中国农业银行内控合规管理信息系统PPT课件
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【新整理】内控合规管理信息系统.ppt
模块简介及功能说明
功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。 2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介
整改及后续模块 提供督办信息维护 、整改情况维护、 底稿责任人补录、 处理处罚管理及后 续核实管理五个子 菜单。
模块简介及功能说明
角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员） 整改后续核实 （部门管理员） 督办信息维护 （部门管理员）
模块简介及功能说明
流程分析
菜单演示及注意事项
整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1
模块简介及功能说明
Part 2
菜单演示及注意事项
Part 3
上机要求及演练重点
2
整改及后续
模块简介及功能说明
开发背景 功能说明 模块简介 流程分析
3
内控合规管理信息系统综合管理概述课件
内控合规管理信息系统综合管理概述
14
内控合规管理信息沟通与联系机制
一、认识内控合规管理的信息与沟通 《企业内部控制基本规范》第五条 企业建立与实施有效 的内部控制，应当包括下列要素：
• （一）内部环境 • （二）风险评估 • （三）控制活动 • （四）信息与沟通 • （五）内部监督
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息沟通与联系机制
三、总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍 2、基本原则 • 信息共享原则 • 有效沟通原则 • 标准化原则 • 信息化原则 • 保密原则
内控合规管理信息系统综合管理概述
内控合规管理信息沟通与联系机制
三、总行本部内控合规管理信息联系工作简要介绍 • 3、总行内控与法律合规部是内控合规信息牵头管理部门。主要职责
内控合规管理信息沟通与联系机制
一、认识内控合规管理的信息与沟通 信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相 关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有 效沟通。
• 信息收集处理制度与沟通制度。 • 信息的有用性和内部信息、外部信息的获取渠道。 • 信息的内部沟通和外部沟通。重要信息的传递要求。 • 信息技术的利用和对信息系统本身的控制。
内控合规管理信息系统综合《关于高标准做好内控合规工作的 意见》（农银发【2010】301号），提出的工作目标 之一： 探索先进的技术手段。
充分利用先进的信息技术，运用IT思维，将内部控 制的理念、方法和技术通过信息技术系统，嵌入到生 产流程之中，力求实现内部控制的标准化、自动化和 智能化；建立贯穿各级机构、覆盖各个业务领域的内 控管理信息系统，实现内控信息及时收集、高效传递 、便捷共享和充分利用，提高内部控制工作效率和效 果。
2024年银行内控合规管理ppt培训课件
• 加强员工教育和培训：银行应加强对员工的合规意识和风险意识教育，提高员工的业务素质和职业道德水平。 同时，应定期对员工进行培训和考核，确保员工具备履行岗位职责的能力。
• 强化内部监督和审计：银行应建立完善的内部监督和审计机制，对各项业务活动进行定期检查和评估，及时发 现并纠正违规行为。同时，应加强对关键岗位和敏感环节的监督，防范潜在风险。
加强合规风险监测与报告
ห้องสมุดไป่ตู้
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
合规风险识别与评估机制
合规风险识别
通过建立合规风险识别机制，及时发 现和报告合规风险事件。
合规风险评估
对识别出的合规风险进行定量和定性 评估，确定风险等级和应对措施。
合规风险监测与报告
建立合规风险监测和报告机制，持续 跟踪合规风险的变化情况，及时向高 层管理和监管部门报告。
合规风险应对与整改
针对发现的合规风险问题，制定相应 的应对措施和整改方案，确保问题得 到及时解决。
似事件的再次发生。
03
案例三
某银行通过优化业务流程和加强信息技术应用，提高了内控合规管理的
效率和准确性。该银行实现了对各项业务活动的实时监控和风险预警，
及时发现并处置了潜在风险。
风险事件剖析
风险事件类型
包括操作风险、市场风险、信用 风险等。这些风险事件往往由于 内控合规管理不到位而引发，给
• 强化内部监督和审计：银行应建立完善的内部监督和审计机制，对各项业务活动进行定期检查和评估，及时发 现并纠正违规行为。同时，应加强对关键岗位和敏感环节的监督，防范潜在风险。
加强合规风险监测与报告
ห้องสมุดไป่ตู้
建立合规风险监测机制
01
运用科技手段，实时监测业务操作中的合规风险，及时发现并
处置违规行为。
完善合规风险报告制度
02
明确报告路径和时限，确保发现的合规风险能够及时、准确上
报至相关部门。
强化合规风险分析研判
03
定期对监测到的合规风险进行深入分析，研判风险趋势，为决
策层提供有力支持。
合规风险识别与评估机制
合规风险识别
通过建立合规风险识别机制，及时发 现和报告合规风险事件。
合规风险评估
对识别出的合规风险进行定量和定性 评估，确定风险等级和应对措施。
合规风险监测与报告
建立合规风险监测和报告机制，持续 跟踪合规风险的变化情况，及时向高 层管理和监管部门报告。
合规风险应对与整改
针对发现的合规风险问题，制定相应 的应对措施和整改方案，确保问题得 到及时解决。
似事件的再次发生。
03
案例三
某银行通过优化业务流程和加强信息技术应用，提高了内控合规管理的
效率和准确性。该银行实现了对各项业务活动的实时监控和风险预警，
及时发现并处置了潜在风险。
风险事件剖析
风险事件类型
包括操作风险、市场风险、信用 风险等。这些风险事件往往由于 内控合规管理不到位而引发，给
银行内控合规管理PPT培训课件
中国银行业监督管理委员会于2006 年10月25日发布了《商业银行合规 风险管理指引》,银行业也成为国内 第一个对合规管理做出明确规定并 全面开始推进合规管理的行业
合规基本概念
合规的作用性
为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败 者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者
合规从我做起
合规风险点的收集与预警
合规风险预警 各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信 号 总行、各分（支）行的合规风险管理委员会负责 合规风险预警工作 委员会根据预警信号的影响范围和可能对我行造 成的损害程度，分别采取不同的应对措施。 预警信号相关部门应根据委员会的要求，积极采 取应对措施消除有关预警信号，有效防范合规风 险
失败
美国次贷危机印发金融风暴... 贝尔斯登破产 雷曼兄弟倒闭
美林证券被吞并 AIG被国有化
因97年金融危机倒闭…… 10家韩国商业银行 16家印尼商业银行 56家泰国财务公司
因利率风险而倒闭的保险公司 日产生命、东邦生命 第百人寿、千代生命
因道德风险而倒闭的金融机构 英国巴林银行
对一个企业而言，有 三点最重要
合规基本概念
外规
法律
法规
法部门规章、地 方政府规章及其 他规范性文件律
行业规则
市场惯例
诚信与道德原则
合规基本概念 内规
我行合规 制度体系
合规管理基 本政策
合规管理具 体制度
法律合规指 引
操作与合规 手册
符规措施
合规报告制度 合规绩效考核制度
合规问责制度 诚信举报制度 合规教育和培训制度 合规预警制度 反洗钱管理制度
合规从我做起
合规从我做起
做好合规管理关键在于执行 一是“破窗效应”理论。该理论认为，如果有人 打坏了一幢建筑物的窗户玻璃，而这扇窗户又得 不到及时的维修，别人就可能受到某些示范性的 纵容去打烂更多的窗户。 二是“火炉效应”。合规管理有效的执行机制必 须具有“火炉效应”，即建立合规风险管理约束 机制后，如果有人违反这种约束机制，必须要受 到严厉的惩罚，这就像用手触碰滚烫的火炉，会 烫得立即将手缩回一样。 三是有效的执行力有赖于良好合规文化的形成。
合规基本概念
合规的作用性
为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败 者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者
合规从我做起
合规风险点的收集与预警
合规风险预警 各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信 号 总行、各分（支）行的合规风险管理委员会负责 合规风险预警工作 委员会根据预警信号的影响范围和可能对我行造 成的损害程度，分别采取不同的应对措施。 预警信号相关部门应根据委员会的要求，积极采 取应对措施消除有关预警信号，有效防范合规风 险
失败
美国次贷危机印发金融风暴... 贝尔斯登破产 雷曼兄弟倒闭
美林证券被吞并 AIG被国有化
因97年金融危机倒闭…… 10家韩国商业银行 16家印尼商业银行 56家泰国财务公司
因利率风险而倒闭的保险公司 日产生命、东邦生命 第百人寿、千代生命
因道德风险而倒闭的金融机构 英国巴林银行
对一个企业而言，有 三点最重要
合规基本概念
外规
法律
法规
法部门规章、地 方政府规章及其 他规范性文件律
行业规则
市场惯例
诚信与道德原则
合规基本概念 内规
我行合规 制度体系
合规管理基 本政策
合规管理具 体制度
法律合规指 引
操作与合规 手册
符规措施
合规报告制度 合规绩效考核制度
合规问责制度 诚信举报制度 合规教育和培训制度 合规预警制度 反洗钱管理制度
合规从我做起
合规从我做起
做好合规管理关键在于执行 一是“破窗效应”理论。该理论认为，如果有人 打坏了一幢建筑物的窗户玻璃，而这扇窗户又得 不到及时的维修，别人就可能受到某些示范性的 纵容去打烂更多的窗户。 二是“火炉效应”。合规管理有效的执行机制必 须具有“火炉效应”，即建立合规风险管理约束 机制后，如果有人违反这种约束机制，必须要受 到严厉的惩罚，这就像用手触碰滚烫的火炉，会 烫得立即将手缩回一样。 三是有效的执行力有赖于良好合规文化的形成。
国内银行内控与合规课件
合规的定义与重要性
详细描述
合规是指银行在经营活动中遵守法律法规、监管要求和行业准则，确保业务操作 的合法性和规范性。合规管理是银行内部控制的重要组成部分，对于保障银行稳 健经营、防范风险和维护金融市场秩序具有重要意义。
合规的法规与标准
总结词
合规的法规与标准
详细描述
合规的法规与标准是指银行在经营活动中必须遵守的国家法律法规、监管政策、行业准则和国际惯例等。这些法 规与标准是银行开展业务的基本准则，也是监管部门进行监督和检查的依据。
案例三：信息安全合规案例
总结词
一起因内部管理疏忽导致客户信息泄露的案 例，银行及时采取措施防止信息进一步泄露 。
详细描述
某银行在年度信息安全检查中发现，某分行 的客户信息管理存在漏洞，部分客户信息被 非授权访问。银行立即启动应急预案，对受 影响的客户进行通知和补偿，同时对内部管
理流程进行全面梳理和整改。
01
02
03
04
加强人才培养
银行应重视内控与合规人才的 培养，提高从业人员专业素质
。
完善制度建设
建立健全的内控与合规制度体 系，确保各项业务有章可循、
有规可依。
强化内部审计
通过内部审计发现和纠正不合 规行为，促进内控体系不断完
善。
建立风险预警机制
运用大数据、人工智能等技术 手段，建立风险预警机制，提
重要性
随着金融市场的不断发展和金融创新的涌现，银行内控成为 防范风险、保障资产安全、提升经营效率以及确保合规经营 的重要手段。
内控的要素与原则
要素
包括控制环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通以及监控五个 要素，相互关联、相互制约，共 同构成银行内控体系。
原则
详细描述
合规是指银行在经营活动中遵守法律法规、监管要求和行业准则，确保业务操作 的合法性和规范性。合规管理是银行内部控制的重要组成部分，对于保障银行稳 健经营、防范风险和维护金融市场秩序具有重要意义。
合规的法规与标准
总结词
合规的法规与标准
详细描述
合规的法规与标准是指银行在经营活动中必须遵守的国家法律法规、监管政策、行业准则和国际惯例等。这些法 规与标准是银行开展业务的基本准则，也是监管部门进行监督和检查的依据。
案例三：信息安全合规案例
总结词
一起因内部管理疏忽导致客户信息泄露的案 例，银行及时采取措施防止信息进一步泄露 。
详细描述
某银行在年度信息安全检查中发现，某分行 的客户信息管理存在漏洞，部分客户信息被 非授权访问。银行立即启动应急预案，对受 影响的客户进行通知和补偿，同时对内部管
理流程进行全面梳理和整改。
01
02
03
04
加强人才培养
银行应重视内控与合规人才的 培养，提高从业人员专业素质
。
完善制度建设
建立健全的内控与合规制度体 系，确保各项业务有章可循、
有规可依。
强化内部审计
通过内部审计发现和纠正不合 规行为，促进内控体系不断完
善。
建立风险预警机制
运用大数据、人工智能等技术 手段，建立风险预警机制，提
重要性
随着金融市场的不断发展和金融创新的涌现，银行内控成为 防范风险、保障资产安全、提升经营效率以及确保合规经营 的重要手段。
内控的要素与原则
要素
包括控制环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通以及监控五个 要素，相互关联、相互制约，共 同构成银行内控体系。
原则
《银行内控合规管理》PPT课件
.
哈勃天文望远镜案例
►是管理出了问题，控制出了问题
►这个案例是管理学关于“控制”的经典案例 。很能说明控制的价值和意义。如果在项目 运作过程中航天管理局、镜片公司、具体操 作人员做好管理、控制，对项目运行过程进 行监控，纠正出现的偏差，问题是完全可以 避免的。
.
1.1 什么是内部控制
1.1.1 什么是管理
程：肉眼---地基望 上，发射后沿着轨
远镜--太空望远镜。 道绕地球运行，摆
脱了大气湍流与散
►哈勃太空望远镜在 人类天文史上，具 有划时代的意义。
射等地面观测条件 的限制，因此其获 得的天文影像较之 地基望远镜有质的
飞跃。
.
哈勃天文望远镜案例 ►1990年4月，哈勃望
远镜发射升空。美国 航天管理局发现，望 远镜的主镜片存在缺 陷。主镜片中心过于 平坦，导致成像模糊 。 ►遥远的星体无法像预 期那样清晰地聚焦， 造成一半以上的实验 和许多观察项目无法 进行。
3.
Part 1 什么是内控合规管理
➢1.1 什么是内部控制
2
Click to add title
➢1.2 什么是合规、合规管理
3
Click to add title
➢1.3 内部控制与合规管理
Click to add title
➢1.4 内控与审计、风险的关系
4.
1.1 什么是内部控制
什么是管理 什么是控制、内部控制
►具有讽刺意味的是，这个项目并没有时间上的压 力，完全有足够的时间发现这个错误。实际上，镜 片的粗磨1978年就开始了，到1981年才抛光完毕 ，之后，由于“挑战者号”航天飞机失事，完工 后的望远镜又在地上待了两年。但是没有人发现这 个错误！！
哈勃天文望远镜案例
►是管理出了问题，控制出了问题
►这个案例是管理学关于“控制”的经典案例 。很能说明控制的价值和意义。如果在项目 运作过程中航天管理局、镜片公司、具体操 作人员做好管理、控制，对项目运行过程进 行监控，纠正出现的偏差，问题是完全可以 避免的。
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1.1 什么是内部控制
1.1.1 什么是管理
程：肉眼---地基望 上，发射后沿着轨
远镜--太空望远镜。 道绕地球运行，摆
脱了大气湍流与散
►哈勃太空望远镜在 人类天文史上，具 有划时代的意义。
射等地面观测条件 的限制，因此其获 得的天文影像较之 地基望远镜有质的
飞跃。
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哈勃天文望远镜案例 ►1990年4月，哈勃望
远镜发射升空。美国 航天管理局发现，望 远镜的主镜片存在缺 陷。主镜片中心过于 平坦，导致成像模糊 。 ►遥远的星体无法像预 期那样清晰地聚焦， 造成一半以上的实验 和许多观察项目无法 进行。
3.
Part 1 什么是内控合规管理
➢1.1 什么是内部控制
2
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➢1.2 什么是合规、合规管理
3
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➢1.3 内部控制与合规管理
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➢1.4 内控与审计、风险的关系
4.
1.1 什么是内部控制
什么是管理 什么是控制、内部控制
►具有讽刺意味的是，这个项目并没有时间上的压 力，完全有足够的时间发现这个错误。实际上，镜 片的粗磨1978年就开始了，到1981年才抛光完毕 ，之后，由于“挑战者号”航天飞机失事，完工 后的望远镜又在地上待了两年。但是没有人发现这 个错误！！
中国农业银行内控合规管理信息系统
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
菜单演示及注意事项
►处理处罚相关问题带入页面
菜单演示及注意事项
➢后续核实管理（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个问题列表，整改问题列表和全部问题 列表。整改问题列表显示整改责任部门部分整改、已 整改（未核实或核实不属实）的问题信息；全部信息 列表显示整改责任部门的全部问题信息。 2、系统提供整改结果、检查日期、核实状态、项目名 称等查询字段。 3、双击某条记录可对该条记录的核实信息的具体内容 和结果进行查看。 4、对于草稿状态的核实信息，可进行修改和删除（删 除仅删除已输入的核实信息，不删除记录本身） 5、选中某条记录后，点击核实，进入后续核实页面。
14
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
银行合规内控管理培训PPT
中国银行业监督管理委员会于2006年10月25日发布 了《商业银行合规风险管理指引》,银行业也成为国 内第一个对合规管理做出明确规定并全面开始推进 合规管理的行业
合规基本概念（作用性）
为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即 倒的失败者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者
对一个企业而言，有三点最重要
完善的法人治理结构 合规的经营理念
严密的风险控制体系
失败情况
美国次贷危机印发金融风暴... 贝尔斯登破产；雷曼兄弟倒 闭；美林证券被吞并；AIG被 国有化；
因97年金融危机倒闭……10家 韩 国 商 业 银 行 ； 16 家 印 尼 商 业 银 行 ； 56 家 泰 国 财 务 公 司 ；
合规基本概念（作用性）
供应商
更苛刻条件 质量变差
股价降低
股东
忠诚度减弱 或服务态度变差
监管部门
职员
债权人
减少和我们做 生意的意愿
顾客
惩罚 限制业务开展
更少投资 更高利息
合规基本概念（作用性）
不合规：对个人造成的后果
情节严重，构成犯罪的，由有关部门依法 追究刑事责任
行内违规问责
行政处分（降级、撤 职、开除）、罚款
合规风险管理
合规的前提——规的制定
• 为什么任务都完成了，领导还是不满意？ • 为什么每天下班的时候，总感觉一无所
获？ • 为什么辛辛苦苦大半年，业绩评估却是
一般般？ • 为什么都是同龄人，工资差异那么大？
员工 企业
合规的实质——规的执行
• 很多银行风险事件的发生，除了制度不 健全外，主要是不能严格执行制度，或 者发生问题后整改不及时、不到位造成 的。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
➢模块简介
整改及后续模 块提供督办信息维 护、整改情况维护 、底稿责任人补录 、处理处罚管理及 后续核实管理五个 子菜单。
模块简介及功能说明 角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员）
整改后续核实
督办信息维护
（部门管理员） （部门管理员）
模块简介及功能说明
➢流程分析
整改督办管理
核实状态
未核实 未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
是否属实
否 否 否 是 否 否 否 是
核实整改结果
是否完成整改 工作
-
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
已整改
是
整改及后续
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护 ➢底稿责任人补录 ➢处理处罚管理 ➢后续核实管理 ➢督办信息维护
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水
平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌
握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
模块简介及功能说明
➢功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。
2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
绍兴分行信 贷管理部
稽山支行
公司业务
总行、浙江分行
、绍兴分行内控
稽山支行客户 绍兴分行公司
部
业务部
合规部；总行、 浙江分行、绍兴 分行公司业务
部；绍兴分行信
贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
整改结果
未整改 部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
14
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（问题列表页面）
15
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作
整改督办管理
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改”
是 对整改结果进行 认定
否 是否认 可“已 整改”是
整改完成
检查实施部门 整改督办部 门 整改责任部 门
整改核实部 门
10
模块简介及功能说明
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
➢处理处罚管理（处罚对象列表页面）
内控合规管理信息系统
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整改及后续
Part 1 模块简介及功能说明 Part 2 菜单演示及注意事项
2
整改及后续
模块简介及功能说明
➢开发背景 ➢功能说明 ➢模块简介 ➢流程分析
3
模块简介及功能说明
➢开发背景----全行“整改难”的问 题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。
整改及后续模 块提供督办信息维 护、整改情况维护 、底稿责任人补录 、处理处罚管理及 后续核实管理五个 子菜单。
模块简介及功能说明 角色分工
整改信息录入、 底稿责任人补录、 处理处罚管理（整改录入员）
整改后续核实
督办信息维护
（部门管理员） （部门管理员）
模块简介及功能说明
➢流程分析
整改督办管理
核实状态
未核实 未核 已核实 已核实 未核实 已核实 已核实 已核实
是否属实
否 否 否 是 否 否 否 是
核实整改结果
是否完成整改 工作
-
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
-
否
未整改
否
部分整改
否
已整改
是
整改及后续
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护 ➢底稿责任人补录 ➢处理处罚管理 ➢后续核实管理 ➢督办信息维护
菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供处罚对象、处罚日期、处罚对象类型和处 罚事由等查询字段。 2、点击处罚对象字段可超链接至处理处罚查看菜单， 查询历史处理处罚结果。 3、对于处于草稿状态的处理处罚记录，可以进行修改 和删除。 4、点击新增按钮可增加一条处理处罚记录。
4
模块简介及功能说明
内控合规信息系统----解决“整改难 ”的必要条件
一是可以有效减轻整改工作量，提高整改信息 质量，大幅提升全行整改工作的标准化和精细化水
平；二是可以极大方便整改督办管理，及时准确掌
握全行整改工作开展情况，提高整改督办效率和效 果，为整改全面纳入考核提供基础；三是该系统可 以作为信息沟通交流的渠道，在相关部门之间及时 传递共享整改信息，特别是业务主管部门或制度管 理部门可以通过本系统实时掌握某一条线或业务存 在的普遍性或共性问题，便于从制度、机制、管理 等层面开展深度整改。
模块简介及功能说明
➢功能说明
1、总体功能：充分发挥信息系统对整改工作的支持和 促进作用，提高整改工作精细化管理水平，加强整改 工作的深度和力度，减少“屡查屡改、屡改屡犯、屡 犯屡查”现象。
2、模块功能：实现三位一体的全新整改模式，信息 在整改责任部门、整改核实部门和整改督办部门间传 递和共享。
模块简介及功能说明
模块简介及功能说明
检查、整改、督办、核实部门一览表
项目类别 检查部门 被检查机构 问题类型 整改责任部门 整改核实部门 整改督办部门
内控评价
江苏省分行 内控合规部
沛县支行
财务管理
总行、江苏分行
沛县支行营业 徐州分行财务
室
会计部
、徐州分行内控 合规部；总行、 江苏分行、徐州
分行财务会计部
信贷大检 查
绍兴分行信 贷管理部
稽山支行
公司业务
总行、浙江分行
、绍兴分行内控
稽山支行客户 绍兴分行公司
部
业务部
合规部；总行、 浙江分行、绍兴 分行公司业务
部；绍兴分行信
贷管理部
模块简介及功能说明
整改及核实状态一览表
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
整改结果
未整改 部分整改 部分整改 部分整改 已整改 已整改 已整改 已整改
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菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（问题列表页面）
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菜单演示及注意事项
►功能介绍
1、系统提供两个列表：分别为整改信息列表和全部信 息列表。其中，整改信息列表为整改责任部门待整改 的所有问题（未整改、部分整改以及已整改未核实或 已整改但核实不属实的问题）；全部信息列表为整改 责任部门的全部问题。 2、可以双击某条问题记录查看相关的整改情况。 3、可以按照系统给定的查询条件进行查询，如：整改 结果、核实状态、项目名称等。 4、选择某一条待整改的底稿问题记录，点击“整改” 按钮，进入针对此问题进行整改情况录入页面：
问题整改
实施整改并录入整改结果 对整改结果进行认定
模块简介及功能说明
检查管理模块 相关操作
整改督办管理
实施整改并录入 整改结果
是否“已 整改”
是 对整改结果进行 认定
否 是否认 可“已 整改”是
整改完成
检查实施部门 整改督办部 门 整改责任部 门
整改核实部 门
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模块简介及功能说明
►特别强调：
1、整改责任部门、整改督办部门和整改核实部门是由 系统根据业务归属自动确定的 2、一条整改问题对应一个整改责任部门、一个整改核 实部门、多个整改督办部门 3、一般来说，问题发生部门为整改责任部门；整改责 任部门的上一级对口部门为整改核实部门；问题发生 部门的上级行对口部门、项目主办部门及内控合规部 门为整改督办部门
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（输入页面）
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、整改责任部门的整改录入员根据相关信息补录底稿 责任人，只能在原来基础上新增责任人，不能删除和 修改原有责任人信息。 2、对于一张底稿多个问题，应注意责任人与问题的对 应关系，避免输入错误。
菜单演示及注意事项
➢处理处罚管理（处罚对象列表页面）
内控合规管理信息系统
单击此处编辑母版文本样式
整改及后续
Part 1 模块简介及功能说明 Part 2 菜单演示及注意事项
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整改及后续
模块简介及功能说明
➢开发背景 ➢功能说明 ➢模块简介 ➢流程分析
3
模块简介及功能说明
➢开发背景----全行“整改难”的问 题现状：
1、思想认识不断深化，但转化为积极有效的行动 尚有差距 2、整改机制已基本建立，但需要进一步加强和完 善 3、整改项目数量多任务重，但整改工作标准化程 度不高 4、整改总体开展较好，但整改深度不够
菜单演示及注意事项
➢底稿责任人补录（问题列表页面）
菜单演示及注意事项
►功能介绍：
1、系统提供项目名称、检查日期、违规点、检查问题 描述、被查机构等查询字段，方便整改录入员查找相 关的问题并进行录入。 2、系统对每条问题提供超链接功能，可点击查看底稿 信息。 3、选定某条问题后点击补录进入底稿责任人补录页面 。
菜单演示及注意事项
➢整改情况维护（输入页面）
菜单演示及注意事项
菜单演示及注意事项
►注意事项：
1、页面星号字段为必输项（下同）； 2、系统提供四个超链接按钮，分别为：底稿基本信息 、历史整改核实信息、督办信息、处理处罚信息，便 于整改责任部门查询整改方面的相关信息。 3、页面提供保存和提交两个按钮，点击保存按钮后系 统提示保存成功，此时整改状态为草稿状态，可进行 修改和删除操作（仅能删除输入的整改信息，不能删 除整改记录）；点击提交后，系统提示提交成功，此 时整改状态为完成状态，等待整改核实部门核实。