管理体系内部审核报告
2024年度质量管理体系内部审核报告
一、背景介绍公司在2024年度实施了质量管理体系内部审核。
本次内部审核是为了评估公司质量管理体系的有效性和符合性，以及发现和解决存在的问题和风险。
本次内部审核共涉及公司的各个部门和相关流程。
二、审核目标1.评估公司质量管理体系的有效性和符合性。
2.发现和解决存在的问题和风险，提出改进措施。
三、审核方法1.收集和分析相关文件和记录，包括公司的质量手册、程序文件、培训记录等。
2.进行现场观察，包括对各部门的工作流程、仪器设备等的观察。
3.针对相关工作人员进行访谈，了解他们对质量管理体系的认识和工作实践情况。
4.进行文件和记录的比对与审核，包括对公司的质量记录和文件的合规性和符合性进行审核。
四、审核结果1.整体评价：公司质量管理体系基本有效，并且基本符合相关标准和要求。
2.发现的问题：在审核过程中，发现了以下问题：a.一些程序文件和记录不够完善，需要进一步修订和强化。
b.部分员工对质量管理体系的认识和实践不够深入，需要加强培训和宣传。
五、改进建议1.针对程序文件和记录不够完善的问题，建议公司进一步修订和强化相关文件，明确各个流程和责任；2.针对员工对质量管理体系的认识和实践不够深入的问题，建议公司开展培训和宣传活动，加强员工的质量意识和素养；3.公司应建立定期跟踪和检查机制，确保问题的及时解决和改进措施的有效实施；4.公司应加强内部协作和沟通，促进各部门之间的信息共享和经验交流。
六、总结通过本次内部审核，公司发现了一些质量管理体系存在的问题和风险，并提出了相应的改进建议。
公司将结合这些建议，不断完善和强化质量管理体系，提升产品和服务的质量，为客户提供更好的满意度。
内部审核报告(4篇)
内部审核报告(4篇)内部审核报告审核范围管理手册覆盖的所有管理层人员、部门和管理体系要求。
1.通过内部审核，检查公司质量管理体系是否符合GB/T-2016idtISO9001：2015标准以及是否有效的运行；审核目的 2.找出管理体系运行过程中未完善之处，采取相应纠正、预防措施，以实现管理体系有效性的持续改进；3.为公司管理评审及质量管理体系接受外部审核做准备。
ISO9001：2015审核依据2.公司管理体系文件；3.国家相关法律法规、标准、规范及其他要求；4.顾客的要求。
审核组长：审核员：2021-07-11至2021-07-12审核成员审核日期审核概述：公司根据年度内审计划安排于2021-07-11至2021-07-12进行了内部管理体系审核。
本次审核对质量管理体系覆盖的所有管理层人员、职能部门进行了现场审核，审核涉及管理手册覆盖的所有管理体系要求。
本次内审在公司领导的重视和各职能部门的支持和配合下顺利完成。
审核组通过询问、交谈、现场观察、查阅文件资料及记录的方式进行审核，共发现一般不符合项1项。
本次审核发出了1份不符合报告，但总体感觉员工对质量管理体系工作掌握得比较好，在本职工作中还是能够按照管理体系的要求执行。
但是在公司还是存在少数几个人对质量管理体系文件理解还不是很到位，加之工作责任心不够，导致这次内审过程中出现的一些不符合项，这还是要引起足够的重视，管理者代表在末次会议上要求公司各部门员工加强工作责任心，加强质量管理体系文件的研究，一定要结合管理体系文件的规定和要求，力求把各项工作做得更好。
要加强产品监督管理，认真制订纠正预防措施实施整改，并在今后的工作中加强对存在问题环节的控制，举一反三，做好质量管理体系运行工作。
评价及结论：综合审核的总体情况来看，所发现的不符合项是单点的，没有形成系统性、区域性的趋势。
各项工作出现的一些不符合项主要反映在人员对文件掌握不熟悉及工作责任心需进一步加强，但公司各项业务的开展，尤其是产品质量，没有发现存在严重的质量问题，得到了顾客的认可，主要的质量管理资料还是比较健全和完善的。
管理体系内部审核报告
管理体系内部审核报告一、引言管理体系内部审核是管理体系运作的必要环节，它可以帮助企业提高管理水平、发现问题、改进工作、增强组织实力。
管理体系内部审核报告是内审人员对管理体系的全面评估和分析，涵盖多方面的信息和建议，是企业提高管理水平和推进各项工作的重要参考。
二、管理体系内部审核报告的意义1. 发现问题管理体系内部审核报告可以帮助企业发现问题和短板。
内审人员通过系统的文档审核和现场实地检查，找出企业运作中存在的问题和风险，从而为企业提供改进方案，避免因疏忽导致的业务风险。
2. 改进工作管理体系内部审核报告可以用于改进工作。
内审人员对公司管理体系的检查和分析可以发现不规范的运营流程和管理漏洞，从而提供改进的建议。
企业可以根据审核报告的内容，采取相应的措施，努力提高管理水平和业务流程。
3. 增强组织实力管理体系内部审核报告可以通过发现企业的弱点和问题，使企业及时纠正错误，进一步提高运营效率和质量，提高组织实力。
同时，通过对企业管理体系的内部审核，可以促进组织的标准化、规范化，提高企业的管理水平和运营效率，使企业更加具有市场竞争力。
三、管理体系内部审核报告的编写要求1. 规范性内部审核报告必须按照企业内部审核程序要求编写和审核，并符合相关ISO标准和法规要求。
审核报告应结合标准要求，对企业管理体系所涉及的全部过程进行评估、发现问题和改进方案，并提供预防措施和建议。
2. 合理性内部审核报告书写应以客观、真实、合理、完整和实用为原则，防止出现不实情况或者缺失，影响企业的决策。
报告内容必须是经过分析、比对、检查和验证的结论，符合实际情况而来。
3. 时效性内部审核报告的编写也需要尽量保证其时效性。
企业内部审核的工作周期一般不应过长，一般为每年一次，并应在内审结束后第一时间进行报告编制，快速发现问题点和改进措施方案，做到问题及时解决，确保审核报告的时效性和实用性。
四、管理体系内部审核报告的具体内容1. 综述内审人员应编制一份全面的综述，包括本次内审的目的、范围、过程和结果，以及各项发现问题和改进方案的总结。
内部审核总结报告
内部审核总结报告
审核目的
对公司现有质量体系及3C认证产品一致性作全面的审核，通过审核了解质量体系是否有效运行及产品是否持续符合一致性要求;
审核范围
公司质量体系及产品一致性要求所质量管理体系文件、相关法律法规、产品一致性要求及客户要求;
审核时间
年 月日
审核组组长
通过这些审核，发现公司的质量体系按质量体系文件要求基本有效运行，3C认证产品的一致性要求全部符合且能持续保持符合性。在对所有的不合格项进行有效的关闭之后，已可以接受认证机构对我司的工厂审查。通过这次审核，管理层和其他部门都存在一定的问题，这些部门要加强纠正和预防措施的落实，要加强改进措施重点突破，表现优秀的部门须继续保持。
审核员
审核计划实施情况:
本次审核执行情况良好，均已按原定计划完成了审核工作，基本达到了原定的审查目的。
存在的主要问题:
主要问题在于，人员在完成工作后，未能完整的做好记录，以及记录未能很好的管理和归档，不便于日后追溯；人员对自身工作职责不明确；有人员缺少培训记录；料品摆放不合规定。
体系运行情况总结及有效性、符合性结论:
(审核组长)签名:
(管理代表)批准:
日期:
年度内部质量管理体系审核报告
年度内部质量管理体系审核报告年度内部质量管理体系审核报告一、背景介绍质量管理体系是企业的核心管理体系之一，对企业的发展具有至关重要的作用。
为了确保质量管理体系的有效性，并不断提高企业的竞争力和品牌影响力，每年对企业的质量管理体系进行内部审核是非常必要的。
本报告是对本企业年度内部质量管理体系审核的结果进行总结和分析，并提出了针对性的改进措施。
二、审核范围和方法本次内部质量管理体系审核覆盖了企业的所有业务和部门，包括生产、销售、售后服务、采购、仓储和行政等方面。
审核方法主要采用文件审查和现场检查相结合的方式，通过与企业相关人员交流、观察和记录的方式，获取相关数据和信息，评估企业的运营状况，发现存在的问题和不足。
三、审核结果分析在审核的过程中，对企业的质量管理体系进行了全面的评估，包括但不限于以下几个方面：1.体系的符合性企业的质量管理体系符合了相关的国家标准和法规要求，各业务流程和相关文件得到了合理的制定和实施。
2.体系的有效性企业的质量管理体系运行的较为稳定，各部门之间协作配合良好，能够及时响应客户要求并作出相应的处理。
3.问题和不足企业的质量管理体系存在一些问题和不足，主要表现在以下几个方面：（1）存在管理和流程制定不够完善的现象，导致部分流程和操作规程不够清晰明确，需要进一步完善和修订。
（2）企业的内部培训和知识管理不够完善，需要加强员工的培训和知识普及，提高员工的专业技能和素质。
（3）企业的供应商管理存在一些问题，需要借助供应商真实掌握和保证产品质量、交货期等相关信息的手段，规范采购流程。
（4）企业的数据管理和分析不够充分，需要建立有效的质量数据统计分析机制，加强对数据的分析和利用。
四、改进措施根据审核结果，本企业提出了以下改进措施：1.制定并修订内部管理文件，完善和规范企业各项业务流程和操作规程，明确相关职责和权限，确保企业管理体系的有效性和可持续发展。
2.加强内部培训和知识管理，为员工提供专业技术和产品知识等方面的培训，不断提高员工专业素质，并建立和完善企业内部纵向和横向知识转移机制。
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系内部审核报告一、背景说明据中国质量管理体系现行版本要求，每个组织都需要建立并保持有效的质量管理体系。
为验证质量管理体系的有效性和符合性，本次内部审核对组织的质量管理体系进行了全面的审核。
二、审核目的本次内部审核旨在评估组织的质量管理体系是否符合相关标准要求，以及其有效性和可持续改进的能力。
三、审核范围本次内部审核主要以组织的质量管理体系文件以及实际运作情况为依据，涵盖了质量政策、目标和计划、流程文件以及相关记录等内容的审核。
四、审核过程1.准备工作审核团队对质量管理体系有关文件进行了全面检查，包括质量政策、目标和计划、流程文件以及相关记录等。
并在准备审核计划和审核问题清单时，结合标准要求和组织的实际情况，确定了核心内容。
2.执行审核审核团队按照内部审核计划和问题清单，对组织的质量管理体系进行了逐项的审核。
通过文件审核和现场实地观察，了解了组织的质量管理实践并与相关人员进行了讨论。
3.记录问题在审核过程中，发现了一些质量管理体系出现的问题和不符合项。
对于每个问题，都进行了详细记录，包括问题的性质、范围和原因等。
同时，对可能的影响和风险进行了评估。
4.提供建议审核团队根据发现的问题和不符合项，提出了一些建议和改进措施。
这些建议既包括短期能够纠正和改进的，也包括长期持续改进的措施。
五、审核结果1.符合项通过对组织质量管理体系的审核，发现了一些质量管理实践和控制措施在运行中有效执行并能够符合标准要求的情况。
这些符合项，是组织当前质量管理体系的亮点和优势。
2.不符合项在审核中也发现了一些质量管理实践和控制措施存在的问题和不符合项。
这些不符合项涉及流程执行不规范、文件管理不完善、人员培训需加强等。
这些问题的存在可能会导致质量管理体系无法有效运行，对产品质量和客户满意度产生负面影响。
六、建议和改进措施基于本次内部审核的结果，我们提出以下建议和改进措施：1.加强质量管理体系文件的管理和控制，确保其科学性和有效性，并及时对质量管理文档进行更新和修订。
ISO50001：2018内部审核报告
由本公司组成的内审员小组，于2024.1.8对各部门和车间进行现场审核。
各部门主管及相关人员都出席了首、末次会议，并在内审过程中得到了各相关部门负责人和全体人员的积极配合，整个内审过程是在认真、求实、坦诚的气氛中进行的。由于大家共同的努力，使这次内审活动按计划圆满完成。
内审中，审核组检查了公司的管理体系有关的各部门，包括：总经理、管理者代表、人事部 、
1、公司已按照GB/T23331-2020标准建立、实施并保持了管理体系，基本符合标准的要求；
2、公司GB/T23331-2020标准在审核范围内基本符合准则并得到实施，具有满足顾客、相关方要求与法律法规的能力，具有持续改进机制。
体系改进的建议和纠正措施
1、能源管理意识有待进一步加强，可通过能源管理相关法律法规、节能相关政策培训加强能源管理意识；
生产部 、设备维修部 、品控部 、财务部 、HSE部、车间，审核组与各部门进行沟通，同时通过查阅各部门相关的文件记录、现场进行巡查等方式获得相关的审核证据。
审核结论
通过此次内审，审核组对照审核依据得出审核发现：
在审核中发现了1个一般不符合项，填写了1张不符合报告，涉及到设备维护保养。针对审核证据、审核发现，得出审核结论：
内部审核报告
审核日期
2024.1.8
受审核部门
公司所有部门
审核组长
审核组成员
审核目的
检查本公司的能源管理体系运行近一年以来，是否满足GB/T23331-2020标准要求，体系文件是否有效适宜，以便发现问题及发现改进机会。
审核范围
氢气，液体二氧化碳、氮气的生Hale Waihona Puke 所涉及的能源管理活动审核依据
GB/T23331-2020、管理体系文件、法律法规和客户的要求
企业三体系审核报告
企业三体系审核报告1.引言1.1 概述概述部分：企业三体系审核报告旨在对企业的内部控制体系、风险管理体系和财务报告体系进行全面评估和审核，以确保企业运营的合规性、稳健性和透明度。
本报告将对企业在这三个方面的体系和制度进行审核，分析其存在的问题和挑战，并提出改进建议，以指导企业未来的管理发展。
通过对企业三体系的全面审核和评估，可以帮助企业管理层更好地了解企业运营状况，提高管理水平，规避风险，促进企业可持续发展。
1.2 文章结构文章结构部分内容如下：文章结构部分旨在介绍本报告的整体结构和各个章节的主要内容。
本报告将分为引言、正文和结论三大部分。
引言部分包括概述、文章结构和目的三个小节。
在概述部分，将简要介绍企业三体系审核的背景和意义。
文章结构部分将介绍本报告的组织结构和各个章节的主要内容。
目的部分将阐明本报告的编写目的和对读者的指导作用。
正文部分将分为企业内部控制体系审核、企业风险管理体系审核和企业财务报告体系审核三个小节。
在企业内部控制体系审核部分，将对企业内部控制的有效性和合规性进行审核和评价。
企业风险管理体系审核部分将对企业风险管理体系的完善程度和应对措施进行审核和评价。
企业财务报告体系审核部分将对企业财务报告的真实性和可靠性进行审核和评价。
结论部分将包括总结企业三体系审核情况、对企业管理提出建议和展望未来发展方向三个小节。
在总结企业三体系审核情况部分，将总结企业内部控制、风险管理和财务报告体系的审核结果。
对企业管理提出建议部分将根据审核结果提出具体的改进建议。
展望未来发展方向部分将对企业未来发展的方向和重点提出展望和建议。
1.3 目的本报告的目的是对企业的三大体系进行审核，包括企业内部控制体系、企业风险管理体系和企业财务报告体系。
通过对这三大体系的审核，旨在全面评估企业的管理水平和运营情况，发现存在的问题和风险，并提出改进建议和未来发展方向，以进一步提升企业的管理质量和竞争力。
同时，本报告也旨在为企业的决策者和管理者提供有针对性的管理建议，帮助企业更好地应对外部市场环境的变化，并实现可持续发展。
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2015年管理体系内部审核报告、总体情况此次内审统一审核内容和方式，按部门分组审核。
除体系条款符合性外，重点查找普遍性问题、监管漏洞、文件不适用项，主要采取抽样审核、评价实效，以全面检查体系文件的执行情况，最大程度上评价分支体系管理的有效性。
因此报告不再重复罗列各部门不符合点，而是重点描述代表性以及影响管理有效性的问题。
随后各审核组分别出具详细的体系条款不符合报告单。
报告所述问题，在各分支、部门都不同程度存在，并非仅限于所提到的部门。
限于内审的时间、方式、人员的差异，审核结果难以覆盖所有细节，存在不完整性的弊端。
因此，各分支、部门都应对照同类问题自查整改，以改进管理、符合体系要求。
审核结果显示，各分支和部门职责清晰，公司具有稳定的体系文件更新、体系执行监管、问题汇总分析和纠预闭环机制；体系运行所需资源基本满足。
环境、职业健康安全因素得到识别，控制措施和应急预案明确。
公司三体系总体有效运行。
但也存在部分执行、监管不到位的典型问题，涉及文件记录管理、服务和客户满意度的管控、文件的不适用项、项目评审和供方管理、设计开发的评审、体系文件的执行监管等等。
、各分支体系运行存在的不足：除共性问题（下文详述）外，各分支须加强以下方面管理：质管部：监管覆盖面不全，监督工作主要是任务性和选择性调查，对于体系文件执行情况、特定的过程和分支的监督，深度和常态化都不到位。
审核中，各分支部门普遍存在体系文件不符合项。
**** 产品部：产品成熟稳定，质量损失较低，但须建立直发现场物资的质量管控和完整有效的厂外供方质量统计，以作为供方评定依据。
** 产品部：质量检验方面，对于物资重要质量特性、检验规范的健全、实际执行情况三者的匹配度方面仍存在问题。
审核抽样发现部分 A 类入厂物资检验规范不完整。
过程检查方面，须明确流程卡填写规范并检查落实，审核发现后处理流程卡检查项漏填漏签、过程流程卡车间数据多次涂改现象。
技术方面，须规范临时工艺的统计汇总和编号管理，使技术人员清晰了解工艺更改情况，及时换版。
新产品进度有较多延期，须合理规划节点并监督考核执行力。
** 产品部：产品部能清晰识别并重点调度产品和服务问题。
从质量问题和损失来看，元件选型、工况适应性、设计合理性问题都长期存在、且重复出现。
反映出设计开发各阶段缺乏评审验证，尤其是工况及环境适应性。
审核发现较多设计评审缺项；厂外问题的原因分析、责任落实、纠预措施的收集闭环主要由服务负责，力度不足，难以保证效果。
尤其是出现争议时；变压** 等典型供方质量问题处理繁琐，供方缺乏有效的分析预防；其他方面，须整顿成品的上证把关和管理；落实供方质量的汇总统计和服务满意度的管控，以符合体系要求。
法务部：销售合同的评审记录和异常签批细致有效。
对于回款情况有详细的统计、调度和分析。
但须建立采购合同的评审、合同风险的识别评价和汇总；诉讼文件的制作规范。
人力资源部：对培训的执行监督到位，各部门培训计划得到有效执行。
存在主要问题是因人员调整因素，培训历史记录存档混乱，难以提供外审符合性的证据。
对于体系文件中规定的培训类型监督不足。
审核中，部门培训未覆盖全员，安全、制度、技能培训不全的现象比较普遍。
安全设备部：因部门工作和体系符合性主要以记录形式体现，该部门记录繁杂，记录管理尤其重要。
审核中，部门记录管理问题较多，众多记录均存在内容漏洞、分类整理较乱、种类不全，追溯困难。
与部门人员多次调整有一定关系。
环境和职业健康安全方面有较多监管漏项。
物资管理部（含调度、供应）：审核抽样所涉及的作业计划节点执行力、以及供货按期率都较低，尽管存在部分客观因素，但仍反映出对各环节非正常延期的管控力度不足。
物资帐实管控措施执行到位，但仓储现场管理存在问题。
** 公司：已基本健全各流程的程序文件，但存在以下问题需要采取有效措施；供方评价依据不完整；外包合同及技术协议未建立评审指导文件，缺少评审；委外设计缺乏有效管控办法；分包合同的发票挂账和付款缺少制度约束；问题的纠正预防和闭环监管开展较差。
** 公司：尚未建立体系文件，缺少外包合同的风险识别和管控要求。
其他方面与** 公司存在问题基本相同。
三、此次内审梳理出的监管漏项：对于业主提供元件和直发现场物资的质量，缺乏控制措施和记录审核** 和** 质检发现，检验规范未体现此内容。
直发物资空入空出，没有质量检验控制措施对于全公司文件和记录管理缺乏监管项。
审核发现，各部门文件记录，普遍管理不到位，缺乏分类整理，或不完整，或无目录、文件混放、追溯困难。
机构调整过的部门尤其如此。
质管部对此类问题没有例行性的监督，仅限于对体系文件执行情况的。
工艺纪律检查开展不到位，且普遍缺乏闭环。
审核发现，各质检、车间的工艺纪律检查记录普遍未体现问题的闭环。
近两个月的工艺纪律检查情况，** 技术部门未检查。
** 技术和** 车间的检查次数仅达到规定的一半。
合同上证与真实完工情况脱节。
完工上证距离可发状态还有较多工作未完成或问题未解决。
质检对上证把关标准不明确或把关不严，审核中，在公司的 3 个** 发运部门中， 2 个均存在此问题。
抽样** 和** 发运 4 个上证合同，均存在未完成整理、标识、物资未转交或不到位现象，发运工作被动。
对于服务满意度缺乏有效的统计、纠正预防闭环机制。
审核发现，公司目前的 2 个主要服务部门，**** 服务的测算办法较简略，只参照业主评语，对于评价项详情只有简略记录，影响追溯和改进。
审核中抽查的近2 个月满意度均为100%。
** 服务没有编制服务满意度测算办法，未能提供结论。
安全方面，对于外来人员和相关方、危险源/ 环境因素控制措施的落实、设备/ 防护用品对职业危害要求的符合性，缺乏监管。
安全部门无法提供相关记录，设备进厂安装调试人员的安全责任书仅限于个别大型设备。
四、内审发现的公司/ 分支管理文件的不完善项：1. 公司文件的不完善项服务材料开具流程：现文件规定的流程须经服务反馈、技术分析、服务排产、调度、方可采购，流程繁琐无法执行** 、** 报价流程：现文件是针对** 产品，不符合元件产品报价流程。
技术创新项目的评审：创新项目开题/ 结题格式内容不符合体系文件规定，未体现对设计的符合性、对顾客要求和法规的符合性、对工艺可执行性、安装调试便利性、零部件和图纸正确性的评审结论。
厂内返修流程：现文件规定，返修须反馈并逐一出具返修方案，未区分不同情况的返修，尤其是对于常规返修、有明确返修流程或文件的返修，文件不适用。
对供货履约率的统计并未体现分支实际效率。
审核发现，文件规定的履约率计算方式以市场部统计的业务员投诉为准，市场部合同台账中也未体现实际发货时间和及时性。
而业务员投诉的往往都是严重拖期或预期会引起买方较大意见的问题。
审核中，抽查样本以发货通知日期计，按期发货率仅40%。
抽查** 的 5 个合同，仅 1 个按调度日期完成。
，抽样** 的 4 个合同、**2 个合同均未按节点上证。
抽样两产品技术共 5 个合同出图均未按节点完成。
目前普遍100%的履约率显然未反映真实的计划执行力。
应建立投诉处置机制：对于因问题部门失职，造成重要影响的，需建立投诉、调查、处置机制。
例如，对其他部门，或对经营风险、成本管理、供货履约、服务提供造成重要影响的工作失职，建立投诉机制。
法务工作指导文件不健全，审核发现，部门无法提供诉讼文件的制作要求，对于法务工作所涉及的法律法规无法提供目录和整理的文件。
缺乏清欠过程牵扯售后服务问题时的处理流程和确保胜诉率的指导文件。
缺乏合同风险的评价机制和风险项的汇总统计。
体系文件未规定对供方索赔的时限2. 分支文件的不完善项安全设备类文件缺失项：审核发现，安全设备部无法提供完整的签批版法律法规清单和存档、签批版操作规程和维保目录、比对校验规范或合格标准。
质量目标、岗位人员能力要求：审核发现，除个别部门外，普遍未编制上述两文件。
不符合体系要求。
五、审核发现的各部门其他不符合项：1. 安全相关记录不完整：审核发现，安全设备部未建立职业健康防护品配备记录、职业危害岗位人员清单、危险源评价记录。
2. 供方评定缺乏有效的质量数据来源：审核发现，**** 产品部服务部的供方质量台账不完整，仅19家供方。
** 质检仅能提供4类物资的厂外质量记录3. 车间（尤其是成品区）与仓库现场管理不到位：审核发现，除** 车间外，各车间货架、托盘、橱柜都存在较多物资未标识、混放现象，无法识别合同归属和物资状态。
** 和** 发运成品区没有明确的标识定置方式，抽查的 3 个合同均未按合同或物资定置，查找困难。
仓库夹件无型号标识且未定置存放，废品区与仓储物资混放。
4. 板卡管理存在的问题：板卡的防护不符合规定：审核发现，** 服务及** 车间板卡周转放置随意，未使用规定的周转防护用具，存储条件不符合规定。
板卡的帐实：审核发现，** 服务服务未按规定按月盘存返厂板卡。
** 技术未建立板卡状态台账板卡的设计开发：审核发现，** 技术对于随合同设计板卡的现场未出具调试规范，旧版板卡无处理意见。
5. 设计开发缺乏评审：审核** 技术部门2015 年设计开发项目发现，2项目均无各设计阶段评审结论。
不符合体系要求。
** 特高压产品项目无法提供签批版评审记录，电子版内容未包含环境及法律法规符合性结论，不符合体系要求。
6. 采购合同缺乏评审：对于采购合同的适宜性、不同重要性物资的采购合同的差异性无法提供评审记录。
目前所使用的合同文本已沿用多年。
7. 售前对技术协议的评审不到位：审核发现，** 、** 售前对于技术协议无法提供规定的评审记录。
8. 产品放行未审批：审核发现，江西赛城湖试验额定电流不合格但无签批放行手续。
9 月抽样电磁线电阻率检验值不符合规定值，判定合格，无签批手续。
9. 仓储物资的帐实监督：审核发现，仓库无法提供月度物资抽查记录，不符合文件规定。
10. 调度与市场部的对接：延期发货的沟通：审核发现，江苏扬州合同，发货通知11.5 供货，但11.7 日仍缺件未发，无延期申请，市场部回复不知情；调度对供期更改是电话沟通业务员，未与市场部书面确认。
11. 项目的评审执行不到位：对** 公司合同和招标文件评审情况的审核中，各抽样四个合同，各有两个（HB060115/060115s ，国电长源、正元化肥）无法提供评审记录。
审核发现，** 公司没有建立技术协议评审的具体要求，审核中无法提供评审记录。
12. ** 项目报价信息缺乏汇总：审核发现，**售前报价未建立物资价格库，无法进行参照分析，只能通过存档的传真件查找所需信息。
13. ** 项目供方的评价依据不完整：供方资质文件不全：抽样审核供方资料存档发现，和利时、襄阳五二五、上海凯泉无首样检验记录。
抽取 A 类、 B 类物资共 5 家，均缺乏财务状况、装备水平、设计制造能力等资质、能力类资料，仅能提供基本的三证。