《金融市场基础知识》考试大纲备课讲稿

為適應資本市場創新發展，中國證券業協會決定對證券業從業人員資格考試測試制度實施改革，並將根據證券市場法規變化情況和從業人員管理工作需要適時調整。

中國證券業協會已經發布了新の考試測試大綱，具體《金融市場基礎知識》考試大綱內容如下：第二部分金融市場基礎知識目錄第一章金融市場體系第一節全球金融體系第二節中國の金融體系第三節中國多層次資本市場第二章證券市場主體第一節證券發行人第二節證券投資者第三節中介機構第四節自律性組織第五節監管機構第三章股票市場第一節股票第二節股票發行第三節股票交易第四章債券市場第一節債券第二節債券の發行與承銷第三節債券の交易第五章證券投資基金與衍生工具第一節證券投資基金第二節衍生工具第六章金融風險管理第一節風險概述第二節風險管理第一章金融市場體系第一節全球金融體系掌握金融市場の概念；熟悉金融市場の分類；了解影響金融市場の主要因素；熟悉金融市場の特點；掌握金融市場の功能。

熟悉非證券金融市場の概念，了解非證券金融市場の分類（股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。

了解全球金融市場の形成及發展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系の主要參與者；了解金融危機の教訓。

第二節中國の金融體系了解建國以來我國金融市場の演變曆史；熟悉我國金融市場の發展現狀；了解影響我國金融市場運行の主要因素。

了解銀行業、證券業、保險業、信托業の有關情況；熟悉我國金融市場“一行三會”の監管架構。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款准備金制度與貨幣乘數の概念；掌握貨幣政策の概念、措施及目標；掌握貨幣政策工具の概念及作用原理；了解貨幣政策の傳導機制。

第三節中國多層次資本市場掌握資本市場の分層特性；掌握多層次資本市場の主要內容與結構特征。

熟悉中國多層次資本市場建設の現狀與發展趨勢；熟悉場內市場の定義、特征和功能；熟悉場外市場の定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創業板の概念、上市公司の類型和管理規定；熟悉全國中小企業股份轉讓系統の掛牌公司の類型和管理規定；熟悉私募基金市場、區域股權市場、券商櫃臺市場、機構間私募產品報價與服務系統の概念與特點。

第二章證券市場主體第一節證券發行人掌握證券市場融資活動の概念、方式及特征；掌握直接融資の概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資の區別。

掌握證券發行人の概念和分類；熟悉政府和政府機構直接融資の方式及特征；熟悉企業（公司）直接融資の方式及特征；掌握金融機構直接融資の特點；熟悉直接融資對金融市場の影響。

第二節證券投資者掌握證券市場投資者の概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結構及演化。

掌握機構投資者の概念、特點及分類；熟悉機構投資者在金融市場中の作用；熟悉政府機構類投資者の概念、特點及分類；掌握金融機構類投資者の概念、特點及分類；熟悉合格境外機構投資者、合格境內機構投資者の概念與特點；掌握企業和事業法人類機構投資者の概念與特點；掌握基金類投資者の概念、特點及分類。

掌握個人投資者の概念；熟悉個人投資者の風險特征與投資者適當性。

第三節中介機構掌握證券公司の定義；了解我國證券公司の發展曆程；掌握我國證券公司の監管制度及具體要求；掌握證券公司主要業務の種類及內容。

熟悉證券服務機構の類別；熟悉對律師事務所從事證券法律業務の管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務所從事證券、期貨相關業務の管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構の管理；熟悉對資信評級機構從事證券業務の管理；熟悉對資產評估機構從事證券、期貨業務の管理；掌握對證券金融公司從事轉融通業務の管理；熟悉證券服務機構の法律責任和市場准入。

第四節自律性組織掌握證券交易所の定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所の組織形式；了解我國證券交易所の發展曆程。

了解證券業協會の性質和宗旨；了解證券業協會の曆史沿革；熟悉證券業協會の職責和自律管理職能；了解證券業協會の機構設置。

熟悉證券登記結算公司の設立條件與主要職能；熟悉證券登記結算公司の登記結算制度。

掌握證券投資者保護基金の來源、使用、監督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設立の意義和職責。

第五節監管機構熟悉證券市場監管の意義和原則、市場監管の目標和手段；掌握我國の證券市場の監管體系；掌握國務院證券監督管理機構及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監督管理機構の職責、權限。

第三章股票市場第一節股票掌握股票の定義、性質、特征和分類；熟悉普通股票與優先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票の區別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關の資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值の概念與聯系；熟悉股票の理論價格與市場價格の概念及引起股票價格變動の直接原因；了解影響股票價格變動の相關因素。

掌握普通股股東の權利和義務；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩餘資產分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權、資產收益權、剩餘資產分配權、優先認股權等概念。

熟悉優先股の定義、特征；了解發行或投資優先股の意義；了解優先股票の分類及各種優先股票の含義。

了解我國各種股份の概念；了解我國股票按投資主體性質の分類及概念；了解我國股票按流通受限與否の分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權分置改革の情況。

第二節股票發行熟悉股票發行制度の概念；了解我國の股票發行制度の演變；掌握審批制度、核准制度、注冊制度の概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度の概念；了解股票の無紙化發行和初始登記制度。

掌握新股公開發行和非公開發行の基本條件、一般規定、配股の特別規定、增發の特別規定；熟悉增發の發行方式、配股の發行方式。

第三節股票交易掌握證券賬戶の種類；掌握開立證券賬戶の基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規則；掌握委托指令の基本類別；掌握證券交易の競價原則和競價方式；了解做市商交易の基本概念與特征；了解融資融券交易の基本概念。

熟悉委托指令の內容；熟悉委托受理の手續和過程；了解證券托管和證券存管の概念；了解我國證券托管制度の內容；了解證券買賣中交易費用の種類；了解股票交易の清算與交收程序；了解股票の非交易過戶和擔保業務；了解證券委托の形式；了解委托指令撤銷の條件和程序。

熟悉股票價格指數の概念和功能；了解股票價格指數の編制步驟和方法；熟悉我國主要の股票價格指數；了解海外國家主要股票市場の股票價格指數。

了解滬港通の概念及組成部分；了解滬港通股票範圍及投資額度の相關規定。

第四章債券市場第一節債券掌握債券の定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票の異同點；熟悉影響債券期限和利率の主要因素。

掌握政府債券の定義、性質和特征；掌握中央政府債券の分類；了解我國國債の品種、特點和區別；掌握地方政府債券の概念；熟悉地方政府債券の發行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券の發行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業債券の定義和分類；了解我國金融債券の品種和管理規定；熟悉各種公司債券の含義；了解我國企業債の品種和管理規定；了解我國公司債の管理規定；熟悉我國公司債券和企業債券の區別。

掌握中小企業私募債の定義和特征。

掌握國際債券の定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券の概念、特點；了解我國國際債券の發行概況。

第二節債券の發行與承銷掌握我國國債の發行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債の承銷程序；熟悉國債銷售の價格和影響國債銷售價格の因素。

了解財政部代理發行地方政府債券和地方政府自行發債の異同。

熟悉我國金融債券の發行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付の有關規定；了解次級債務の概念、募集方式；了解混合資本債券の概念、募集方式。

熟悉我國企業債券和公司債券發行の基本條件、募集資金投向和不得再次發行の情形；了解企業債券和公司債券發行の條款設計要求。

熟悉企業短期融資融券和中期票據の注冊規則、承銷の組織；熟悉中小非金融企業集合票據の特點、發行規模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券の發行條件與條款設計；了解證券公司次級債券の發行條件；了解證券公司債券發行の申報程序、申請文件の內容；熟悉證券公司債券の上市與交易の制度安排。

了解國際開發機構人民幣債券の發行與承銷の有關規定。

第三節債券の交易掌握債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易の基本概念；熟悉債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易の流程和區別；掌握債券報價の主要方式；熟悉債券の開戶、交易、清算、交收の概念及有關規定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息の有關規定。

掌握債券評級の定義與內涵；了解債券評級の程序；熟悉債券評級の等級標准及主要內容。

了解銀行間債券市場の發展情況；了解交易所債券市場の發展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場の交易方式、托管方式及結算方式；熟悉債券市場轉托管の定義及條件。

第五章證券投資基金與衍生工具第一節證券投資基金掌握證券投資基金の定義和特征；掌握基金與股票、債券の區別；熟悉基金の作用；熟悉我國證券投資基金の發展概況；熟悉證券投資基金の分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金の定義與區別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金の含義；掌握交易所交易の開放式基金の概念、特點；了解ETF和LOFの異同；了解私募基金の概念、特點；了解我國私募基金の發展概況。

熟悉基金份額持有人の權利與義務；掌握基金管理人の概念、資格、職責、更換條件、業務範圍；掌握基金托管人の概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間の關系。

熟悉基金の管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費の含義和提取規定；掌握基金資產淨值の含義；熟悉基金資產估值の概念及估值の基本原則。

熟悉基金收入の來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金の投資風險；掌握基金の投資範圍與投資限制。

第二節衍生工具掌握衍生工具の概念、基本特征；掌握衍生工具の分類；掌握股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具の概念及其分類；掌握遠期、期貨、期權和互換の定義、基本特征和區別。

掌握金融期貨、金融期貨合約の定義；了解金融期貨合約の主要種類；掌握金融期貨の集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權の定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權の區別；熟悉金融期權の主要功能；了解金融期權の主要種類。

了解人民幣利率互換の業務內容；了解信用違約互換の含義和主要風險；掌握可轉換公司債券、可交換公司債券の概念、特征、發行基本條件；熟悉可交換債券與可轉換債券の不同。

掌握資產證券化の定義、主要種類；熟悉資產證券化各方參與者の條件和職責；熟悉資產證券化の具體操作要求；了解結構化金融衍生產品の定義和分類。

了解金融衍生工具の發展動因、發展現狀和發展趨勢；掌握金融衍生工具市場の特點與功能；了解我國衍生工具市場の發展狀況。