质量环境管理体系内审报告
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LC/JL-16-10
质量环境管理体系内审报告
豫联创企办〔2009〕2 号
记录编号：
一、审核目的
评价集团质量管理体系是否符合 ISO9001:2008 标准的要求，环境管理 体系是否符合 ISO14001:2004 标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否 符合体系文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量 环境管理体系有效运行。
发放范围：
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、 经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质 检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公 司
编制：齐文海
审核：常泽民
批准：孙有才
时间：2009 年 7 月 20 日
8.记录管理应加强。如档案室资料移交表号与信息交流单共用一个记 录 编 号 LC/JL-01-29 ； 企 业 管 理 办 公 室 记 录 清 单 中 “ 内 审 检 查 表 ” LC/JL-16-09 表样名称、编号与登记不相符；统计台帐 LC/JL-16-14 只登记 到 1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输车辆司机培训记录不规 范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已不在 所需范围；设备处 6 月 21 日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。
度 4.集团管理制度执行情况 5.有关的法律、法规和标准
四、受审核部门
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、 经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质 检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公 司
五、审核组组成
成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员 的集团质量环境管理体系内审小组，分组如下：
1 组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处
Fra Baidu bibliotek
2 组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办）
3 组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处
技术处
4 组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办
基建处
5 组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部）
6 组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处
二、审核范围
集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即 PVC 树脂、烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理 活动。
三、审核依据 1.ISO9001:2008 标准 2.ISO14001:2004 标准 3.集团质量环境管理手册（含程序文件）、各部门的作业指导书、部门制
九、体系运行情况及有效性、符合性结论
公司的质量、环境管理体系文件基本符合 ISO9001:2008 标准、ISO14001： 2004 标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、 社会、相关方及法律、法规要求的意识逐步提高，广大员工的质量环保意识 进一步提高，已初步具备持续改进的机制，公司的各项质量环境活动基本符 合质量环境管理体系文件的要求，公司产品质量稳定，环境绩效明显，各项 质量环境目标能够完成，体系运行基本有效，“五化”建设稳步推进。
7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指 标的控制不熟悉；审计处未能提供《ERP 系统管理办法》等受控文件的学习 证据；基建处对与部门有关的受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员 工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业绩档案培训记录不全面；
经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级安全教 育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂 级安全教育台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习 考核记录。
5.对顾客异议处理不力。《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、 聚氯乙烯分厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂 1-6 月份顾客投 诉 PVC 质量问题四次，未见原因查找、反馈及采取的纠正措施。
6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。如 2009 年 3 月 25 日，氯 碱分厂对“液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现 14 项问题。演练后 分厂一是未对预案的可行性进行评价；二是未能提供“无现场风向标”、“部 分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措施及验证结果。
养数量计划和实施依据。
4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发 2009 年度 《环境目标指标与管理方案》；其 2008 年 10 月下达的《公司目标指标管理 方案》中显示，离子膜制碱废水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回 收利用；安环处 4 月 21 日乙炔次钠清净开车后清洗中和塔 PH 值偏碱，没 有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别 2009 年 6 月 23 日合成炉 爆炸产生的环境影响；未识别 2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏， 酸水喷出产生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定 和更换记录。
六、 审核计划实施情况 7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围
内的各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持 和配合，使审核工作顺利进行。
本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、 文件等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题 116 项 ， 其中开出不符合项报告 19 项 ，均属一般性不符合项。所出现的问题在于体 系范围内的相关部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》。审核中发现的 问题，内审组都以书面形式通知了受审核部门。
七、本次内审存在的主要问题共八类
1.执行制度不到位。如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机， 实际分厂使用的有 40 台（28 台防爆、12 台不防爆）；物管处未能定期对废 旧物资进行回收。技术处 7 月 2 日、3 日、4 日、5 日、7 日未按工艺指标 控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分岗位人员对工艺技术质 量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制度》规 定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录， 以备查验；塑料分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面 积、重量、频次进行检验。
3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于 75 度，但 分厂并不知道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处 外出维修台帐不规范；《氯碱分厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电 机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防腐蚀等保养内容。聚氯乙 烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好设备保
八、对不符合项及问题整改的要求
对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同 意,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于 7 月 30 日前整改完毕。 本次审核不可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求 进行一次自查，发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运 行。
2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部 分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提 供电解槽技术员岗位职责；安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作 出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉本岗位环境因素、重大环境 因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟悉水电气 运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环 境因素管理方面的职责；
质量环境管理体系内审报告
豫联创企办〔2009〕2 号
记录编号：
一、审核目的
评价集团质量管理体系是否符合 ISO9001:2008 标准的要求，环境管理 体系是否符合 ISO14001:2004 标准的要求，集团质量环境管理体系运行是否 符合体系文件的要求，及时发现问题，采取措施，不断改进，促进集团质量 环境管理体系有效运行。
发放范围：
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、 经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质 检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公 司
编制：齐文海
审核：常泽民
批准：孙有才
时间：2009 年 7 月 20 日
8.记录管理应加强。如档案室资料移交表号与信息交流单共用一个记 录 编 号 LC/JL-01-29 ； 企 业 管 理 办 公 室 记 录 清 单 中 “ 内 审 检 查 表 ” LC/JL-16-09 表样名称、编号与登记不相符；统计台帐 LC/JL-16-14 只登记 到 1 月份，未及时进行更新；经营公司对电石运输车辆司机培训记录不规 范；生产处记录清单没有及时更新，如《纠正和预防措施处理单》已不在 所需范围；设备处 6 月 21 日《聚氯乙烯分厂设备事故报告》无记录编号。
度 4.集团管理制度执行情况 5.有关的法律、法规和标准
四、受审核部门
公司领导 办公室/综合办、企管办、审计处、财务处/计财部、物管处、 经营公司/经营部、生产处/生产部、设备处、技术处、安环处、仪控处、质 检处、司法保卫处、基建处、氯碱分厂、PVC 分厂、水电气分厂、塑料分公 司
五、审核组组成
成立以管代常泽民为组长，齐文海、朱小斌为副组长，各内审员为成员 的集团质量环境管理体系内审小组，分组如下：
1 组：齐文海/刘海波——氯碱分厂 司法保卫处 审计处
Fra Baidu bibliotek
2 组：朱小斌/梁俊征——树脂分厂 经营公司（部）办公室（综合办）
3 组：张理科/苗焦霞——水电气分厂 设备处
技术处
4 组：杨向东/唐 莉——塑料分公司 企管办
基建处
5 组：郑春艳/翟丹/赵建设——生产处（部） 物管处 财务处（计财部）
6 组：刘爱香/原红锋/任家佳——质检处 安环处 仪控处
二、审核范围
集团质量环境管理体系范围内的产品、过程、部门及公司管理层，即 PVC 树脂、烧碱、盐酸、液氯、塑料编织袋、符合塑料编织袋的生产及相关管理 活动。
三、审核依据 1.ISO9001:2008 标准 2.ISO14001:2004 标准 3.集团质量环境管理手册（含程序文件）、各部门的作业指导书、部门制
九、体系运行情况及有效性、符合性结论
公司的质量、环境管理体系文件基本符合 ISO9001:2008 标准、ISO14001： 2004 标准的要求，全体人员依据体系文件开展各项质量环境活动，满足顾客、 社会、相关方及法律、法规要求的意识逐步提高，广大员工的质量环保意识 进一步提高，已初步具备持续改进的机制，公司的各项质量环境活动基本符 合质量环境管理体系文件的要求，公司产品质量稳定，环境绩效明显，各项 质量环境目标能够完成，体系运行基本有效，“五化”建设稳步推进。
7.学习培训效果欠佳。如生产分厂对其环境因素、环境影响及目标指 标的控制不熟悉；审计处未能提供《ERP 系统管理办法》等受控文件的学习 证据；基建处对与部门有关的受控文件不熟悉；办公室、企管办等部门员 工业绩档案培训记录填写不全面；综合办员工业绩档案培训记录不全面；
经营部未能提供参加易制毒化学品购买培训的证据；氯碱分厂二级安全教 育五项主要培训内容与公司培训内容完全相同，未体现分厂实际；无分厂 级安全教育台帐；未见聚氯乙烯分厂生产事故案例学习方案及分阶段学习 考核记录。
5.对顾客异议处理不力。《产品售后服务管理办法》执行不力；技术处、 聚氯乙烯分厂工作滞后，质保科考核不力；聚氯乙烯分厂 1-6 月份顾客投 诉 PVC 质量问题四次，未见原因查找、反馈及采取的纠正措施。
6.应急预案演练存在问题未达到有效整改。如 2009 年 3 月 25 日，氯 碱分厂对“液氯泄漏专项救援预案”进行演练，共发现 14 项问题。演练后 分厂一是未对预案的可行性进行评价；二是未能提供“无现场风向标”、“部 分人员对救援器材使用不熟练”等问题的改进措施及验证结果。
养数量计划和实施依据。
4.环境因素、环境目标指标控制不到位。安全环保处未下发 2009 年度 《环境目标指标与管理方案》；其 2008 年 10 月下达的《公司目标指标管理 方案》中显示，离子膜制碱废水中和后外排，实际上分厂在沉淀后重新回 收利用；安环处 4 月 21 日乙炔次钠清净开车后清洗中和塔 PH 值偏碱，没 有对后续情况继续监控并记录；氯碱分厂未识别 2009 年 6 月 23 日合成炉 爆炸产生的环境影响；未识别 2009 年 6 月 23 日合成酸槽泵出口管道损坏， 酸水喷出产生的环境影响；聚氯乙烯分厂无电石破碎除尘器滤袋更换规定 和更换记录。
六、 审核计划实施情况 7 月 1 日至 10 日，内审组按照内审计划的安排，分六个小组对体系范围
内的各个部门、活动、产品和服务进行了审核，由于各部门领导的大力支持 和配合，使审核工作顺利进行。
本次审核内审员通过现场观察、询问、与相关人员进行交谈、查阅记录、 文件等形式查找客观证据，发现了一些问题，本次审核共发现问题 116 项 ， 其中开出不符合项报告 19 项 ，均属一般性不符合项。所出现的问题在于体 系范围内的相关部门中，不符合项见《不符合项分布汇表》。审核中发现的 问题，内审组都以书面形式通知了受审核部门。
七、本次内审存在的主要问题共八类
1.执行制度不到位。如财务处固定资产台帐显示氯碱分厂四台对讲机， 实际分厂使用的有 40 台（28 台防爆、12 台不防爆）；物管处未能定期对废 旧物资进行回收。技术处 7 月 2 日、3 日、4 日、5 日、7 日未按工艺指标 控制情况检查规定进行检查；技术处、设备处部分岗位人员对工艺技术质 量目标、设备质量目标不熟悉；司法保卫处未能按照《消防管理制度》规 定，每月对全公司消防设施进行一次检查和维护保养，将检查情况记录， 以备查验；塑料分公司未按复膜机作业指导书要求，对批次复合膜单位面 积、重量、频次进行检验。
3.电机等设备管理方面不精细。如电机运行最高温度不大于 75 度，但 分厂并不知道；乙炔工段电机烧坏，设备处未采取有效控制措施；设备处 外出维修台帐不规范；《氯碱分厂设备保养登记台帐》中未能显示对普通电 机、50KW 以上重要电机的防尘、防潮、防冻、防腐蚀等保养内容。聚氯乙 烯分厂未将二期设备列入压力容器台帐；生产部无设备拆卸、完好设备保
八、对不符合项及问题整改的要求
对本次审核中发现的问题和开出的不符合报告,经请示管理者代表同 意,要求各部门认真分析原因，制定出可行的措施，于 7 月 30 日前整改完毕。 本次审核不可能把所有的问题都发现出来，各单位还要对照体系文件的要求 进行一次自查，发现问题要举一反三，下功夫解决，确保本单位体系有效运 行。
2.岗位职责、工作标准不够细化，部分与工作实际不符。普遍存在部 分岗位职责与工作标准不精细，与实际不符合的问题；如氯碱分厂未能提 供电解槽技术员岗位职责；安全员职责中未对计量管理、环境建设职责作 出规定；工段长、代班长职责中应增加“熟悉本岗位环境因素、重大环境 因素、目标指标控制”内容；水电气分厂岗位职责中未对岗位熟悉水电气 运行过程中产生的环境因素、环境影响做出规定；物管处职责中未体现环 境因素管理方面的职责；