档案工作标准与标准化

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4复审周期: 根据《标准法》规定,有关标准的
主管部门应定期对所制定的标准进行复 审,复审周期一般不超过5年。
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二、档案工作标准的种类、属性与作用 (一)档案工作标准的种类
第一,按照标准的性质,可以分为 管理标准和技术标准。
目前,我国及国际档案工作标准大 多数属于技术标准。
统一是为了保证事物发展所必须的秩序和 效率,对事物的形成、功能或其他特性,确 定适合于一定时期和一定条件的一致规范, 并是这种一致规范与被取代的对象在功能上 达到等效。
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一、标准化的涵义 (一)标准化:
指在技术、经济、科学及管理等社会实践 中,对重复性事物和概念通过制定、实施标 准,达到统一,以获得最佳秩序和社会效益 的过程。
译文各1份。
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第四节 档案工作标准体系
一、我国档案工作标准体系的建设历程 1、草创阶段 2、发展阶段 3、法制化建设阶段
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(一)草创阶段 背景:我国档案管理工作具有较强封
闭性,档案成分比较单一,社会对档案的 管理标准的客观需求也较弱,仅有的标准 文件以政府规章形式出现。如,新中国成 立后第一份档案工作标准化文件:1950年4 月26日,中共中央办公厅制定了《关于统 一文件纸形与格式的规定》。
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第三节 制定档案工作标准的原则、要求与方法
一、制定档案工作标准的原则 二、档案工作标准制定的一般要求 三、档案工作标准的立项与标准的制定
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一、制定档案工作标准的原则 1统一性原则:每一项标准内容前后一致;内容与技术协
调一致。 2优化原则 3适时性原则 4继承性原则
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(三)系列化 所谓标准的系列化,是档案工作标准的高级形式。
(四)通用化 指不同的标准化对象之间可以相互通
用的档案工作标准。
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(五)典型化 它可逐步实现档案管理水平的整体
优化。 (六)格式化
两个目的: 一是保证各个部门联机处理数据过 程的统一性; 二是满足各种联机分析处理信息的 需要。
二、档案工作标准制定的一般要求 第一,标准编写应注意贯彻国家法令并
与有关标准相协调。 第二,文字表达要准确、简明。 第三,技术内容应当正确无误。 第四,术语、符号、代号应统一。 第五,编排格式和细则应当符合规定。
《标准化工作导则标准编写的基本规定》。
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三、档案工作标准的立项与标准的制定
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(二)标准化涵义的主要内容 第一,标准化工作的范围广泛,涉及社会各个领
域。 第二,标准化是一种特定的社会活
动。 第三,制定标准往往具有十分现实
的目的性。
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(三)档案工作标准化涵义的主要内容
第一,档案工作标准化是一个工作活动过程, 就其整体意义讲,它是一项智力性的系统工程。
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第二,按照标准的实际法定效力, 分为强制性标准和推荐性标准。 强制性标准:指保证国家档案财富安全的标准和国家
通过法律、行政法规规定强制执行的标准;其他标准 均为推荐性标准。
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强制性内容的范围 国家档案局规定:全部档案工作的
国家标准和行业标准定为推荐性标准, 并规定今后通过全国档案工作标准化技 术委员会审查上报的档案工作标准都作 为推荐性标准。
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二、 档案工作标准化的形式 (一)简化 在档案管理实践中应用较广的一种标 准化初级形式。 (二)统一化
统一化是标准化的主导形式与手段。 其主要内容与范围包括:
一定范围的统一; 一定程度的统一; 一定级别的统一; 一定水平的统一; 一定时间的统一; 一定合理多数的统一。
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强制力:档案法规在法定范围内是 强制执行的行为规范;档案工作标准依 据《标准法》的规定精神,大多是推荐 性标准,即国家鼓励、自愿采用的具有 指导作用的行为准则。
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对象和内容:档案工作标准的主要 对象与内容侧重于业务性、技术性领域, 注重操作性、技术性行为的统一和规范; 档案法规的对象和内容侧重于较宏观方 面,原则性和稳定性较强。
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1983年,国家档案局成立全国档案工 作标准化领导小组,下设档案著录、档案 分类检索、名词术语三个工作小组,分别 负责起草有关标准。 1986年,国家档案局在档案科学技术 研究所专门设立标准化研究室,协助领导 小组对标准化工作进行协调和组织管理。 各地档案工作标准化工作积极开展。
国家档案局根据标准化委员会建议,正式发文通知被批 准的立项建议,同时划拨标准补助费;
承担者按《标准化工作导则》规定和编写要求,认真草 拟。
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(二).编制程序 1、标准的征求意见阶段。 一定范围; 全国范围; 分类整理; 汇总处理意见。
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2、标准的送审阶段 项目承担者起草后及时Fra Baidu bibliotek审; 国家档案局政策法规处研究司的法规标准化处,负责组
规定。 ➢ 以科学、技术和实践经验的综合成果为
基础; ➢ 经有关方面协商一致; ➢ 由主管机构批准; ➢ 以特定形式发布, ➢ 作为共同遵守的准则和依据。
(国家标准GB/T 3935.1—83定义)
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标准的普遍定义: 为了在一定范围内获得最佳秩序; 经协商一致制定并由公认机构批准; 共同使用的和重复使用的一种信息
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第四,按照标准的适用范围,可分为国 际标准、区域性标准、国家标准、专业或 行业标准、企业标准。 国际标准:指经过国际上的权威性组 织制定,在国际上得到普遍承认和通过的 标准。
如,国际档案理事会颁布的《档案著录 规则》
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区域性标准:也称“国际区域性标准”, 指适用于世界某一区域的、经过世界区域性 标准化组织通过的标准。
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部 分 行 业 标 准
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第三,按照标准的相关程度,可分 为正式标准和参照标准。 正式标准:指档案工作标准中同档案、档案管理
直接相关的标准。 参照标准:指由于目前尚无正式的档案工作标准
可循,而不得借鉴其他行业制定的相关工作标准。
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2档案工作标准 含义:是以档案工作领域中的重复
性事物和概念为对象而制定或修订的各 种标准的总称;它是档案工作中有关单 位和个人应当遵守的共同准则和依据。
目前,我国公布的档案工作标准中, 包括国家标准、地方标准和行业标准。
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3与档案工作法规的联系与区别 相同之处:
第一,都是国家权威机构发布的, 均是档案事业建设中各有关方面需要共 同遵守的行为准则;
对档案和档案管理实行实现统一、简化、协调和优选 等有序化管理控制,以获得最佳档案管理效益的活动;
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宏观上,档案工作标准化是一项系统 工程,它不仅包括档案工作标准的制定、 实施等内容,还包括标准制定前的调查研 究工作、补充、完善、修订、废除等项管 理与维护工作,还包括标准化体系的设计, 执行情况反馈信息的搜集、处理等具体工 作。
第二,档案工作标准化是通过实行简化、统 一、协调、选优等管理控制活动,以节约经费、 提高效率、获得效益。
第三,档案工作标准化追求档案管理获得的 最佳效果。
第四,档案工作标准化是一种需要不断补充、 完善其标准的工作活动过程。
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从微观和宏观看: 微观上,档案工作标准是通过制定标准和实施步骤,
档案工作标准与标准化
重点内容与学习目的: 档案工作标准的涵义、种类、属性与作用。 档案工作标准化的涵义与形式。 制定档案工作标准的原则、要求与方法。 我国档案工作标准体系的建设历程及其内容构
成。 档案工作标准的贯彻实施,应注意的问题。
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一、档案工作标准涵义
1标准的涵义 标准:对重复性事物和概念所做的统一
化文件。
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具体理解
➢ 本质属性——“统一规定”,作为有关各方“共 同遵守的准则和依据”;
➢ 对象——重复性事物和概念;“重复性”指的是 同一事物或概念反复多次出现的性质。
➢ 客观基础——“科学 、技术和实践经验的综合成 果”。
➢ 制定过程——“经有关方面协商一致”,即发扬 技术民主,与有关方面协商,做到三稿定标:“意 见稿、送审稿、报批稿”。
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(二)档案工作标准的属性
第一,标准的制定与审核或批准等工作程序,
有专门的规定。
第二,标准都有固定的代号,格式整齐划一。
第三,档案工作标准是从事文件管理和档案
管理的共同依据,在一定条件下具有法律效力,并
具有一定的行为约束力。
第四,档案工作标准的时效性较强。以某一历 史阶段档案工作实践水平为基础的,一般同当时 的最先进的技术和管理方式存在一定的距离,应 不断进行修订、补充、替代或废止。
DA/T 36.pdf
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第五,标准内容有相对专一性,一个标准 只解决一个实践性问题,文字准确简练。
第六,标准依据其不同种类和级别在不同 范围内贯彻执行,具有较强的可操作性。
第七,档案工作标准多数属于推荐性标准, 具有更大的灵活性。
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(三)档案工作标准的作用 1协调作用 2简化作用 3统一与优选作用
如,欧洲标准化委员会、欧洲电工标准 化委员会等。
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国家标准:指对全国经济、技术发展有重大意义, 必须在全国范围内统一的标准。
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专业标准(行业标准):指由专业 主管部门批准、发布,在该部门范围内 统一的标准。在特定行业内具有一定的 约束力。
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企业标准:指在企业内部遵守的技术 标准。各企业对未发布有国家标准和专业 标准的产品、工程等,就其有关质量、规 格和检验方法等作出的技术规定,经主管 部门审批实施,其内容服从于国家标准和 专业标准,也可以高于国家标准或行业标 准要求的技术标准。
(一).立项过程
1、项目安排:国务院标准化行政主管部门; 上报批准:
全国档案工作标准化技术委员会上报行业标准;
国家档案局批准立项;
有关组织、单位、部门、个人均可依据立项指南承担、 研制项目,填报国家档案局标准项目计划任务书;
全国档案工作标准化技术委员会召开会议集中论证和审 查,并向国家档案局提出是否批准立项的建议;
第二,强制性标准与法规一样,需 要借助国家强制力来保证其实施。
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区别: 产生基础 性质 强制力 内容等。
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产生基础和性质:档案工作标准是 以科学、技术以及普遍性的档案工作经 验的综合成果为基础,在各方面协商一 致的前提下制定并实施的;档案法规往 往是统治阶级利益的反映,并以确认、 保护和发展对统治阶级有利的社会关系 和秩序等为目的。
织或委托起草单位组织专家进行技术审查(会审或函 审); 审查后形成会议纪要或函审结论; 项目承担者修改,报批。
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3、标准的报批阶段 报批的行业标准的正式公文; 行业标准报批稿20份,有图的应另附符制版要求的黑线
图1份; 标准的编制说明及有关附件、征求意见稿的意见汇总处
理表、审查会会议纪要或函审结论各3份; 被采用的国际标准或国外先进标准的原文(复印件)和
➢ 标准文件有一套特定格式和颁布程序。
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现存最早标准:1500年,古埃及纸草档案中 有关古医方计量方法的标准。
1901年,英国,第一个全国性标准化机构; 第一个具有现代意义的标准问世。
1957年,我国成立国家标准局 1958年,颁布了第一批标准。 1947年,国际标准化组织成立,ISO。 1906年,国际电工委员会成立,IEC。
包括制定、发布及实施标准的过程。标准 化的重要意义是改进产品、过程和服务的适 用性,防止贸易壁垒,促进技术合作。
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标准化的实质是“通过制定、发布和实施标 准,达到统一”;目的是“获得最佳秩序和社会 效益”。
标准化对象一般可分为两大类: 一类是标准化的具体对象,即需要制定标 准的具体事物; 另一类是标准化总体对象,即各种具体对 象的总和所构成的整体,通过它可以研究各种 具体对象的共同属性、本质和普遍规律。
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(二)发展阶段 1979年12月,全国文献工作标准化技 术委员会组织召开全国文献检索标准化工 作会议,国家档案局提出在档案工作领域 实行检索标准化建议。 1982年,全国档案工作会议,国家档 案局正式提出在三年内对档案全宗划分、 分类、编号和案卷封面、目录格式、卡片 规格等实行规范化,并组织制定档案管理 标准方案。
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