抽样调查概述

第一章抽样调查概述

第一节抽样调查的意义和特点

抽样调查是现代统计调查中最常用的基本方法之一。

一、抽样调查的概念

关于抽样调查的定义大体上可以区分成广义和狭义两种，广义的抽样调查包括非概率抽样与概率抽样，狭义概念仅指概率抽样。

狭义的抽样调查是按照一定的程序和方法，从所要研究现象的总体中根据随机原则抽取一部分单位组成样本，通过对样本的调查，获得样本资料，计算出有关的样本指标（统计量），依一整套专门的方法据以对相应的总体指标（参数）作出估计和推算，并有效控制抽样误差的一种统计方法。

随机原则。①随机并非“随意”；②随机原则不等于等概率原则；③随机原则一般要求总体中每个单元均有一个非零的概率被抽中；④ 抽样概率对总体参数的估计有影响。

随机原则是抽样调查所必须遵循的基本原则。按随机原则抽样可以保证被抽中的单元在总体中均匀分布，不致出现系统性、倾向性偏差；在随机原则下，当抽样数目达到足够多时，样本就会遵从大数定律而呈正态分布，样本单位的标志值才具有代表性，其平均值才会接近总体平均值；按随机原则抽样，才可能实现计算和控制抽样误差的目的。

二、抽样调查的阶段划分与职业规范

由上述抽样调查的概念出发，我们可以将抽样调查工作的全过程

划分成三个不同的阶段

第一阶段为抽样设计阶段。

第二阶段为调查阶段。

第三阶段为数据处理和估计推断阶段。

在抽样调查中，首先，要注意尊重并保护被调查者的隐私权，调查结果只能用于综合分析，而不应给被调查者造成不必要的麻烦和伤害。其次，要诚实地分析调查资料，不能为得出某个事先期望的结论而随意地改动资料。第三，要做一个具有职业水平的工作者，做出来的东西既要有能让普通人看懂的主要信息，也要有能让专家看出其内涵的内容。第四，当从有些调查结果得不出好的结论时，应诚实地加以说明，而不应含糊其词。最后，抽样调查必须在国家法律法规所允许的范围内进行，不做违反社会公众利益的调查。

三、抽样调查的特点

首先，按随机原则抽选调查单位是抽样调查的一大特色。

其次，可以用样本资料推断总体资料是抽样调查的又一基本特征。

其三，抽样调查的速度快、周期短、精度高。

其四，在抽样推断之前可以计算和控制抽样误差。

其五，抽样技术灵活多样。

其六，抽样调查的应用十分广泛。

最后，同其他调查方式相比，抽样调查的技术性更强。

四、抽样调查的作用

抽样调查所依据的概率原理属于数理统计学的一个重要分支，也是现代统计学的基础。抽样的方法不仅对统计推断、统计检验以及统计决策等理论的发展产生了直接的影响，而且还构成了其他应用性学科如计量经济学、

管理会计学等的方法论基础。

其一，抽样调查能够解决全面调查所无法解决的现象的调查问题。(1) 产品质量的破坏性检验。(2) 无限总体的调查。(3) 包括未来时序的总体。

其二，抽样调查适用于对理论上可以作全面调查，而实际上又难以组织全面调查的现象进行调查。

其三，抽样调查对于时效性要求较高、同时又可以不作全面调查的现象的调查有着特殊的作用。

其四，抽样调查的结果可被用来检验和修正全面调查结果。

其五，抽样调查可对工业生产过程的稳定性进行监测，从而实现质量控制。

其六，利用抽样调查方法还可以对总体的某些假设进行检验，以判断这些假设的真伪，为管理决策提供依据。

第二节抽样调查的历史发展及应用

一、抽样调查的历史发展关于抽样调查的历史发展，可分三个不同的时

间段进行考察。

1、1895年以前。抽样调查处在实践探索过程和萌芽阶段。原始的抽样法，在人类活动中早就使用过，如古代中国人、古希腊人就知道从整体中

取出一小部分予以审味和检验，以确定物体的性

质。

其后，政治算术学派的学者们在研究中广泛采用样本资料进行总体推算。格朗特(John Graunt) 以伦敦市的人口为基础，研究人口现象运动的

规律。

法国经济学家麦桑斯、摩休，英国经济学家伊顿，法国的数学家、统计学家拉普拉斯(丹麦统计学家韦斯特加德( H.L.Westergaard ) 认为：“现代代表统计学就是以选择出的部分资料(样本)为基础，而推导出全部资料的计算结果(抽样法) ，实际上是以拉普拉斯为嚆失的。”)

著名统计学家、比利时的凯特勒研究了写作与年龄的关系，所使用的研究方法实际上就是抽样方法。

俄国数学家奥斯特罗格拉茨基院士主张在产品质量检验中用抽样法。

英国农场主莱威斯(John Lawes) 与青年农业技师吉尔贝特(Heny Gilbert) ，俄国的拉扎列夫斯基。

在抽样调查的实践方面，美国的赖特(Ccrrdl Davidson Wright) 的贡献是值得一提的。

在抽样调查发展史上，挪威的凯尔(Anders Niscolai Kiaer) 是一个划时代的人物。他对抽样调查的贡献，无论是在实践还是在理论方面，就当时的条件而言，都是十分卓越的。因此，马来西亚统计学家尤葆生(You Poh Seng)在《抽样理论与实践发展的历史的考察》一文中评价到：“凯尔的工作，可以视为统计学史上的一个转折点。他

是离开人口普查而用抽样方法搜集社会资料的第一人，并为抽样理论奠定了基础。”

大量事实表明，在1895 年以前，抽样调查的实践应用已经在许多领域展开，这些都为抽样调查的进一步发展创造了条件，积累了宝贵经验。但这时的抽样调查仍处于探索过程之中，没有形成系统的理论，也没有得到普

遍的认可。

2、1895〜1925年。抽样调查逐步得以确认的过程。

凯尔在坚持抽样调查实践的同时，还十分注意对抽样调查的方法和理论进行研究。总结实践经验，他认为，一次成功的抽样调查应具备两个条件，即正确的代表性和单位的合理选择。因为“调查结果的准确性，不取决于观察数量的多寡，而取决于取得正确代表性的方法。”

1895 年，国际统计学会（ISI ）在瑞士首都伯尔尼召开第五次大会。会上，凯尔提出关于代表性调查的报告——《对代表性调查的研究和经验》，

1897年，在俄国圣•彼得堡召开的第六届国际统计学会大会上，凯尔又作了长篇发言，全面阐述了代表性调查的思想，为代表性调查进行辩解。国际统计学会仍未能采纳凯尔的主张。但同意组成一个小组委员会专门讨论这一问题。

在1899年的国际统计学大会上，凯尔发表了《论代表性和类型方法》的报告，同时又在《统计文汇》发表《论代表性调查》的论文，并重申了他在国际统计学会的主张。

1901 年，国际统计学会第八届大会在匈牙利布达佩斯召开，在会上凯尔发表《再论代表性和类型方法》的论文，继续宣讲代表性调查的意义。同时，由于德国的博尔基威茨“论检查的方法”的发表，指出对代表性可以进行检验，从而为抽样误差的计算奠定了基础，也为凯尔的论据增加了说服力。

1903 年，在柏林召开的第九届国际统计学会上，凯尔的愿望终于实现