GJB风险管理
GJB质量管理体系术语
GJB质量管理体系术语GJB质量管理体系术语1. 质量管理体系（QMS）：指一个组织通过设定政策、目标、程序和资源，以满足顾客需求并持续改进其绩效的管理体系。
2. 顶层管理：指一个组织的最高领导，通常由董事会或高级管理人员组成，他们制定组织的战略方向和政策，并确保质量管理体系的有效实施。
3. 风险管理：指识别和评估不确定性，以制定适当的应对措施，以最大程度减少风险对组织目标的影响。
4. 目标管理：指制定和实施与质量相关的目标，并通过监测和评估绩效，来推动组织的改进。
5. 过程管理：指分析、测量和优化组织的关键业务过程，以确保它们在整个价值链中的顺利运行，并达到预期的质量要求。
6. 标准化工作：指根据一套明确的程序和规定，制定、实施和维护组织内的工作标准，以确保一致性和高效性。
7. 行动计划：指制定和实施解决问题、改进绩效或实现目标的具体计划和步骤。
8. 绩效评估：指定期对组织或个人的绩效进行量化和定性评估，以了解是否符合目标和要求，并提供改进的机会。
9. 内审：指定期对组织的质量管理体系进行独立审核，以确定其有效性和合规性。
10. 领域专家：指在特定领域具有专业知识和经验的人员，可以提供专业意见和建议，以支持质量管理体系的改进。
附件：- 附件1：质量管理体系文件模板- 附件2：内审程序及必要记录模板- 附件3：绩效评估流程和表格模板法律名词及注释：1. 《质量管理体系要求》：即ISO 9001标准，是质量管理体系的国际标准，规定了组织应满足的基本要求。
2. 《风险管理指南》：即ISO 31000标准，提供了风险管理的指南和原则，帮助组织在不确定的环境中做出明智的决策。
3. 《绩效评估指南》：即ISO 9004标准，为组织提供了评估和改进绩效的指南，以实现持续的卓越绩效。
4. 《内审规范》：即ISO 19011标准，规定了对管理体系进行内部审核的要求和程序。
GJB9001C软件风险评估程序(含完整表单)
GJB9001C软件风险评估程序(含完整表
单)
简介
本文档旨在介绍GJB9001C软件风险评估程序，提供完整的评估表单。
该程序旨在帮助组织评估软件项目存在的风险，并采取相应的风险管理措施以降低风险对项目的影响。
评估流程
1. 风险识别：
- 以项目为基准，明确软件项目所涉及的相关风险点，并进行细分和分类。
- 考虑相关的技术、人员、资源和环境因素，识别可能影响软件项目的潜在风险。
2. 风险分析：
- 对每个识别出的风险进行分析，确定其概率和影响程度。
- 根据风险的概率和影响程度，对风险进行优先级排序。
3. 风险评估：
- 综合考虑风险的概率和影响程度，评估每个风险的整体风险水平。
- 根据评估结果，确定需要采取的风险管理措施。
4. 风险管理：
- 根据评估结果中确定的风险优先级，制定相应的风险管理策略。
- 实施风险管理措施，并监测其有效性。
5. 风险控制：
- 针对评估结果中高风险级别的风险，确保制定有效的控制措施。
- 监测和追踪风险控制的实施情况，及时纠正和调整。
评估表单
请参考以下完整的软件风险评估表单，根据实际情况填写相关信息。
结论
GJB9001C软件风险评估程序提供了一套完整的方法和工具，
以帮助组织评估软件项目的风险，并采取相应的风险管理措施。
通
过合理的风险评估和管理，能够降低软件项目的风险，并提高项目
的成功率和质量。
注意：本文档仅供参考，请根据实际情况进行适当调整和改进。
GJB质量管理体系术语
军工产品的特殊性及应对策略
特殊性
军工产品具有高度的保密性、安全性和特殊性要求，其设计、制造、试验等 过程需要严格控制，同时需要考虑作战环境、使用条件、维护保养等方面的 因素。
应对策略
针对军工产品的特殊性，GJB质量管理体系要求建立完善的保密体系和质量控 制体系，确保产品质量和安全性；同时需要加强技术研发和人才培养，提高 企业的技术实力和生产能力。
质量改进过程
确定改进目标
根据组织战略和顾客需求，确定需要改进 的质量问题或机会，制定明确的改进目标
。
制定改进措施
针对根本原因和影响因素，制定相应的改 进措施，包括技术、流程、制度等方面的
改进。
分析原因
对选定的问题或机会进行深入分析，找出 根本原因和影响因素。
实施改进措施
按照改进措施实施计划，落实各项改进措 施，持续监测和评估改进效果。
06
GJB质量管理体系的应用 与发展趋势
GJB质量管理体系在军工行业的应用现状
1 2
广泛应用
GJB质量管理体系在军工行业得到了广泛应用， 涵盖了产品设计、生产、试验和交付等各个环 节。
强化质量管控
通过实施GJB质量管理体系，军工企业能够更好 地实现质量管控，提高产品质量和可靠性。
3
统一标准
GJB质量管理体系为军工行业提供了一个统一的 、规范化的质量管理标准，有助于行业内的协 调与合作。
GJB质量管理体系的发展趋势与前景展望
国际化
数字化转型
持续改进
随着中国军工企业的不断发展 壮大，GJB质量管理体系逐渐 与国际接轨，推动了中国军工 产品的国际化发展。
数字化技术的广泛应用为GJB 质量管理体系注入了新的活力 ，推动了军工企业实现数字化 转型，提高了生产效率和产品 质量。
GJB9001C：2017风险管理计划
a．企业技术进步水平低；
b．科技投入强度低；
c．设备工艺老化，影响了新产品的质量性能和经济效益；
d．技术开发人才短缺。
3.1.2由于原材料不配套，生产设备工艺适应性差而使开发的项目不能投入规模生产技术开发与生产之间不能实现有机的协调，有的新产品开发出来后，生产成本高，质量稳定性差；只重视对原产品的质量管理与成本控制，忽视对新产品的质量管理与成本控制；重新产品研究开发阶段的管理，轻新产品生产过程的管理。
2.2研发部、生产中心、营销中心等相关部门配合风险分析、评估和控制活动。
2.3总工程师对风险分析进行监督、检查和指导。
3、风险的识别和控制
3.1可能存在的风险
3.1.1技术开发薄弱
缺乏根据市场需求来不断开发新产品、新技术的能力。企业因技术力量缺乏，造成了具有市场潜力的产品不能自己开发，而自己有能力开发的产品又不符合市场需求的状况。
3.2对风险的控制
a．改善完善工艺，使之工艺具有先进性、适应性；对相关人员进行工艺教育及纪律教育，实行奖惩激励制度，严格控制并指导生产；
b．加大科技投入及科技人员的补充，提高企业技术水平：
c．要树立正确的风险意识；
d．要加强对科技开发项目风险的论证，进行充分的技术开发风险调研，减少技术开发的不确定性；建立技术开发风险的评价指标体系，以便对技术开发风险作出准确的评估。
e．建立技术开发全过程的风险监测预警系统，防患于未然。
f．大力促进企业之间，企业与高等院校和科研院所之间的技术协作，通过横向联合来分摊和减少技术开发风险。
3.3对风险控制水平的评估
对以上所识别的风险，公司均制定了控制文件，各部门和人员只要按规定要求实施控制，完全可以消除存在的风险，或将风险控制在可接受的水平。
GJB9001C风险分析控制程序
1目的对产品研制的技术风险、进度风险和费用风险等进行分析，在产品实现各阶段进行风险分析和评估，将风险控制在可以接受的程度内。
2适用范围本文件规定了公司质量管理体系风险分析程序，规定了产品研制风险分析的通用要求和有关风险分析的步骤和方法。
本文件适用于本公司产品研发及生产过程中的风险控制。
3定义下列术语和定义适用于本文件。
3.1风险 risk在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现产品研制目标的可能性及所导致的后果严重性的度量。
风险对任何产品都是固有的，包括技术风险、费用风险和进度风险，在产品研制的任何阶段都可能发生。
3.2风险分析 risk analysis进行风险识别、风险发生的可能性及后果严重性分析、风险排序的过程，是风险管理的一部分。
4引用标准4.1GJB 9001C-2017《质量管理体系要求》4.2GJB 5852-2006《装备研制风险分析要求》4.3GJB 813《可靠性模型的建立与可靠性预计》4.4GJB1391A-2006《故障模式、影响及危害分析指南》4.5GJB768A-98《故障树分析（FTA）指南》5职责5.1总经理负责监督风险分析工作，并对产品存在的重大风险问题做出决策。
5.2研发部5.2.1进行风险分析和评估5.2.1.1在产品实现各阶段进行风险分析和评估；5.2.1.2在产品实现的过程中，需要一直有风险意识，警惕可能存在的风险，避免不可预知的隐患。
5.2.2在风险分析和评估的基础上，从设计阶段开始就采取积极有效的措施，将风险控制在可以接受的程度内。
5.2.3组织并协调风险分析内部审核活动的开展；5.2.4对审核发现的不符合项的整改进行监督管理。
6工作程序6.1风险识别6.1.1风险识别的输入6.1.1.1风险识别是对产品研制的各个方面，特别是关键技术过程进行考察研究，从而识别和记录风险源的过程，即确定风险源。
识别风险源是风险分析工作的基础。
6.1.1.2识别风险源的输入是：➢产品研制技术风险、进度风险和费用风险的判据；➢相似产品的经验、教训及有关数据；➢工程模型、样机研制及试验结果或预测数据；➢其它可利用的信息；➢专家意见等。
GJB9001C-2017质量管理体系程序文件003风险和机遇管理程序及记录表格
3、风险和机遇管理程序1目的通过对公司目标和战略方向相关影响其实现环境管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。
2.范围本规程适用于本公司质量、环境和职业健康安全管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。
3.权责3.1总经理：负责公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。
3.2各部门：负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施3.3品控部：负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。
4工作程序4.1风险和机遇管理策划4.1.1建立分风险和机遇评估小组风险识别活动的开展应是一次团体的活动，本公司每年一次进行风险识别和评估，在识别和评估前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责：a.组织实施风险和机遇分析和评估；b.制定风险和机遇应对措施并落实执行；c.编制风险评价表；d.对实施风险应对措施的实施效果验证。
4.1.2建立风险识别和评估计划评估小组组长应组织策划风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制计划时，应包含但不限于以下内容：a.计划的范围，判定和描述适用于计划的产品的寿命周期阶段；b.职责和权限的分配；c.风险管理活动的评审要求；d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则；e.验证活动；f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。
4.1.3风险管理团队人员的任职要求为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：a.熟悉其所在部门的所有流程；b.有一定的组织协调能力；c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
GJB9001C风险和机遇应对措施控制程
文件制修订记录1.0 目的通过考虑不确定性及其对质量管理体系目标的影响，应用内外部环境因素及其相关方分析的结果确定需要应对的风险和机遇，并采取相应的措施，从而抓住机遇，规避和降低风险，确保质量管理体系能够实现其预期的结果，增强有利影响，预防或减少不利影响，寻求改进的机会。
为公司的运营和决策及有效应对各类风险事件提供支持。
2.0 范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中的风险识别和控制，包括（但不仅限于）：➢公司级层面的风险主要包括：战略风险、法律风险、市场风险、财务风险、安全风险、营运风险、其他风险等。
➢相关职能层面的风险主要包括：技术风险、质量风险、项目风险、产品生产和服务过程风险、外部提供的过程/产品和服务的风险、安全风险等。
3.0 职责3.1 XXX部是公司应对风险和机遇措施的归口管理部门，主要负责制定实施全面风险管理工作计划、工作重点，组织开展风险评估，拟定全面风险管理综合分析报告，并作为管理评审的输入，监督重大风险管控进展情况，指导和检查有关部门、单位开展风险管理工作；组织开展风险管理人员的培训，推动风险管理文化建设工作。
3.2 总经理审批全面风险管理综合分析报告。
4.0 定义4.1 风险不确定性的影响。
在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司或部门目标实现的各种不确定性事件。
4.2 机遇对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。
机遇是可能采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。
4.3 风险应对根据评价的结果对风险采取控制措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：风险接受、风险降低、风险规避。
5.0 风险和机遇应对措施控制流程5.1 过程流程图风险管理过程的输入：与公司有关的外部环境信息、公司的内部环境信息等。
风险管理过程包括：明确环境信息，即明确外部环境信息、内部环境信息；风险评估，即风险识别、风险分析、风险评价；风险应对，即选择风险应对措施、制定风险应对计划；风险管理报告；监督和检查等。
GJB-软件产品方案设计风险分析报告
标识：XX软件产品方案设计风险分析报告编制/日期：审核/日期：批准/日期：XX有限公司2023年更改历史页1概述产品方案设计阶段完成了XX软件系统中的算法、软件系统、硬件系统的设计。
设计逻辑清晰合理，叙述详尽，符合有关技术规范要求，满足技术设计需求，但仍然存在一定风险，特做此风险分析。
2风险识别2.1识别风险源经分析，由于系统整体较为复杂，可能使得软件系统、硬件系统结构等产生的风险因素主要有如下几点：（a）XX算法复杂度较高，计算量较大时，所选芯片由于低功耗指标所以运算速度较低，容易出现无法实时解调的问题，从而影响整个系统性能；（b）振动和颠振对于一些使用寿命较短的元件或材料，可能会导致XX软件运行后某些元件发生虚接或短接现象，在XX软件工作时，发生处理板的损坏，根据损坏的不同，对整个XX软件造成程度不同的不利影响；（c）环境的高、低温特性将影响XX软件各种器件的正常使用。
风险源清单表1 风险源清单3发生的可能性及后果严重性分析3.1发生的可能性等级对以上识别出的风险因素进行分析。
这里采用风险评价指数法，按风险发生可能性及后果严重性划分为相应的等级，形成一种风险评估矩阵，并赋予一定的加权值来定性衡量风险大小。
风险发生的可能性等级是对风险发生可能性的度量。
表2 风险发生的可能性等级3.2发生的可能性等级风险后果的严重性等级是对风险严重程度的度量。
表3 风险的后果严重性等级3.3发生的可能性等级风险指数=可能性×严重性。
表4 风险评价指数矩阵3.4风险接受准则风险接受准则为：a)最大风险(A类)：指数R≥20为最大风险，不可接受，必须采取新的措施：b)高风险（B类）：指数12≤R<20为高风险，不可接受，必须积极地管理和考虑备选措施；c)低风险(C类)：指数4≤R<12为低风险，经评审后可接受；d)最小风险（D类）：指数R<4为最小风险，不经评审即可接受。
4风险排序4.1风险分析结果表5 风险分析结果4.2风险排序结果由以上的分析按照风险发生的可能性及后果严重性排序。
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随着我国武器装备可持续发展，军工产品订货量的大幅增加，研制任务繁重紧迫，研制、生产周期缩短及研制生产交叉的特殊性，达到既确保质量且一次性成功又按期交付的宗旨，军工企业及军工产品实现过程面临了越来越多的风险，建立风险管理机制的重要性和紧迫性逐步突显出来。
从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监测，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。
风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性。
一、产品实现过程的风险
GJB 9001B-2009《质量管理体系要求》7.1产品实现的策划提出了“7.1j）风险管理要求”。
风险管理包括制定风险管理计划，在产品实现的各阶段进行风险分析和评估，形成风险分析文件，必要时，提供给顾客。
据此，在产品实现的各阶段，从产品要求的确定、设计和开发、采购到生产和服务的提供等诸过程，对产品有关的技术、进度及费用的风险进行分析和评估，寻找需注意控制的薄弱环节，而后趋利避害，创造价值。
对于军工产品而言，由军方提出采购要求并由组织承担的研制项目（军用产品）这一特定的事项，产品与产品实现过程风险通常表现为在规定的技术、进度和费用等约束的条件下，不能实现项目（产品）预期目标的可能性及所导致后果的一种度量。
对于军工企业来说，费用、进度、技术制约企业是否能按期保质保量完成订货合同任务的关键因素。
如何开展风险管理，使企业摆脱“计划赶不上变化”、“指标不达标”、“费用上涨”等窘境。
我们可以把军工产品实现过程这些不期望的事件对交付期影响作一些分类描述。
产品实现过程风险事件对交付的影响，见表1。
表1 产品实现过程风险事件对交付影响
二、风险管理重点
风险管理是“指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动”。
对企业来讲，实质上是指应付风险的行动或实际作法。
风险管理过程由明确环境信息、风险评估、风险处理、监测和评审所描述的活动组成。
当特定的不期望事件发生概率与发生后果的综合就成为风险。
可能性和严重性是风险的两个特点。
确定风险大小或等级的高低，有三个独立的输入：“事件发生的可能性（概率）”、“事件后果的严重性”和
对这两者综合的“严酷性”主管判断。
“可能性”的外部环境“威胁”袭击内部“弱点”一经发生，就形成了发生事件的概率。
我们可以用简单的数学模型描述：
风险=“可能性”ד严重性”
式中：“可能性”=“内部弱点”ד外部威胁”
即：风险=“内部弱点”ד外部威胁”ד严重性”
从上可分析出：具有弱点多、威胁大和后果重的因素的系统是高风险的系统，其中之一因素趋于零都可使风险降低。
“严重性”通常是一常数，据此，我们应重点抓住对“弱点”、“威胁”评估，并加以处理和监控。
三、风险评估
风险评估是对产品或系统的各个方面的风险和关键性的技术过程的风险进行识别和分析的过程。
风险评估过程包括风险识别、风险分析和风险评价。
1.风险识别
风险识别的主要任务是对产品实现过程各方面加以考察和识别，确定产生不利影响的风险事件。
在收集有关信息的基础上，进行判断评价，找出关键风险。
有鉴于企业军品实现过程是从投标或承接合同开始，经过方案论证、设计开发、试验验证、确认、采购、生产、交付使用到提供保障服务，再考虑费用/资金和进度，在这些过程中都可能存在风险，使产品不能实现预期目标。
我们将这些过程作为关键的风险区作出识别。
产品实现过程中得关键风险区与成因见表2。
表2 产品实现过程中的关键风险区与成因
2.风险分析
对识别出来的各重大风险进一步分析，找出风险致因，判定可能出现的情况，关键过程对预期目标的偏离程度，风险事件的正面和负面的后果及其发生的可能性，确定每一个风险事件发生概率和后果，从而评定风险的大小。
风险分析可以是定性的、半定量的、定量的，或它们的组合。
常用的风险分析方法是：故障树分析（FTA）、故障模式影响及危害性分析（FMECA）、建模和仿真、可靠性预计和专家评估等。
通过运用这些方法来评定风险的程度。
对于产品实现过程出现的风险概率的判据和各典型事件产生的风险后果见表3。
风险等级综合判据见表4。
风险概率判据和风险后果判据
表3
表4 风险等级综合判据
在风险分析的基础上，可按风险大小或等级的高低顺序排除队，进行风险排序，而后进行风险评价。
将估计后风险与给定的风险准则对比，以决定风险水平并确定控制风险的优先顺序。
经过风险评价，确定该风险是可承受还是需进行处理，分别采用风险规避、风险优化、风险转移或风险保留等措施。
可采用矩阵进行判据。
矩阵的纵坐标表示风险事件发生的概率，横坐标表示风险事件发生的后果。
各风险事件的风险等级可在矩阵中找到一个相应的位置点，向矩阵的对角线投影，投影离原点O越远，风险程度越高。
如图1，事件B的风险比事件A的风险大。
四、风险处理
风险护理即修正风险的过程。
根据风险事件的等级采取相应的技术或管理的措施，制定风险发生时应对的策略，以规避、转移、减轻和接受风险的影响。
针对具体产品，可以将对策结果形成风险应对计划或预案。
典型产品的风险对策见表5。
表5 典型产品的风险对策表
五、风险监测和评审
定期对风险与控制进行监测和评审，包括对风险进行监视和测量和实施风险管理计划，以应对已发生的风险事件。
尽管风险有较强的随机性和不可预见性，但其发生多少还是有一定征兆。
及时监测事件，
分析变化及其趋势，阻止风险事件发生或降低其影响等级，是能够有效的达到减少损失的目的。
风险管理绩效评估纳入到组织的绩效管理中，监测和评审的结果可作为风险管理框架评审的输入。
六、风险管理实施
我们知道，风险管理的目的在于使项目费用最小化而目标最大化，所以在任何情况下风险管理的成本都不应当超过潜在的收益。
产品实现过程不同阶段的风险因素是动态、随机变化的，因而项目风险也是随之变化。
对于产品研制过程首次性特点使其不确定因素较多，此类风险可测性不高，而产品生产过程具有重复性特点，可以利用成熟的经验或以往的信息预测大多数风险。
识别风险因素，有利于风险管理更好地实施。
风险因素可包括物质风险因素和人为风险因素。
其基本涉及到产品实现过程各环节中。
因此与产品有关的各部门都赋有风险管理的职责和工作。
典型的制造企业各部门风险管理主要职能分配如下表6。
表6 制造企业各部门风险管理主要职能分配
七、建立风险管理机制，增进创造价值
风险管理是一个全寿命的动态过程，它渗透在产品寿命周期的全过程之中。
在企业特别是军工企业有效开展管理，对选择项目、确定项目范围、制定可行的进度计划以及费用预算等有着不容忽视的作用。
风险管理能够促进决策的科学化、合理化，减少决策的风险性，能为企业提供安全的经营环境，能够保障企业经营目标的顺利实现，促进企业经营效益的提高。
建立风险管理机制，将有助于提升企业风险管理水平，从而创造更好的经济效益。