合规；（四）评估期货交易风险，提出风险控制措施；（五）处理期货交易中的重大问题。
第六条委员会成员由公司高层管理人员、财务部门、风险管理部、业务部门等相关人员组成。
三、期货交易业务管理第七条期货交易业务管理应遵循以下原则：（一）合法合规：遵守国家法律法规、行业规范及期货市场规则；（二）审慎操作：合理评估风险，确保交易安全；（三）风险控制：建立健全风险控制体系，降低风险敞口；（四）信息保密：严格保密期货交易信息，防止泄露。
第八条期货交易品种、规模、期限等应符合以下要求：（一）交易品种：根据公司业务需求，选择合适的风险管理工具；（二）交易规模：根据公司风险承受能力，合理确定交易规模；（三）交易期限：根据现货合同期限，合理安排期货合约持有时间。
第九条期货交易资金管理：（一）公司期货交易资金应专户管理，不得挪用；（二）期货交易资金应按比例缴纳保证金，确保交易安全；（三）定期对期货交易资金进行审计，确保资金安全。
四、风险管理第十条建立健全期货交易风险管理体系，包括以下内容：（一）风险识别：识别期货交易过程中的各类风险，如市场风险、信用风险、操作风险等；（二）风险评估：对各类风险进行评估，确定风险等级；（三）风险控制：采取有效措施降低风险敞口，如设定止损点、限制交易规模等；（四）风险监测：实时监测期货交易风险，确保风险在可控范围内。
期货交易管理制度
期货交易管理制度第一节总则第一条为加强企业内部的期货交易管理，规范期货交易行为，提高风险掌控本领，保障企业和员工的利益安全，订立本规章制度。
第二条本规章制度适用于企业内部全部相关人员参加期货交易的管理，并需遵守相关法律法规以及期货交易所的规定。
第三条企业应建立健全期货交易管理机构，明确责任分工和内部管理机制，并定期进行风险评估和交易行为审核。
第二节期货交易准入和岗位要求第四条企业内部期货交易活动需经过准入程序方可进行。
凡欲参加期货交易的员工，应满足以下岗位要求：1.具备良好的道德品质和职业操守，遵纪守法，不得参加非法或违规的期货交易活动。
2.具备相关金融知识和期货交易技能，能够独立进行交易决策和风险掌控。
3.经过专业培训，并通过相关考试，取得相应的期货从业资格证书。
4.具备较强的应对市场波动和风险管理本领。
第五条期货交易准入程序包含以下步骤：1.员工向企业提出参加期货交易的申请，并提交个人信息、相关资质证明和风险经受本领评估报告等文件。
2.企业进行申请审核，包含对员工的道德品质、职业素养、资质和本领的综合评估。
3.审核合格的员工，由企业指定特定岗位，订立相应的岗位职责和权限，并签署相关保密协议和合约。
第三节期货交易行为管理第六条员工在期货交易过程中应遵守以下规定：1.必需依照企业内部的交易流程和规定进行期货交易，不得自行决策或操作。
2.不得擅自使用企业的资金进行期货交易，必需遵守资金使用审批和风控措施。
3.期货交易应以稳健的风险掌控为前提，不得盲目努力探求高利润或投机行为。
4.不得参加内幕交易、掌控市场或其他违规行为，必需遵守期货交易所的规定和监管要求。
5.不得披露企业的敏感信息或交易机密，并遵守保密协议和相关法律法规。
第七条企业应建立完善的风险掌控和内部审计机制，对期货交易行为进行监督和管理。
1.设立特地的风险管理部门，负责订立风险掌控政策和策略，并进行风险评估和监测。
2.建立健全的交易内掌控度，明确交易流程和责任分工，并订立有效的风险防范措施。
期货市场的交易规则与制度
期货市场的交易规则与制度期货市场作为金融市场的一个重要组成部分，其交易规则与制度直接影响着市场的运行和参与者的行为。
本文将从交易规则和制度两个方面详细介绍期货市场的相关内容。
一、交易规则1. 交易时间期货市场的交易时间通常分为日盘和夜盘两个交易时段。
日盘交易时间一般为上午9:00至11:30和下午13:30至15:00；夜盘交易时间则在日盘结束后的一段时间内进行，具体时间根据不同期货品种而定。
2. 交易品种期货市场上可以交易的品种繁多，如股指期货、商品期货、外汇期货等。
每个品种都有相应的交易合约，交易者可以根据自己的需求选择合适的品种进行交易。
3. 交易合约期货交易以合约为基本单位，每个合约具有明确的标的物、合约单位、交割月份等要素。
交易者可以根据市场行情和自身投资计划选择适合的合约进行交易。
4. 开仓与平仓期货交易分为开仓和平仓两种操作。
开仓指投资者在市场上买入或卖出合约，建立一项新的头寸；平仓则是在已有头寸的基础上进行相反操作，以平衡风险或实现利润。
5. 交易费用期货交易涉及交易手续费和保证金，交易手续费即交易商收取的交易费用，保证金是交易者在进行期货交易时提供的资金保证。
交易者需要了解并按照相关规定缴纳相应的费用。
二、交易制度1. 交易场所期货市场交易通常在专门的交易所进行，国内常见的期货交易所有上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所等。
交易所作为交易平台，负责监管市场秩序、交易撮合和信息披露等工作。
2. 交易监管期货市场具有严格的监管制度，监管机构负责对市场的合规性进行监督和管理。
在中国，中国证券监督管理委员会（CSRC）是期货市场的主要监管机构。
3. 交易清算期货交易的清算由交易所的结算组织负责，清算工作的主要目的是保证交易的正常进行和交易者的权益。
清算过程中包括头寸计算、保证金监管、结算费用等环节。
4. 交割制度期货交易合约的最终目的是交割，即交付标的资产或现金。
交割制度规定了交割的时间、方式、交割地点等具体细则，保证了交易的顺利进行和合同的履行。
期货交易管理制度
期货交易管理制度1. 引言期货交易作为金融市场重要的衍生品交易形式，其交易过程涉及到多个参与者，需要建立一套完善的管理制度来规范交易行为，维护市场秩序及交易安全。
本文将介绍期货交易管理制度的相关内容。
2. 交易准入与规则2.1 交易准入期货交易市场应设立交易准入制度，以确保交易参与者具备相应的经营能力和风险承受能力。
2.2 交易规则期货交易市场应根据市场的实际情况，制定相应的交易规则，包括但不限于以下内容：•交易品种及合约规格•交易时间•交易方式与方式•交易盈亏计算与结算方式•交易费用与手续费•交易风险管理与控制3. 交易参与者管理3.1 交易会员资格期货交易市场应建立交易会员资格制度，对具备一定条件和资格的机构或个人授予交易会员资格。
3.2 交易参与者行为规范期货交易市场应对交易参与者的行为进行管理和规范，包括但不限于以下方面：•不得故意发布虚假信息或操纵市场•不得利用内部信息进行非法交易•不得干扰或破坏交易系统正常运行•不得进行违法违规行为，如洗钱、套利等4. 风险管理与控制期货交易的特性决定了其存在着一定的风险，为了保障市场稳定和投资者利益，应建立有效的风险管理与控制制度。
具体内容包括但不限于以下：4.1 交易前风险披露期货交易市场应对相关风险进行全面披露，包括交易品种的风险、交易所风险、系统风险等。
4.2 交易保证金制度期货交易市场应设立交易保证金制度，以确保交易参与者对交易风险有一定的承受能力。
4.3 风险监测和预警机制期货交易市场应建立健全的监测和预警机制，及时发现和应对市场风险，防范市场异常波动。
4.4 风险救助与管理期货交易市场应建立风险救助和管理机制，对因交易风险导致的损失给予相应的补偿或救助。
5. 交易信息披露与监管5.1 交易信息披露期货交易市场应及时、透明地向公众披露相关交易信息，包括市场行情、交易数据、交易参与者信息等。
5.2 监管与执法期货交易市场应建立监管部门，对交易参与者的行为进行监管和执法，保障市场公平和合法。
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期货市场基本制度
期货市场是进行期货交易的场所，是多种期交易关系的总和。
它是按照公开、公平、公正原则，在现货市场基础上发展起来的高度组织化和高度规范化的市场形式。
既是现货市场的延伸，又是市场的又一个高级发展阶段。
从组织结构上看，广义上的期货市场包括期货交易所、结算所或结算公司、经纪公司和期货交易员；狭义上的期货市场仅指期货交易所。
1.保证金制度在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5-10%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。
这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。
保证金制度既体现了期货交易特有的杠杆效应，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。
2.每日结算制度期货交易的结算是由交易所统一组织进行的。
期货交易所实行每日无负债结算制度，又称逐日盯市，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。
期货交易的结算实行分级结算，即交易所对其会员进行结算，期货经纪公司对其客户进行结算。
3.涨跌停板制度涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
4.持仓限额制度持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。
超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。
5.大户报告制度大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。
大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
6.实物交割制度实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时，交易双方将期货合约所载商品的所有权按规定进行转移，了结未平仓合约的制度。
7.强行平仓制度强行平仓制度，是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定的时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。
简单地说就是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。
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