XXXX年度XX单位全面风险管理报告模板
年度全面风险管理总结(3篇)
第1篇一、前言随着我国经济社会的快速发展，企业面临的风险日益复杂和多变。
为了确保企业健康、稳定、持续发展，全面风险管理成为企业管理的重要组成部分。
本报告旨在总结公司年度全面风险管理工作，分析风险管理的成效与不足，为今后工作提供借鉴。
二、年度全面风险管理工作回顾（一）风险管理组织体系1. 成立风险管理委员会：公司成立了风险管理委员会，负责全面风险管理工作的统筹规划、组织协调和监督检查。
2. 设立风险管理部：风险管理部作为全面风险管理工作的具体执行部门，负责制定风险管理策略、组织开展风险识别、评估、监控和应对等工作。
（二）风险识别1. 内部风险识别：通过对公司组织架构、业务流程、管理制度等方面的梳理，识别出公司内部存在的风险点。
2. 外部风险识别：关注宏观经济、政策法规、行业竞争、自然环境等方面的变化，识别出公司面临的外部风险。
（三）风险评估1. 定性评估：结合公司实际情况，对识别出的风险进行定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。
2. 定量评估：运用风险评估模型，对部分风险进行定量分析，为风险管理决策提供依据。
（四）风险应对1. 风险规避：针对高风险项目，采取避免或退出策略，降低风险发生的可能。
2. 风险控制：针对中等风险，采取控制措施，降低风险发生的可能性和影响程度。
3. 风险转移：通过保险、担保等方式，将部分风险转移给第三方。
4. 风险承担：对于低风险，根据公司战略发展需要，选择承担风险。
（五）风险监控1. 风险信息收集：建立风险信息收集机制，及时掌握风险动态。
2. 风险预警：建立风险预警机制，对潜在风险进行预警。
3. 风险应对效果评估：定期对风险应对措施的效果进行评估，及时调整风险应对策略。
三、年度全面风险管理成效（一）风险管理体系不断完善通过全面风险管理工作的开展，公司风险管理体系不断完善，风险识别、评估、监控和应对能力显著提升。
（二）风险水平有效控制通过采取有效措施，公司风险水平得到有效控制，未发生重大风险事件。
XX公司全面风险管理报告
XX公司全面风险管理报告XX公司：现将XX公司（以下简称XX公司）全面风险管理情况报告如下。
一、XX公司2009年度风险管理及内部控制建设情况2009年是集团公司的“管理年”，加上金融危机的影响，经营风险控制已成为企业管理的重中之重。
根据《关于开展企业经营风险控制情况专项检查的通知》要求，XX公司以此作为加强内部管理的契机，在系统内全面开展了经营风险控制专项检查工作。
（一）专项检查的组织和准备工作情况集团公司下达经营风险控制专项检查通知后，XX公司党政班子十分重视，召开党政联席会议传达集团公司总裁办公会2009-21会议纪要有关要求及浦发（2009）171号文件精神。
为开展好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结进出口公司CPU风险事项的经验教训，在XX公司本部进行了风险控制教育；（2）成立了以邵建南总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合XX公司实际，及时下发了《关于开展XX公司所属企业经营风险控制情况专项检查工作的通知》；（4）召开职能部门会议，根据企业的行业经营特点确定检查重点；（5）在公司党政班子中进行了人员分工，分别带队对所属全资和托管企业进行交互式现场检查。
（二）专项检查的基本情况1、XX公司本部检查情况XX公司本部对货币资金管理、对外担保、对外投资、印章管理、聘请法律顾问等进行了检查，检查结果均能按照集团公司要求和规章制度执行，并根据集团公司下发的2008版相关制度，对公司已制定的规章制度进行了全面的梳理和修订。
2、所属企业检查情况通过对所属企业的现场检查，XX公司系统在企业风险管理上集中表现于以下方面存在不足:（1）风险控制意识有待加强。
部分企业风险控制意识薄弱，对于风险控制还停留在事后监督的层面，没有将风险控制的监督范围扩展到事前、事中阶段，从而造成了风险控制的脱节滞后，诸如部分企业在财务监管等方面未能做到防患于未然。
（2）执行力度有待加强。
在检查过程中，我们发现部分企业对上级公司的制度和决定没有很好贯彻执行，增加了企业的经营风险，较突出的问题集中表现在制度的执行力方面存在不到位的现象。
公司全面风险管理年度报告模板
附件10全面风险管理年度报告（模板）一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：电话：职务：email:全面风险管理牵头部门负责人：姓名：电话：职务：email:全面风险管理联络人：姓名：电话：职务：email:机构设置情况：董事会风险管理委员会/风险管理领导小组/风险管理领导小组办公室/风险管理牵头部门/风险管理评价部门：（如有，请分别列示）（二）全面风险管理制度建设情况填写企业在风险管理方面的制度建设情况。
二、上一年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.简要说明本企业上一年度全面风险管理工作计划完成情况。
上一年度全面风险管理工作计划完成情况表2.企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。
3.企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险的管理情况。
1.逐一简要说明上一年度本企业重大风险的管理情况。
上一年度重大风险管理情况表2.如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
上一年度重大风险事件情况表（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。
1.重大事项专项风险评估情况。
简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中对风险评估结果的使用等情况。
选择上一年度典型的重大事项，说明本企业在决策前期开展专项风险评估的过程和方法，以及结果的使用情况。
2.风险监控机制建立及运行情况。
简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立与执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。
3.开展风险检查工作情况。
简要说明本企业以问题为导向，对所属企业开展两金占用、汇率、海外业务、融资贸易、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。
XXXX度XX公司全面风险管理报告
XXXX度XX公司全面风险管理报告XXXX年* * * * *公司综合风险管理报告1年XXXX年度综合风险管理评审(一)综合风险管理完成情况1年。
简要说明公司XXXX年度全面风险管理工作计划实际完成原因及整改顺序号工作计划完成措施编制XXXX年度全面风险管理报告1深化全面风险管理2内控体系建设完善风险管理体系3建立风险标准化管理机制4建立全面风险管理组织领导框架完成2。
企业董事会(总经理办公室)实施全面风险管理的主要情况9 XXXX * * * *在公司董事会的正确领导下，认真落实落实SASAC对中央企业加强全面风险管理的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理的成功经验，根据公司战略发展的需要，立足公司风险管控现状，通过不断探索和实践，逐步形成具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制3。
企业董事会(总经理办公室)对年度工作的评价及整体风险管理工作取得的主要成果(1)决策层评价公司年度全面风险管理* * * *决策层高度重视公司全面风险管理体系建设，组织开展专项全面风险管理体系建设工作，制定全面风险管理体系建设总体规划和工作目标，开展一系列全面风险管理教育培训活动等。
全面风险管理体系建设进展迅速，成效显著(2)全面风险管理重大成果A .推进公司体制机制改革，初步建立控制体系；建立和完善公司的全面风险管理组织体系；建立和完善全面的风险管理体系；d .积极推进下属公司的风险管理(2)重大风险管理1。
根据XXXX年度评估的重大风险，逐一简要说明XXXX年度重大风险管理情况去年的报告评估了对账、监督和检查对重大风险评估方案序号产生影响时所采取的管理策略，并改善了情况。
1.投资风险。
加强投资计划管理。
投资项目审批程序严格，且发生程度高。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
没发生。
202年全面风险管理报告(模本)
202年全面风险管理报告(模本)202*年全面风险管理报告(模本)XXXX集团成员企业202*年全面风险管理报告（模板）一、202*年度全面风险管理工作总结（一）202*年风险管理工作综合回顾（填写说明：请简要说明本企业202*年度风险管理工作计划完成情况以及全面风险管理工作取得的成效，可结合本企业的全面风险管理体系建设情况，从风险管理战略、风险管理组织机构建设、内控体系建设、风险管理相关制度建设、风险管理相关报告工作的开展、风险管理文化建设、风险管理信息系统建设等方面进行综合阐述）（二）202*年重大风险管理情况1、202*年重大风险管理情况（填写说明：请说明重大风险管理过程对完成本企业年度经营目标过程中所起到的作用及效果。
可本企业202*年制定或采取了哪些风险管理或应对措施、该措施执行前后情况的对比，对业务经营发展的作用以及是否需要继续优化改进等各方面进行详细说明）2、202*年风险提示预警表（填写说明：风险提示预警情况指本企业各相关职能部门对经营管理中的风险进行提示预警的情况。
请选取典型的提示预警实例填写《202*年风险提示预警事例表》）202*年风险提示预警事例表序号涉及风险类别提示预警时间提示预警内容提示预警的对象提示预警的方式预警反馈以及产生的结果12345……【注】：（1）涉及风险类别：指提示预警事项是关于哪种风险，如：信用风险、市场风险、仓储管理风险、法律风险/合同管理风险等各项风险。
（2）提示预警的方式：指提示预警采取了书面或口头方式。
（3）预警反馈及产生的结果：指风险管理部门或岗位的提示预警后，相关部门采取何种措施，从而避免了什么风险事件的发生或风险损失的形成，或对经营管理工作改善起到了哪些作用等。
3、202*年发生的重大风险事件及相关情况说明（填写说明：请对202*年发生的重大风险事件进行列举，内容包括但不限于对风险事件的描述、风险事件目前的状态、风险事件对企业的各项目标造成的影响，以及为防范该类风险事件再次发生所采取的措施等。
企业年度全面风险管理报告模板
****年度全面风险管理报告编制单位：****公司****年**月**日1一、上年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况****公司按照财政部《企业内部控制基本规范》，兼顾国资委《中央企业全面风险管理指引》，以及****集团《****集团****年内部控制与风险管理工作计划》的文件要求，构建符合公司现状、适应未来发展的内部控制体系。
****公司从风险控制的高度出发，以实现满足监管要求、健全内部环境、完善内控流程、提高管理水平为目标，建成组织明确、程序清晰、权任分明、责任到人的内部控制体系，为企业的长久发展保驾护航。
1.编制内控手册，全面总结内控建设成果。
内部控制手册是对内控建设工作的全面总结，是开展内部控制工作的标准规范，是实施企业管理活动的纲领性文件。
按照集团公司要求，组织十三个业务部门编写公司内部控制手册，并于****年****月以****司[****]**号文件发布。
2.编写上年度全面风险管理报告。
根据集团的要求，总结****年全面风险管理情况，并作出****年全面风险管理工作策划，梳理公司****年重大风险并制定管控措施，形成内部控制一级流程**个、二级流程**个、三级流程**个，有效控制各项业务风险。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
3.编写公司内部控制评价报告。
根据《企业内部控制基本规范》和国资委、财政部《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》要求，对本公司内部控制设计及运行的有效性进行评价并编制了本报告。
-１-报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
报告于****年**月以****司〔****〕**号文件发布。
4.做好全面风险管理提升工作。
按照《全面风险管理提升实施方案》的要求，有计划、按步骤实施，按公司要求做好相关总结工作。
5.开展内部控制体系建设与运行情况自查工作，编写自查报告，并通过上级单位的监督检查。
公司全面风险管理工作报告
公司全面风险管理工作报告尊敬的领导：我将向您汇报我们公司全面风险管理工作的情况。
1.风险评估与分析为了全面了解公司所面临的各种风险，我们进行了广泛的风险评估与分析工作。
首先，我们研究了公司目前的业务模式以及所处行业的风险趋势。
我们还收集了员工、客户和供应商的反馈，以了解他们对公司风险的看法。
通过这些数据，我们成功地识别和评估了公司可能面临的各种风险，包括市场风险、供应链风险、金融风险等。
2.风险管理策略在风险评估的基础上，我们制定了一系列风险管理策略，以减轻风险对公司业务的影响。
首先，我们加强了内部控制体系，确保公司流程规范和风险可控。
我们还建立了紧急预案，以应对突发事件的可能性。
此外，我们与各部门合作，制定了业务连续性计划，以确保在面临重大风险时公司仍能正常运转。
3.风险监测与报告为了及时掌握风险状况，我们建立了风险监测与报告系统。
定期的风险监测分析帮助我们识别和评估新出现的风险，并及时采取相应的措施。
我们还制定了风险报告的标准格式，确保风险信息的准确和一致性。
此外，我们定期向公司高级管理层提交风险报告，以供决策参考。
4.风险培训与意识提升为了提高员工对风险的认识和应对能力，我们组织了一系列风险培训和意识提升活动。
我们邀请了专家学者来进行风险管理知识的讲座，并通过内部培训、全员会议等方式进行风险意识的宣传。
我们鼓励员工积极参与风险管理，建立了风险管理意识高度融入公司文化的氛围。
5.风险信息的跟踪和反馈为了不断完善风险管理工作，我们建立了风险信息跟踪和反馈机制。
我们对公司所遇到的风险进行了记录和分析，为日后的风险管理提供参考。
同时，我们鼓励员工及时反馈风险信息，以增强公司对潜在风险的感知能力。
在全面风险管理工作中，我们取得了一些显著的成绩。
首先，我们成功地减少了公司在市场风险和金融风险方面的暴露。
其次，我们在面临突发风险时能够快速响应并采取措施，保障了公司的业务连续性。
第三，我们增强了员工对风险的认识和应对能力，促进了全员参与风险管理的氛围。
XXXX年度XX单位全面风险管理报告模板
附件22012年度××单位全面风险管理报告（模板）一、2011年度风险管理工作（一）风险管理工作计划及完成情况简要说明本单位2011年度全面风险管理工作计划执行情况，以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二）单位重大风险管理情况1．逐一说明2011年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。
如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件，说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。
2．重大风险解决方案的监督检查情况。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。
（三）业务风险评估情况1．初始信息的收集情况。
2．业务风险评估的范围、方式及参与人员。
3．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。
（以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1）。
（四）内部控制系统建设情况1.规章制度体系建设情况。
2.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。
（以附表形式列示主要业务流程框架，格式见附表2）。
（五）风险管理信息化工作情况1.本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。
2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。
（六）公司、业务、流程层面风险对接情况二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系（一）风险管理文化建设有关情况单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。
（二）风险管理组织体系1．风险管理领导机构包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。
2．风险管理职能部门风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。
3．业务职能部门业务职能部门的风险管理职责、风险管理工作开展情况。
（三）风险管理宣传和培训情况（四）开展风险管理评价和考核有关工作情况三、2012年度公司层面风险评估情况（一）结合2012年度本单位经营目标，简要描述本单位2012年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。
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附件2
2012年度××单位全面风险管理报告
（模板）
一、２０１１年度风险管理工作
（一)风险管理工作计划及完成情况
简要说明本单位2０11年度全面风险管理工作计划执行情况,以及董事会、院长办公会或总经理办公会议等对年度全面风险管理工作成效的评价。
（二）单位重大风险管理情况
1．逐一说明201１年度本单位重大风险（上次报告中的重大风险）的管理情况。
如有重大风险事件发生，请就至少1件已有调查结论的事件,说明产生的原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对方案。
２.重大风险解决方案的监督检查情况。
对重大风险管理解决方案的实施情况进行监督，以及对风险管理有效性进行检验，并根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进的情况。
（三)业务风险评估情况
1.初始信息的收集情况。
2.业务风险评估的范围、方式及参与人员。
３．业务风险评估结果及业务重要风险应对情况。
(以附表形式列示业务风险评估结果、重要风险应对情况，格式见附表1)。
（四)内部控制系统建设情况
1.规章制度体系建设情况。
２.主要业务流程梳理和风险识别评估情况。
(以附表形式列示主要业务流程框架,格式见附表2）。
(五)风险管理信息化工作情况
1．本单位风险管理信息系统的覆盖范围、利用系统开展工作的情况。
2.在其他业务管理系统实现风险管理流程的情况。
(六)公司、业务、流程层面风险对接情况
二、风险管理文化建设现状及风险管理组织体系
(一）风险管理文化建设有关情况
单位建立风险评估机制、全面风险管理体系与惩防体系、质量管理体系等管理体系对接等情况。
（二)风险管理组织体系
1．风险管理领导机构
包括董事会及履行风险管理职责的专门委员会、经理办公会及下设风险管理专门议事机构的设立、成员、职能和履职情况。
2．风险管理职能部门
风险管理职能部门的职责、专兼职人员配备、履职情况等。
3.业务职能部门。