2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第1套
2012《证券从业资格考试》考前全真模拟押题试题及答案一
一、选择题（60题）1、有价证券本身（A）。
A.没有价值但有价格B.有价值而且有价格C.没有价值也没有价格D.有价值但没有价格2、证券市场按层次结构关系，可以分为（A）。
A.发行市场和流通市场B.场外市场和交易所市场C.商品市场和金融市场D.货币市场和资本市场3、下列说法正确的是（D）。
A.证券市场难以化解资本的供求矛盾B.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C.证券的风险与收益成反比关系D.证券市场是价值直接交换的场所4、以下既可以发行股票又可以发行债券的机构是（C）。
A.地方政府B.国资委C.股份公司D.中国证监会5、社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不低于（D）。
A.20％B.30％C.40％D.50％6、下列不属于证券中介机构的是（A）。
A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构7、世界上第一个证券交易所是（B）。
A.纽约证券交易所B.阿姆斯特丹证券交易所C.伦敦证券交易所D.美国证券交易所8、美国工业革命后证券市场上取代政府债券主导地位的是（D）。
A.商业票据B.公司债券C.金融债券D.公司股票9、1999年11月4日，美国国会通过（C）标志着金融业分业制度的终结。
A.商业银行法B.格拉斯—斯蒂格尔法案C.金融服务现代化法案D.金融服务法案10、中国人自己创办第一个证券交易所是（A）。
A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.深证证券交易所D.天津市企业交易所11、上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是（C）。
A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。
A.债券B.收益权C.物权D.所有权13、证券持有人对公司财产有直接支配处理权的证券是（C）。
A.股权证券B.债券证券C.物权证券D.事权证券14、股票代表着股东的（C）投资。
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题1
2012年3月证券从业资格考试《证券交易》考前押题一一．单选题01：自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
A：6个月，次日B：3个月，次日C：6个月，当日D：3个月，当日02：结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。
A：活期存款利率B：1年定期存款利率C：5年期定期存款利率D：金融同业活期存款利率03：下列关于申报时间的说法，错误的有（）。
A：上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00B：每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C：深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00D：每个交易日9：20～9：25、14：57～15：O0，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不处理买卖申报或撤销申报04：客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A：《风险揭示书》B：《客户须知》C：《证券交易委托代理协议书》D：《客户交易结算资金第三方存管协议书》05：客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。
A：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×买入价格×100％B：融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量×卖出价格×100％C：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价×100％D：融资保证金比例=保证金融资买入证券数量×收盘价×l00％06：以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B：内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C：将自营账户借给他人使用D：委托其他证券公司代为买卖证券07：证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
2012年证券从业考试证券投资基金押题1
页 码：66 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 溢价交易的定义。 8我国《证券投资基金法》自（）起施行。 A2003年6月1日 B2004年6月1日 C2004年7月1日 D2003年7月1日 题 型：常识题 页 码：17 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 考察我国基金发展的历程。2004年6月1日开始实 施的《证券投资基金法》，为我国基金业的发展奠定了重要的法律基 础，标志着我国基金业的发展进入了一个新的发展阶段。 9以下市场类型中，不属于有效市场形式的是（）。 A半弱势有效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 题 型：常识题 页 码：304 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 市场的有效性分为三种形式：弱势有效市场、半 强势有效市场以及强势有效市场。 10当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。 A半强势有效市场假设 B弱势有效市场假设 C强势有效市场假设 D无效市场假设 题 型：常识题 页 码：340 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 技术分析的前提是否定弱市有效市场。 11投资者在强趋势的市场中的最优策略为（ ）。 A投资组合保险策略 B恒定混合策略 C战术性资产配置策略
专家答案：B解析内容 根据我国目前基金注册登记业务的通常做法，除 QDII基金外，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资 人登记权益，投资人在T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 15以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。 A指数化投资策略 B多重负债下的组合免疫策略 C多重负债下的现金流匹配策略 D债券互换 题 型：常识题 页 码：363 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 积极债券组合管理策略包括：水平分析、债券互 换、应急免疫、骑乘收益率曲线。 16在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资 产。 A基金托管协议 B发起人协议 C公司章程 D基金合同 题 型：常识题 页 码：6 难 易 度：难 专家答案：D解析内容 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照基金 合同的规定管理基金资产。 17下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。 A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司 代销、银行直销的销售体系 B在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位 C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台 D从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额 题 型：常识题 页 码：142，143 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 目前我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代 销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系；保险公司的销售渠 道还没有成为一个开放式的平台；从历史上看，欧洲大陆的商业银行占 据了基金销售的绝对市场份额。
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)
押题宝典基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共30题）1、某可转换债券面额为1 000元，规定其转换价格为25元，则1 000元债券可转换为（）股普通股票。
A.25B.40C.1 000D.250【答案】 B2、下列不属于优先股的特征的是（）A.固定的股息收益B.无表决权C.高风险和高收益D.优先分配股利和剩余资产【答案】 C3、（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A4、以下关于回购协议市场说法不正确的是（）。
A.我国存在两个分离的国债回购市场B.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主C.场外交易的参与者包括个人和企业D.场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所【答案】 C5、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】 A6、—些债券和债券的衍生品种具有提前赎回的风险，以下没有这个风险的投资品种是（）A.可转换债券B.可赎回债券C.大多数MBSD.国债期货【答案】 D7、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。
A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】 C8、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B9、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】 B10、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。
A.银行存款B.国债C.短期债券回购D.长期债券回购【答案】 D11、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
A.5个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B12、( )是财政部代表中央政府发行的债券。
基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]基金产品风险等级不包括（ ）。
A)低风险等级B)特殊风险等级C)中风险等级D)高风险等级答案:B解析:基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。
2.[单选题]依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
A)安全性、实用性、系统化B)公开、公平、公正C)安全性、适用性、系统化D)安全性、实用性、规范化答案:A解析:信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则。
3.[单选题]（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。
A)《证券投资基金管理办法》B)《证券投资基金法》C)《开放式证券投资基金办法》D)《证券法》答案:B能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。
因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
4.[单选题]下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。
A)表现形式不同B)内容结构不同C)调整手段不同D)调整对象不同答案:D解析:道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者既有区别又有联系。
道德与法律的区别：①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段不同。
调整对象不同不属于道德与法律的区别。
5.[单选题]关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2012年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
4.关于金融期权与金融期货，以下论述错误的选项是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在防止价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃假设价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可防止价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
6.以下关于企业年金的表述，错误的选项是()。
B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，以下说法正确的选项是()。
C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
11.假设持有现货多头的交易者担忧将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们13.以下各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
14.()是证券交易市场的核心。
15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，以下说法正确的选项是()。
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求16.对于契约型基金与公司型基金，以下说法正确的选项是()。
证券从业考试市场基础押题卷一复习资料
基础押题卷一（答案）单选题1当股票市场投机过度或出现严重违法行为时, （）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A证券监督管理机构B中国人民银行C证券业协会D财政部参考答案: A2中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A青岛物品证券交易所B北平证券交易所C上海华商证券交易所D天津市企业交易所参考答案: B3股票的市场价格由股票的价值决定, 同时还受许多其他因素的影响, 其中最直接的影响因素是（）。
A股票的种类B供求关系C气象环境D劳动力价格参考答案: B4股东大会是股份有限公司的权力机构, 由（）组成。
A全体股东B公司高级管理人员C全体员工D持股5%以上的股东参考答案: A5除全体股东的约定不按出资比例分取红利外, 普通股股东有权按照（）分取红利。
A实缴出资比例B约定出资比例C标准出资比例D平均出资比例参考答案: A6当上市公司出现以下（）情形的, 上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。
A最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告B最近两年连续亏损的C最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告D最近一个会计年度审计结果报名股东权益为负值参考答案: B7中国债券指数系列由（）编制和发布。
A深圳证券交易所B中央国债登记结算有限公司C上海证券交易所D中国证券登记结算有限责任公司参考答案: B8获得证券执业证书的人员, 连续（）不在证券经营机构从业的, 由中国证券业协会注销其执业证书。
A1年B2年C3年D半年参考答案: C9ETF的申购和赎回在（）进行, 市场交易在（）进行。
A一级市场, 二级市场B二级市场, 二级市场C一级市场, 一级市场D二级市场, 一级市场参考答案: A10在我国, 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定, （）以上的基金资产投资于债券的, 为债券基金。
A80%B60%C50%D70%参考答案: A11以下不属于政府债券特征的是（）。
2012年考试必做基础第一套
基础押题第一套单选题1基金托管费是支付给（）的费用。
A基金管理人B基金托管人C基金监管机构D基金持有人2股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户, 面值金额的溢价款列为公司的（）。
A股本B盈余公积C资本公积D未分配利润3在美国发行的外国债券被称为（）。
A扬基债券B武士债券C龙债券D欧洲债券4以下不属于金融衍生工具产生的原因的是（）。
A承担风险，追逐利润B20世纪80年代以来的金融自由化C金融机构利润驱动D新技术革命5在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。
A货币市场基金B股票基金C国债基金D指数基金6 NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。
A股本总数B市场成交量C成交金额D市场价值7股东大会一般每（）定期召开一次。
A两年B 一年C半年D 一月8以个人为发行对象的非流通国债，一般是吸收个人的（）。
A大额投资资金B大额储蓄资金C小额储蓄资金D小额投资资金9按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议，为（）。
超过股票称之A远期合约B金融远期合约C远期汇率合约D远期利率合约10美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。
A证券市场网络化B金融机构的去杠杆化C金融监管的改革D国际金融合作的进一步加强11当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。
A面值B市场价格C内在价值D清算价值12深圳证券交易所综合指数不包括（）。
A中小企业板指数B深证综合指数C深证A股指数D深证B股指数13关于地方政府债券，以下说法错误的是（）。
A专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券B也称为地方公债或地方债C按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券D对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保14未完成股权分置改革的公司，按照流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）A发起人股份B募集法人股份C内部职工股DA、B 股15封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一（共10套）一．单选题1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
A：净资产和资本充足率符合有关规定B：设有专门的基金托管部门C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D：有安全保管基金财产的条件2：投资组合管理中的核心环节是（）。
A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A：5％B：10％C：30％D：50％4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。
A：分层抽样法B：优化法C：方差最小化法D：相关系数最大法5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。
这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A：资产负债状况B：财务变动状况与趋势C：财富净值和风险偏好D：个人的生命周期7：风险溢价的影响因素不包括（）。
A：无风险的国债收益率B：发行人种类C：发行人的信用度D：提前赎回条款8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
A：一致性B：客观性C：公正性D：长期性9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。
A：ETFB：LOFC：基金中的基金D：ETF联接基金10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A：《中华人民共和国证券法》B：《开放式证券投资基金试点办法》C：《中华人民共和国证券投资基金法》D：《证券投资基金管理暂行办法》11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A：健全性原则B：有效性原则C：独立性原则D：相互制约原则12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A：后台管理系统B：前台业务系统C：监管系统信息报送D：信息管理平台应用系统13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
A：买入并持有策略B：动态资产配置C：投资组合保险策略D：投资组合策略14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。
A：相互替代B：不能相互替代C：在一定条件下可以替代D：互换15：（）构成托管人内部控制的基础。
A：环境控制B：风险评估C：控制活动D：信息沟通16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A：消极的股票风格管理B：积极的股票风格管理C：稳定的股票风格管理D：稳健的股票风格管理17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。
A：成交金额大小B：交易时间的早晚C：报价的高低D：成交量大小18：基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
A：1次B：3次C：2次D：无限制19：根据股利贴现模型，应该（）。
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票B：买入被低估的股票，卖出被高估的股票C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票20：（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。
A：基金管理人，基金份额持有人B：基金管理人，基金托管人C：基金份额持有人，基金托管人D：基金托管人，管理人21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A：发售B：批准C：发行D：申购22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。
A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响B：时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A：动态资产配置B：投资组合保险策略C：恒定混合策略D：买入并持有策略24：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。
独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A：3B：4C：5D：625：在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A：特雷诺指数B：夏普指数C：詹森指数D：道氏指数26：如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A：大于B：小于C：等于D：大于等于27：下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。
A：管理费率B：认购费率C：申购费率D：赎回费率28：（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A：明确责任B：权利制衡C：风险控制D：严格授权29：（）证券组合以资本升值为目标。
(即未来价格上升带来的价差收益)A：收入型B：避税型C：增长型D：货币市场型30：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A：5％，2％B：10％，2％C：10％，l％D：5％，l％31：持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。
A：正相关B：负相关C：不相关D：线性相关32：关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具C：对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要33：（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量34：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：1B：2C：3D：635：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。
A：正相关B：负相关C：线性D：凸性36：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
A：内部环境控制B：销售业务流程控制C：会计系统内部控制D：监察稽核控制37：我国开放式基金的估值频率是（）。
A：每一个交易日B：每两个交易日C：每周D：没有明确的规定38：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。
A：更小B：更大C：平稳D：复杂39：从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
A：范围上B：风险特征上C：资产性质上D：收益特征上40：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A：5B：10C：15D：3041：我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
A：中国证监会B：中国人民银行C：中国证监会和中国人民银行D：中国证监会和中国银监会42：QDII基金份额净值应当在（）披露。
A：估值日前1个工作日B：估值日C：估值日后1个工作日内D：估值日后2个工作日内43：最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。
A：位置最低B：位置最高C：曲度最大D：曲度最小44：给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A 与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。
A：收益性B：风险性C：关联性D：流动性45：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
A：对不同分类的基金进行合并评价B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名D：对特定客户资产管理计划进行评价46：N日的乖离率=（）。
A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％47：下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
A：提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益B：2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金C：风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取D：风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取48：人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A：外在因素B：内在因素C：个人因素D：社会因素49：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
A：T+0B：T+1C：T+2D：T+350：（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。
A：资产保管B：资金清算C：资产核算D：投资运作监督51：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
A：支付现金B：劝其转为基金份额C：协商支付D：不分配利润52：实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。
A：最大B：最小(最优)C：零D：等于153：（）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A：产品线的广度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的长度54：（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A：水平式B：垂直式C：综合式D：单一式55：董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。
A：1／3以上B：1／4以上C：2／3以上D：1／2以上56：内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。