1.8管理处内部审核报告(示例)
物业管理内部质量审核报告
物业管理内部质量审核报告编写:xx 批准:xx一、引言本次内审是公司xxxx-1994向xxxx-2000转版审核前,组织的第一次内审,随着龙湖花园物业管理公司知名度、美誉度的不断提高,其品牌形象已深入人心,客户对我们的要求愈来愈高,这就要求我们注重服务改进工作标准要愈来愈高。
加之物管公司接管的物业面积骤增,组织架构进行了调整。
为验证xxxx质量体系在各部门中的运行情况,特安排本次内审,拟达以下目的:1、全面检查各项工作,发现问题并促进解决。
2、加深新老员工对xxxx质量体系文件的应用与理解。
3、为本转版审核作准备。
二、审核情况:1、本次审核时间安排较紧,准备不充分,对各部门的审核只是针对重点,未全面开展。
2、审核前的准备:依据以往的内审经验,本次内审采取新老搭配分组,新内审员在审核过程中学到了很多审核的技巧和方法,::同时对审核过程的实操有了全面的了解。
使之基本具备了独立审核的能力。
3、本次内审进展较顺利,各部门都很重视,均能正确对待审核,内审员对各部门也能做出客观公正的评价。
4、不足之处:(1)由于xxxx体系运行的时间不长,员工对体系的了解不够深入,对文件的内容不够熟悉。
(2)且对内审的质量控制不够,内审员对不符合项,观察项的判断不够精确(3)审核技巧也有待提高,审核方式比较直接;(4)签发《内审不合格报告》中,对纠正预防措施的忽略,往往只提出"补救措施方案",很少提到要采取"原因分析和预防措施"无形中导致出现不合格的部门及负责人心存绕幸,出了问题也没啥,补上就行,被动应付而没有心思放在主动预防上,违背了xxxx预防为主的思想,故要坚定予以纠正此类情况。
5、本次内审发现4个轻微不合格项,签发4张《内审不合格报告》涉及保安保洁客户服务中心及行政部,16个观察项,这次的内审,在较大范围内发现了工作中存在的问题,同时指明了今后工作努力和改进的方向及具体内容。
内部质量审核报告参考模板范本
受审核部门：管理层、行政部、销售部、采购、财务
审核组长：
审核组员：
审核目的：验证公司质量管理体系运行的符合性、充 分性和有效性；
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
审核日期：
审核范围：质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。
审核依据：ISO9001：2015标准、《质量手册》、程序文件、和相关规范、标准等；
对纠正及预防措施的要求： 此次内审所有不符合项将开出《纠正和预防措施报告》，请各部门对涉及本部门的不合格项进
行原因分析，制定纠正预防措施。
审核结论： 本次内审结果反映出公司各部门对ISO9001质量体系文件的执行基本符合要求。特别是一些基
础 性的都有坚持做，如：产品检验；设备管理；采购；售后服务安排；文件管理、发放等都有按文件 规定的要求进行。结论是公司ISO9001管理体系是适宜的、受控的、充分的、有效的。同时从内申过 程看，各部门还是有需待加强的地方：如相关记录未按要求进行记录，记录保存意识不强等问题。 请各部门按照ISO 9001体系要求在后续工作中逐步完善。
报 告 人： 报告日期：
管理者代表：
审核中发现的不符合项摘要： 在本次内审过程中，各部门及内审员能够积极配合，内审过程实施顺利。虽然在审核过程中发
现了一些问题的存在，但各部门都能以正确的态度对待，表示对不符合项抓紧时间整改。 经审核组成员这一天的审核发现,在整个审核中未发现严重的不符合项。共发现有一般不符合项
1项,不符合具体内容详见《不符合项报告》。所发现的不符合项已由陪申人员签字确认。本次审核 采取抽样方式进行，在此声明在审核过程中没有发现不符项也不代表没有任何问题，对于开出的不 符合项，请各部门认真分析不符合项产生原因，能够举一反三，有点带面，进行自查自纠，严格按 照本公司体系要求执行，并将类似存在的问题一并纠正预防。
内部审核报告范文
内部审核报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理制度，我们对近期业务运营情况进行了全面的内部审核。
现将审核报告如实汇报，希望能够为公司的进一步发展提供参考和建议。
首先，我们对公司各部门的业务流程进行了全面梳理和审核。
通过对各部门的业务流程、人员配备、工作效率等方面的审核，发现了一些问题。
例如，在销售部门，虽然销售额有所增长，但客户投诉率也随之上升，需要加强售后服务和客户关系维护工作。
在生产部门，虽然产品质量有所提升，但生产效率仍需进一步提高，以满足市场需求。
在财务部门，虽然成本控制得当，但财务报表的准确性和及时性有待提高。
在人力资源部门，虽然员工满意度较高，但员工培训和激励机制需要进一步完善。
其次，我们对公司的内部管理制度进行了全面的审核。
通过对公司的内部管理制度、规章制度、人事政策等方面的审核，发现了一些问题。
例如，公司的绩效考核制度虽然完善，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和考核。
公司的人事政策虽然健全，但在实际操作中存在一些不足，需要进一步完善。
公司的内部沟通机制虽然健全，但在实际操作中存在一些不畅，需要进一步优化。
最后，我们对公司的风险管理和合规情况进行了全面的审核。
通过对公司的风险管理和合规情况的审核，发现了一些问题。
例如，公司的风险管理制度虽然健全，但在执行过程中存在一些问题，需要加强监督和管理。
公司的合规情况虽然良好，但在实际操作中存在一些不足，需要加强合规意识和管理。
综上所述，公司在业务运营、内部管理制度和风险管理方面存在一些问题，需要加强管理和监督。
我们建议公司在销售部门加强售后服务和客户关系维护工作，在生产部门提高生产效率，在财务部门提高财务报表的准确性和及时性，在人力资源部门进一步完善员工培训和激励机制。
同时，公司需要进一步完善内部管理制度，加强监督和考核，优化内部沟通机制。
另外，公司需要加强风险管理和合规意识，健全风险管理制度，加强合规管理。
希望公司能够重视本次审核报告，认真对待存在的问题，积极采取措施加以改进，以提升公司的整体运营效率和管理水平。
内部审核报告(样本)
受审核部门
受审核部门代表
内审员
审核证据
序号
审核内容
审核发现
程度判定
无
受审核部门
受审核部门代表
内审员
审核证据
序号
审核内容
审核发现
程度判定
1
2
受审核部门
受审核部门代表
□ 质量管理体系(QMS) □ 环境管理体系(EMS) □ 职业健康安全管理体系(OH&S)
□ 汽车质量管理体系(IATF)□ 两化融合管理体系(LHMS) □ 知识产权管理体系(IPMS)
审核概况：
2018年XX月XX日，审核组分为X个内审员小组，对涉及到XXX管理体系的职能部门或科室进行了审核。此次审核覆盖了《XXXX》的所有条款要求。审核过程通过面谈、查阅文件、查看记录、现场观察等方法进行审核，审核内容不局限于检查表，审核过程中没有发现严重不符合项。
本次审核发现的详细信息请见以下报告内容，请各责任部门对本次的审核发现，举一反三，进行有效整改，避免类似问题再次发生。
鉴于抽样审核的局限性，审核结论是根据抽样的结果做出的判定，抽样结果存在改进之处，不代表其他地方也在在问题，同样的，抽样结果没有发现问题并不代表不存在风险。未发现问题的部门/科室，也建议能从日常中自行检查纰漏，逐渐提升XXXX管理体系运行的有效性。
内审员
审核证据
序号
审核内容
审核发现
程度判定
无受审核部门受审核部源自代表内审员审核证据
序号
审核内容
审核发现
程度判定
受审核部门
内部管理体系审核报告
内部管理体系审核总结报告
FXXXX
审核
目的
对本公司现有环境、职业健康安全管理体系做全面审核，通过审核了解本公
司管理体系是否有效运行，是否具备申请对GB/T24001-2004、GB/T28001-2011
双体化审核认证的条件。
审核
范围
管理手册覆盖的所有部门及工作场所，包括公司总经理、管理者代表、生产
GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准的要求初步建立和符合;但各部门对
GB/T24001 -2004、GB/T28001-2011标准、程序文件的熟悉方面尚有一定差距，需
进一步审判与提高。
审
核
概
况
在审核中发现了2个•般不合格，填写了2个不合格报告，分别涉及OMS
的文件控制(4.4.5)等过程以及EMS的环境因素运行控制(446)、。这些不合格
项分布在质量管理&改善部、生产制造中心部门，这些不符合报告已得到责任部
门的确认，并提出了纠正措施的完成期限。
需要指出的是，审核是抽样进行，可能有些实际存在的问题未被发现，在一
些部门发现不符合，并不意味着这些部门的所有工作均做的不好，没发现或发现
很少不符合，也不表示这些部门工作不存在问题。对没有审核到的，各部门应按
制造中心、事业部/研发部、质量管理&改善部、财务部、供应链部、销售市场部、
综合管理部。
审核
准则
GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准；管理手册和程序文件等管理体系文件；相关法
律法规及其他要求。
审核
组成
员
审核组长：XXX
组 员:XXXXX
审核
日期
管理体系内部审核报告
部分维修合同在审批环节存在表格栏目填写不完整现象；部分零星维修记录填写不规范的现象。
（5）产品防护方面
存在部分库存物品卡、物不符的现象；部分仓储辅料卫生保管不当。
（6）上下级体系文件的接口
审核中发现物流方面的部分体系文件，企业内体系文件与**公司上层文件存在接口不一致的现象。
5.4持续改进的要求
（4）安全管理方面，各级人员安全意识不断加强，总体制度要求执行良好。安全主管部门完善检查和考核制度，明确内部安全责任，对于制度的监督落实有效。企业内部各类安全检查发现的安全隐患能做到及时整改和验证；安全记录和资料分类存档较规范。
（5）在技术标准控制方面，目前已理顺了标准控制的流程和要求，初步实现了主管部门和归口部门的联动机制。**车间和**车间现场使用的摘录技术标准在编、审、批、发放等环节的控制较规范，运行有效。
5.2总体评价
通过对全厂所有部门和场所的现场审核，审核组认为：本厂质量、环境和职业健康安全管理体系文件基本符合GB/T19001-2008、GB/T24001-2004和OHSAS18001：2007标准要求，体系运行基本符合文件的要Βιβλιοθήκη 。5.3体系运行较好的过程
通过审核，发现企业标准体系一些过程运行较规范和有效：
管理体系内部审核报告
审核编号：***质量、环境、职业健康安全管理体系2011年1次Q/**·**-JL·17-2009
开始时间：2011.3.22
审核结束时间：2011.3.24
受审部门：
全厂所有部门
内部审核组
组长
审核员
A组：
B组：
C组：
D组：
1、审核目的：
评价管理体系文件的适宜性，以及体系执行的符合性，并实施持续改进。
内部审核报告范文(通用)(一)2024
内部审核报告范文(通用)（一）引言概述：内部审核是企业管理中非常重要的一环，通过对企业内部各个方面的审核，可以发现和解决问题，提高企业的运营效率和管理水平。
本文将以通用的内部审核报告范文为例，分5个大点进行阐述，包括审核目的、审核范围、审核方法、审核结果和建议等内容。
正文内容：一、审核目的1. 了解企业内部管理情况：通过内部审核，可以全面了解企业的内部管理情况，包括各个部门的运营状况、管理制度的执行情况等。
2. 发现潜在问题和风险：内部审核可以帮助发现企业内部存在的潜在问题和风险，包括流程不畅、制度不完善、人员不合格等。
3. 提高管理水平和运营效率：通过发现问题并提出建议，可以帮助企业提高管理水平和运营效率，实现持续改进。
二、审核范围1. 组织结构和岗位职责：对企业的组织结构和各个部门的岗位职责进行审核，确保各级部门之间的协调与配合。
2. 内部管理制度和流程：对企业的内部管理制度和流程进行审核，确保制度的完善性和执行性。
3. 人员素质和培训情况：对企业员工的素质和培训情况进行审核，确保人员的合格性和专业水平。
4. 财务会计和内部控制：对企业的财务会计和内部控制进行审核，确保财务报表的准确性和内部控制的有效性。
5. 产品质量和服务态度：对企业的产品质量和服务态度进行审核，确保产品符合标准要求，服务满足客户需求。
三、审核方法1. 文件资料审核：对企业的相关文件资料进行审核，包括组织结构图、工作流程图、制度文件等。
2. 现场实地调查：到企业现场进行实地考察，观察企业各个部门的工作情况和员工的工作态度。
3. 个别或集体访谈：与企业相关人员进行个别或集体访谈，了解他们对企业内部管理的认识和意见。
4. 数据分析和统计：对企业的相关数据进行分析和统计，发现数据中的问题和异常情况。
5. 审核记录和报告编制：将审核过程中的发现和意见记录下来，并编制成审核报告，以便后续的跟进和改进。
四、审核结果1. 问题梳理和分类：根据审核过程中的发现，对问题进行梳理和分类，分为重要问题、一般问题和建议等。
内部审核报告(样例)
公司《管理体系手册》《程序文件》第三层次文件及相关的法律、法规、规范、标准。
审核组长
张亮
审核组成员
易文强、吴子成、张烈超、赵建东、覃安琪、黄亚娜
审核过程
通过对公司领导及各部门的审核，审核组认为公司各部门在贯彻公司质量环境方针，落实质量环境目标方面做了大量扎实的工作，广大职工的质量、环境意识有了很大提高，顾客满意得到增强，产品质量符合要求，实现了公司的管理目标。公司建立、实施的管理体系基本能够正常运行。开出不合格报告共2项，均为一般性不合格。
主要审核发现
1.各级人员对公司的《管理手册》《程序文件》学习理解不够。
2.对过程的监视和测量不及时，对目标落实情况无监督。
审核建议
对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同意,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于6月20日前整改完毕。本次审核不可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求进行一次自查，发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运行。
审核结论
公司对两个体系的运作基本良好，对于存在的问题应及时的改正，以确定体系的正常运转。
审核日期2022年6月2日
内部审核报告
JL8.2.2—05文件编号：01
审核目的
检查公司建立的管理体系的运行是否符合标准要求，各部门的工作是否纳入了《管理体系手册》《程序文件》及公司制定的第三层次文件的运行轨道，以及时发现问题，寻求改进措施。
审核范围
公司领导、各有关部门及管理体系覆盖的所有过程和部门。
ห้องสมุดไป่ตู้审核准则
GB/T19001—2015《管理体系要求》
管理处内部审核报告(示例)
管理处5月份内部流程审核报告一、审核综述根据公司2009年5月份管理处内部流程审核计划的安排，由第二审核小组（小组长：周林，成员：段辉、朱海真、于坤弘、吴喜清）于5月23日9：00---17：20对金泉家园管理处5月份物业服务（顾客服务、秩序服务、工程服务、保洁服务、园艺服务）过程与结果、物业服务品质管理进行审核，以确定管理处C版运作体系在“金泉家园”的符合性、有效性和充分性。
本次审核，由审核员分专业对涉及管理处内部流程(品质、秩序、顾客、工程、园艺、保洁)所有文件及工作记录进行审阅、现场查看，采取随机抽样的方法收集体系的运作证据，并根据收集到的所有证据进行综合评价，对难以定性的不合格项，由审核小组成员集体讨论确定。
对不合格项划分为：重大不合格项（或因没有采取纠正预防措施有可能严重损坏顾客利益和造成严重后果的）、一般不合格项、观察项。
对所有发生不合格项全部以《纠正预防单》形式向管理处发出纠正预防要求。
二、审核发现（运用统计工具）本次审核共发现15项不合格项，其中一般不合格项10项，重大不合格项2项，观察项3项；主要分布在品质管理2项，顾客服务3项，秩序服务3项，工程服务3项，保洁服务2项，园艺服务2项。
审核发现清单510重大不合格项433一般不合格项574545观察项3232秩工顾园保行前培经品审核发现分布图1、品质管理（运用统计工具）2、顾客服务（运用统计工具）3、秩序服务（运用统计工具）秩序服务不合格分布柱状图4、工程管理（运用统计工具）5、保洁服务（运用统计工具）6、园艺服务（运用统计工具）三、审核结论审核期间对4月份审核发现的10个不合格项进行了验证，经过验证不合格项全部已得到改进，符合关闭要求；本次内部审核共开具《预防纠正单》15张，要求所有不合格项须在6月15日前全部整改完毕，对于需要较长整改时间的不合格项必须在四周内制定整改计划并开始实施；公司品质部将在6月份审核时对管理处的不合格项进行跟踪验证，未按时关闭的将按重复不合格项处理。
内部审核报告 范文
内部审计报告（范例）(6)报告审计工作结果是审计过程报告阶段的关键环节。
内部审计人员报告的方式多种多样，没有固定的模式。
依据实际情况或需要的不同，报告可以有书面的和口头的，正式的和非正式的之分。
但是，审计报告作为审计人员专用的一种文体，它是交流信息，报告审计结果最重要、最常用且必不可少的一种方式。
内部审计人员应该根据现场审计所掌握的证据和相关信息，在运用职业判断对之进行重要性分析之后，及时向被审计单位、董事会审计委员会和企业最高管理当局提交反映审计结果和审计任务完成情况的书面正式报告，即内部审计报告。
有关内部审计报告的问题很多，下面围绕中期审计报告和最终审计报告对内部审计报告作一些一般的说明。
一、内部审计报告的含义和目的内部审计报告是内部审计人员根据完成审计任务的一般要求或具体要求，用文字的形式来说明审计目的、范围和结果，以及其他相关信息并呈送给有关部门或人员的一种正式书面文件。
中期审计报告是对现场审计某一方面或具体领域审计发现的说明；最终审计报告则是整个审计过程工作的最终成果。
编写审计报告是审计工作必不可少的一项既定工作，其主要的目的表现在以下两个方面。
(一)向报告的阅读者传递信息收集、整理和记录企业管理当局控制下各类活动的真实可靠信息是内部审计人员日常工作的一个重要方面。
内部审计报告就是汇集这些信息(包括令人满意的状况和不能令人满意的状况两个方面)并对之表述审计意见和建议的一种主要方式。
一份真实情况良好写照的审计报告是赢得企业管理当局或董事会审计委员会对内部审计工作的信任并依赖其工作成果的一种有效工具。
一份成功的审计报告必须能够准确地传递有关被审计活动的真实可靠信息，向读者表明内部审计完成丁哪些工作，还能够完成什么，管理部门应该关心而未能关心的是什么。
管理人员，尤其是最高管理人员之所以能够对审计报告给予必要的关注，是因为他们认为作为组织内部一种相对独立职能工作结果的内部审计报告所收集的信息是在系统的检查和评价过程中产生的，能够较客观公正地反映事实，揭示事物的本来面目；通过审阅审计报告他们能够从不同角度来进一步熟悉和掌握在实现组织目标过程中各种活动的效率和效果。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
管理处（5）月份内部流程审核报告
一、审核综述
根据公司2014年5月份管理处内部流程审核计划的安排，由第二审核小组（小组长：**，成员：**、**、**、**）于5月23日9：00---17：20对文化大厦管理处5月份物业服务（顾客服务、秩序服务、工程服务、保洁服务、园艺服务）过程与结果、物业服务品质管理进行审核，以确定管理处C版运作体系在“文化大厦”的符合性、有效性和充分性。
本次审核，由审核员分专业对涉及管理处内部流程(品质、秩序、顾客、工程、园艺、保洁)所有文件及工作记录进行审阅、现场查看，采取随机抽样的方法收集体系的运作证据，并根据收集到的所有证据进行综合评价，对难以定性的不合格项，由审核小组成员集体讨论确定。
对不合格项划分为：重大不合格项（或因没有采取纠正预防措施有可能严重损坏顾客利益和造成严重后果的）、一般不合格项、观察项。
对所有发生不合格项全部以《纠正预防单》形式向管理处发出纠正预防要求。
二、审核发现（运用统计工具）
本次审核共发现15项不合格项，其中一般不合格项10项，重大不合格项2项，观察项3项；主要分布在品质管理2项，顾客服务3项，秩序服务3项，工程服务3项，保洁服务2项，园艺服务2项。
审核发现清单
秩序服务不合格分布柱状图
4、工程管理（运用统计工具）
5、保洁服务（运用统计工具）
6、园艺服务（运用统计工具）
三、审核结论
审核期间对4月份审核发现的10个不合格项进行了验证，经过验证不合格项全部已得到改进，符合关闭要求；本次内部审核共开具《预防纠正单》15张，要求所有不合格项须在6月15日前全部整改完毕，对于需要较长整改时间的不合格项必须在四周内制定整改计划并开始实施；公司品质部将在6月份审核时对管理处的不合格项进行跟踪验证，未按时关闭的将按重复不合格项处理。