证券经纪人委托代理合同
证券经纪人委托代理合同5篇
证券经纪人委托代理合同5篇全文共5篇示例，供读者参考篇1证券经纪人委托代理合同一、甲方（客户）：______________ （身份证号码/营业执照号码）_____________ 谨遵合同条款，委托乙方（证券经纪人）进行证券投资代理，并约定以下条款：二、乙方为保障甲方切实享受证券投资收益，提高服务质量，保证交易安全，按甲方的授权委托买卖证券，以下为买卖证券服务规则：1、乙方购买证券或者认购新股的资金数额，乙方有权在制定付款日期前冻结在甲方的证券账户。
2、甲方应在乙方设立的专用存管账户中存钱，用于买卖证券资金清算。
3、如果证券交易效果不达要求，全部或部分撤单的，甲方应向乙方支付因撤单产生的一切费用。
4、乙方有权对甲方持有的证券进行质押。
5、乙方有权按照国家证监会的规定向甲方收取相应服务费用。
三、甲方在本合同项下的约定中是以其本人的名义交易，并授权乙方按甲方的委托进行证券交易或签署相关协议。
若有甲方的另一名义要求或需求，乙方有权拒绝办理。
四、甲方应在合同生效前向乙方提供有效的证券经纪客户资料，包括但不限于：甲方的有效身份证明、联系方式、电子签字确认，以及其它乙方认为必要的合法认证、资质文件。
五、本合同自双方签字之日起生效，有效期____ 年，若未经书面终止或解除，甲方与乙方之间的合作事宜继续有效。
六、本合同可由各方协商一致修改，相关修改事宜应以书面形式作出，并应经双方盖章确认后方可生效。
七、本合同之效力、解释、履行、终止、争议的解决，均适用中华人民共和国证券法以及有关法规的规定，若发生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，任何一方可以向相关地区的仲裁机构提出诉讼。
甲方：________ 乙方：_________签订日期：_________ 签订日期：_________篇2证券经纪人委托代理合同甲方（委托人）：法定代表人（负责人）：联系电话：乙方（证券经纪人）：法定代表人（负责人）：联系电话：鉴于甲乙双方本着自愿互利、平等自由、诚实信用的原则，为有效管理甲方证券账户，保障甲方合法权益，根据《证券法》、《证券经纪业务管理办法》等法律法规的规定，经友好协商，就乙方作为证券经纪人提供证券经纪服务事宜签订本合同。
证券经纪人委托代理合同7篇
证券经纪人委托代理合同7篇篇1甲方（委托人）：____________________（全称）乙方（代理人）：____________________（全称）鉴于甲方需要专业的证券经纪服务，乙方愿意接受甲方的委托，按照双方自愿、平等、互利的原则，经友好协商，达成如下协议：一、委托事项及代理范围甲方委托乙方作为其在证券市场进行交易活动的经纪人，提供包括但不限于证券买卖、投资咨询、理财规划等服务。
乙方提供的服务应严格遵守国家法律法规和相关政策规定。
二、合同期限及终止方式本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。
期满后，如双方继续合作，可续签合同。
合同期间，任何一方均不得无故解除合同。
合同终止方式包括期限届满、双方协商一致解除以及其他法律规定的情形。
三、甲方的权利和义务1. 甲方有权要求乙方提供证券经纪服务，包括但不限于证券买卖、投资咨询等。
2. 甲方应按时支付乙方提供的服务费用。
3. 甲方应提供必要的资料和信息，以便乙方更好地为其提供证券经纪服务。
4. 甲方应遵守国家法律法规和相关政策规定，不得利用乙方的服务从事非法活动。
四、乙方的权利和义务1. 乙方有权按照本合同约定收取服务费用。
2. 乙方应根据甲方的委托，勤勉尽责、诚实信用地提供证券经纪服务。
3. 乙方应及时向甲方提供有关证券市场的信息和建议，帮助甲方实现投资目标。
4. 乙方不得泄露甲方的商业秘密和个人隐私。
5. 乙方应遵守国家法律法规和相关政策规定，不得为甲方提供违法违规的服务。
五、服务费用及支付方式1. 乙方提供服务的具体费用标准由双方在本合同中约定，并根据实际服务内容结算。
2. 甲方应按照约定的时间和方式支付服务费用。
3. 若甲方未按时支付服务费用，乙方有权暂停提供服务直至费用结清。
六、保密条款及违约责任1. 双方应对本合同的内容和实施过程保密，不得泄露给第三方。
2. 若一方违反本合同的约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
委托炒股合同(精选3篇)
委托炒股合同（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
甲方(托付人)：******乙方(受托人)：******甲方托付乙方炒股，买卖中国境内的上海证券交易所及深圳证券交易所挂牌交易的A股、B股(含权证和基金)。
经双方协商，在公平互利的基础上，双方自愿达成以下协议，以资共同遵照执行。
一、甲方以甲方的名义在证券公司同时开设上海证券交易所及深圳证券交易所股东帐户(并都申请权证交易功能)。
二、甲方出资壹佰万元人民币(￥*万)用于炒股，并在银行办理银证三方托管业务。
三、甲方告知乙方炒股的股东帐号及操作密码。
经甲方同意，乙方可更改操作密码，但任何一方不得向地第三人泄露股东帐号及密码等。
上述工作，甲方在本合同签订之日起七日内完成。
四、乙方详细负责操作买卖股票，进行炒股。
五、甲方正式授权乙方炒股的期限从公历X年3月10起至X年6月20日止。
六、乙方估计炒股的收益在30%-160%之间，但也有可能亏损，乙方估计亏损在10%-20%之间。
乙方应仔细负责、审慎操作。
炒股亏损但帐上总资产在*万元的，应立刻向甲方汇报；亏损在20%或帐上总资产在*万元的，应停止操作，甲方也有权提前解除合同或通知乙方停止操作并有权更改操作密码等。
七、合作期满时的利润分成(股票全部变现的)：1、总资产在*万以内(含该数)，扣除*万本金，多出来的资产也即利润部分乙方20%，其余归甲方；2、总资产在*万-*万之间(含该数)，扣除*万本金，多出来的资产也即利润部分乙方30%，其余归甲方；3、总资产在*万-*万之间(含该数)，扣除*万本金，多出来的资产也即利润部分乙方40%，其余归甲方；4、总资产在*万元以上的，扣除*万本金，多出来的资产也即利润部分乙方50%，其余归甲方；八、合作期满时的亏损处理(股票全部变现的)：亏损金额在*万元以内的，乙方负责赔偿20%，其余由甲方自己担当；亏损金额在10-*万元之间的，乙方负责赔偿40%，其余由甲方自己担当；亏损金额在*万元以上且乙方有过错的，则对超过*万元的部分，全部由乙方负责赔偿。
证券经纪人委托代理合同
证券经纪人委托代理合同甲方（委托人）：__________证券股份有限公司地址：_________________________法定代表人：___________联系电话：___________乙方（代理人）：___________证券经纪人地址：_________________________身份证号码：_________________________联系电话：___________鉴于甲方是一家合法注册的证券公司，拥有开展证券业务的资质和条件；乙方是具有丰富证券市场经验和专业知识的人士，愿意在甲方授权范围内开展证券经纪业务。
为明确双方权利和义务，保障双方的合法权益，甲、乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成以下委托代理合同：一、委托事项及授权范围甲方委托乙方在甲方授权范围内开展证券经纪业务，包括但不限于代理客户买卖证券、代理客户投资顾问服务、向客户传递市场信息等。
乙方应在甲方的授权范围内行使职责，不得超越权限。
二、代理期限本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为_____年。
合同期满前，双方可协商续签。
三、甲方的权利和义务1. 甲方有权对乙方的代理行为进行监督和检查，确保乙方在授权范围内履行职责。
2. 甲方应按照本合同约定支付乙方的代理费用。
3. 甲方应提供必要的培训和支持，帮助乙方提高业务水平。
4. 甲方有权在乙方违反本合同约定时，采取相应的措施予以纠正或解除合同。
四、乙方的权利和义务1. 乙方应在甲方授权范围内开展证券经纪业务，不得从事违法违规活动。
2. 乙方应遵守职业道德，为客户提供专业、准确、及时的服务。
3. 乙方应保守客户的商业秘密和隐私，不得泄露或滥用。
4. 乙方有权按照本合同约定获得相应的代理费用。
5. 乙方应对其所提供的服务负责，因乙方过失导致的损失应由乙方承担。
五、代理费用及支付方式1. 甲方应按照乙方完成的业务量支付代理费用，具体标准另行约定。
证券经纪人委托代理合同6篇
证券经纪人委托代理合同6篇第1篇示例：证券经纪人委托代理合同合同双方为证券经纪人（以下简称"经纪人"）和客户（以下简称"委托人"），根据《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，经平等自愿、公平协商，达成如下协议：一、合同目的委托人委托经纪人代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等服务。
二、委托内容1. 委托人有权通过经纪人进行证券买卖、证券投资咨询等业务。
2. 委托人应向经纪人提供真实、准确的个人信息及资料。
3. 经纪人应遵循法律法规及诚实信用的原则，为委托人提供专业、高效的服务。
三、委托方式委托人可以通过经纪人提供的线上或线下方式进行委托。
四、费用标准1. 委托人应按照经纪人规定的费用标准支付相应的服务费用。
2. 经纪人应向委托人明示费用标准，并在交易前告知相关费用。
五、风险提示1. 证券投资存在风险，委托人应充分了解风险，并自行承担投资风险。
2. 经纪人不对委托人的投资风险和损失承担责任。
六、合同解除1. 双方协商解除的。
2. 经纪人发生违约行为的。
3. 因不可抗力导致的。
4. 其他法律法规规定的情形。
七、争议解决1. 对于因本合同引起的争议，双方应友好协商解决。
2. 若无法协商解决，应向有管辖权的仲裁机构或法院起诉。
八、其他约定1. 本合同自双方签署时生效，至合同约定的服务期限届满止。
2. 本合同一经签署即对双方产生约束力。
3. 本合同未尽事宜，双方可协商补充约定。
经纪人（盖章）：_______________ 委托人（盖章）：_______________签署日期：_______________ 签署日期：_______________以上为证券经纪人委托代理合同内容，若双方同意，可签署生效。
希望双方能够遵守合同约定，共同维护证券市场的秩序和稳定。
第2篇示例：证券经纪人委托代理合同一、甲方（委托人）：身份证号码/SOCIALID；住址：地名，街道门牌号，联系电话：XXXXXXXXXXX乙方（证券经纪人）：注册地址，经营范围；联系电话：XXXXXXXXXXX。
证券经纪人委托代理合同
证券经纪人委托代理合同甲方：乙方：签订地点：签订时间：合同编号：证券经纪人托付代理合同托付人(以下简称甲方)：_____ 受托人(以下简称乙方)：_____名称：_______________ 姓名：_______________地址：_______________ 身份证住址：__________现居住地址：__________联系电话：__________ 联系电话：__________证券经纪人执业证书编号：_____ 身份证号码：__________为明确甲、乙双方的权利义务，按照《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等法律规矩，以及甲方的相关规则制度，甲乙双方经平等商议，就甲方托付乙方代理其开展证券经纪业务事宜达成全都，签订本合同。
第一条声明与保证1、甲方已经相关监管机构认可、具备托付证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件;2、乙方已知晓并认可甲方《经纪人管理暂行方法》及其相关管理方法及制度。
3、乙方提供应甲方的信息和资料真切、精确、完整。
其次条甲方与乙方的法律关系一、甲、乙双方为托付代理关系。
甲方托付乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方举行客户招揽、客户服务等活动。
乙方的代理期限为本合同的有效期，托付代理权限范围是：1、向客户介绍甲方和证券市场的基本状况;2、向客户介绍证券投资的基本学问及开户、交易、资金存取等业务流程，充分揭示证券投资风险;3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政规矩、证监会规定、自律规章以及甲方的有关规定;4、向客户传递藏匿市场信息和由甲方统一提供的讨论报告及与证券投资有关的信息;5、向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣扬推介材料及有关信息;6、法律、行政规矩和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
二、甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具备甲方任何类别员工的身份。
乙方应该遵守甲方从业人员的管理规定，在本合同商定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法担当相应的法律责任;对超出授权范围的行为及乙方的过错行为，乙方应该依法担当相应的法律责任。
证券公司经纪人委托书
证券公司经纪人委托书
在证券交易领域，经纪人委托书是非常重要的文件，它是投资者与证券公司之
间委托买卖股票等金融工具的合同，有着法律效力。
本文将介绍经纪人委托书的定义、内容、签署方式以及注意事项。
一、定义
经纪人委托书是指投资者委托证券公司经纪人代为买卖证券的书面文件。
通常
包括投资者的基本信息、委托买卖的股票种类和数量、委托价格、交易方式等内容。
二、内容
经纪人委托书的内容应当清晰准确，包括以下要素：
1.委托人信息：投资者的姓名、身份证号码、联系方式等基本信息；
2.委托交易内容：买卖股票的种类、数量、价格等具体细节；
3.交易方式：是市价交易还是限价交易；
4.交易期限：委托有效期限；
5.费用标准：经纪人的佣金费用；
6.风险提示：投资股市有风险，投资者应当审慎对待。
三、签署方式
经纪人委托书应当由委托人本人亲笔签署，并加盖指定的印章（如有）。
证券
公司经纪人也需在文书上签字确认接受委托，并承诺按照投资者的指示进行交易。
四、注意事项
在签署经纪人委托书时，投资者应当注意以下事项：
•仔细核对信息：确认委托书上的信息准确无误；
•阅读条款：仔细阅读委托书中的所有条款，了解交易的具体内容；
•谨慎操作：投资股市有风险，投资者应当谨慎操作，不盲目追涨杀跌。
经纪人委托书对于投资者和证券公司双方都具有法律约束力，是保障双方权益
的重要文件。
投资者在交易股票时，应当遵守相关规定，谨慎填写和签署经纪人委托书，以确保交易顺利进行。
以上就是关于证券公司经纪人委托书的介绍，希望可以帮助投资者更好地了解
这一文件的重要性和要点。
证券业务委托代理合同书
证券业务委托代理合同书
合同范本。
甲方（委托人），__________（委托人名称）。
乙方（代理人），__________（代理人名称）。
鉴于甲方希望委托乙方代理进行证券交易业务，双方经协商一致，达成如下合同：
第一条委托内容。
甲方委托乙方代理进行证券交易，包括但不限于证券买卖、证券投资咨询等业务。
第二条代理权限。
乙方有权代理甲方进行证券交易，并有权根据市场情况进行买卖决策，但应当遵守相关法律法规和甲方的委托指示。
第三条委托期限。
本委托期限自签订之日起生效，至双方书面解除委托关系为止。
第四条委托费用。
甲方应当按照约定向乙方支付委托费用，具体费用标准双方另
行协商确定。
第五条保密义务。
乙方应当对甲方的委托事项及相关信息保密，不得擅自向第三
方透露。
第六条法律责任。
双方应当遵守相关法律法规，如因违反法律法规给对方造成损
失的，应当承担相应的法律责任。
第七条其他约定。
1. 本合同未尽事宜，双方可另行协商补充协议；
2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章），__________ 日期，__________。
乙方（盖章），__________ 日期，__________。
以上合同范本仅供参考，具体合同内容需根据实际情况进行调整。
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证券经纪人委托代理合同甲方（委托人）：证券公司住所：联系方式：电子邮箱：经营证券业务许可证编号：乙方（受托人）：身份证号码：现居住地址：电子邮箱：联系电话：证券经纪人证书编号：上述各方经平等自愿协商，签订本合同以共同遵守。
第一章合同的目的、依据和原则第一条为明确甲、乙双方权利义务，根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》、《证券经纪人委托合同必备条款》等法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定，根据平等、自愿的原则，就甲方委托乙方代理其从事客户招揽、客户服务等业务事宜达成一致，签订本合同。
第二章声明与保证第二条甲方声明和保证：甲方已经得到监管机构的认可，具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件。
第三条乙方声明和保证：3.1 乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、有效、完整。
3.2 乙方资料和信息发生变更时，应及时通知甲方。
3.3 乙方已充分了解知悉了解本合同所依据的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定，知悉甲方对证券经纪人的绩效考核规定，并承诺在本合同生效后遵守甲方证券从业人员的管理规定及其做出的合理修订版的规定。
第三章甲方与乙方的法律关系第四条甲、乙双方之间的法律关系为委托代理关系。
甲方委托乙方作为甲方的证券经纪人，代理甲方进行客户招揽、客户服务等活动。
乙方的执业地域范围为（省、市、区），乙方所服务甲方分公司/证券营业部（经营证券业务许可证编号为）。
第五条甲、乙双方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份。
第六条乙方应当遵守甲方管理规定，在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任。
第七条乙方超出甲方授权范围的行为及自身过错行为，甲方不承担责任，由乙方自行依法承担相应的法律责任。
如乙方虽无权、越权代理，但被认定为表见代理的, 由乙方向善意第三方承担法律及赔偿责任，甲方亦有权就其损失向乙方进行追索。
第四章委托代理权限和委托代理期间第八条乙方的委托代理权限为：8.1 向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；8.2 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；8.3 向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；8.4 向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；8.5 向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；8.6 向客户揭示证券投资风险和反洗钱义务；8.7 法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的客户招揽、从事客户服务及其他活动第九条乙方代理期限为年，自年月日起至年月日止。
本合同提前终止的，代理期限至合同提前终止日终止。
第五章乙方行为规范第十条乙方在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当遵循诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户、客户利益优先的原则。
第十一条乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，开展业务过程中，乙方禁止从事下列行为：11.1 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；11.2 提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；11.3 与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；11.4 采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；11.5 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；11.6 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；11.7 为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；11.8 委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；11.9 以甲方或甲方分公司、证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；11.10 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；11.11 在执业过程中索取或收受客户款项和财物；11.12 在执业过程中，向客户提供非由所甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；11.13 违反所监管、行业或甲方要求，以低于成本佣金或者零佣金等不正当竞争手段争抢客户；11.14 损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为；11.15 损害证券行业、甲方或甲方股东、关联人声誉或者违背职业道德的其他行为。
第六章甲方的权利及义务第十二条甲方的权利：12.1 依据法律、行政法规、监管机构及行政管理部门的规定、自律规则和甲方的有关规定，对乙方及其执业行为进行管理和监督。
12.2 对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方进行赔偿。
12.3 因乙方故意或过失造成甲方或甲方客户损失的，甲方有权要求乙方赔偿。
12.4 按照甲方的规定，从乙方业绩报酬中计提一定比例的风险准备金。
12.5 按照有关规定以及合同的约定，对乙方执业证书进行集中管理，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
第十三条甲方的义务：13.1 向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果，，并依照本合同的约定向乙方支付报酬。
13.2 在与乙方签订本合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记。
13.3 根据税务机关的要求为乙方依法代扣代缴税费；13.4 为乙方提供其执业所需的有关资料和信息。
13.5 为乙方提供培训及后续教育。
13.6 听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第七章乙方的权利和义务第十四条乙方的权利：14.1 按照合同约定获取报酬。
14.2 了解报酬的计算依据、计算过程和计算结果。
14.3 要求甲方提供执业所需的有关资料和信息。
14.4 参加甲方组织的相应培训及后续教育。
14.5 向甲方提出意见和建议。
14.6 拒绝执行甲方违反法律法规或者违反本合同的管理制度。
第十五条乙方的义务：15.1 遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关有效管理制度，保守甲方的商业秘密，维护甲方的声誉和合法权益。
15.2 在本合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
15.3 在本合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动，不得接受其它证券公司委托从事证券经纪人业务；15.4 在执业过程中主动向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
不得以甲方员工身份对外开展任何业务，不得代表甲方或以甲方员工身份发表、签署任何文件。
15.5 妥善保管证券经纪人证书，按时将证券经纪人证书交甲方年检，在证书载明事项变更、委托关系终止时及时将证书交回甲方；15.6 乙方代理甲方从事客户招揽、客户服务等活动取得的各项报酬，应依法纳税。
15.7 在本合同有效期内及本合同因任何原因解除或终止后一年内，乙方不得以任何理由、方式转移甲方客户，本约定不因本合同的解除或终止而失效；第八章报酬第十六条根据乙方为甲方提供客户招揽、产品介绍及客户服务等相关工作的情况，甲方向乙方支付报酬：16.1 报酬的计算依据和计算方法：按照《证券营业部渠道部营销人员绩效考核办法》执行。
16.2 报酬的支付时间：按月支付，甲方应于次月第个工作日之前支付乙方上月报酬按季度支付，甲方应于次季度首月第个工作日之前支付乙方上季度报酬按年度支付，甲方应于次年首月第个工作日之前支付乙方上年报酬16.3 报酬的支付方式：现金/银行转账乙方银行账户信息指定收款账号：。
开户行：。
户名：。
第十七条除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十八条甲方有权每月/季度/ 年度在乙方报酬内提取一定比例作为风险准备金。
风险准备金累计提取至人民币元后不再提取。
风险准备金计算公式为：本合同终止或提前解除时，若乙方不存在违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德行为，未给甲方及甲方客户造成损失的，甲方应在合同终止后个工作日后将已提取的风险准备金不计利息返还乙方。
否则，否则，甲方可自行将该风险金相应抵扣乙方未付的款项、损失赔偿款及违约金等不予返还，风险金不足以抵偿损失的，甲方有权向乙方追讨不足部分。
第九章保密条款第十九条乙方对在开展业务过程中获知的甲方及甲方客户的商业秘密及个人隐私（包括但不限于业务信息、人员信息、客户信息、收益分配机制、合作机构信息、经营信息、技术信息、管理信息、财务税收信息、专利信息、档案资料等），负有保密义务，未经甲方和甲方客户事先书面许可，乙方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。
未经甲方书面认可，乙方不得复制甲方文件资料、不得以任何方式泄露甲方客户资料。
乙方违反本合同约定给甲方或甲方客户造成损失的，应当承担赔偿责任。
本保密条款长期有效，不因本合同的终止或解除而失效。
第十章合同的变更、解除和终止第二十条经甲、乙双方协商一致并达成书面意见的，可以对本合同进行变更或提前解除。
第二十二条本合同有效期内，若遇国家相关法律法规、规章制度及政策修订，则本合同相关内容按新修订的法律法规、规章制度及行业规章自行变更，其他合同内容及条款继续有效。
第二十三条本合同有效期内，若出现以下情况的，本合同提前解除。
23.1 有下列情况之一的，甲方可单方提前解除本合同。
若乙方给甲方或甲方客户造成损失的，乙方应承担赔偿责任。
（1）乙方在执业过程中有违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则、甲方规章制度（2）乙方执业过程中有违背社会公德或职业道德，损害甲方声誉和形象；（3）乙方在执业过程中未主动向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限，超越代理权限或者执业地域范围执业；（4）乙方不再具备规定的执业条件，丧失证券业从业资格，注销或被证券监管部门吊销证券从业资格；（5）乙方证券经纪人执业证书未按时提交甲方办理变更或年检：（6）在本合同有效期内，乙方同时接受甲方以外的证券公司或机构委托，进行客户招揽、客户服务等活动的；（7）乙方泄漏甲方商业秘密或客户个人意思；（8）乙方绩效考核未达到甲方最低标准的（9）乙方死亡、或者被人民法院宣告死亡或者失踪的；（10）法律法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则规定的其他情况。
23.2 有下列情形之一的，乙方可随时单方解除本合同。
（1）因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，导致乙方无法正常执业；（2）甲方相关管理制度违法违规或者违反本合同，损害乙方合法权益；（3）甲方未按照本合同约定向乙方支付报酬；（4）甲方自行暂停开展业务，或不再具备开展证券经纪人委托代理资格，或甲方被依法宣告破产、托管的；（5）法律、法规规定的其他情形。