第四讲 新制度经济学国家理论

• 交易费用即制度成本，指的是除生产过 程中发生的费用（生产成本）之外的所 有费用和成本，包括信息搜集费用、谈 判费用、起草和实施合约的费用、界定 和实施产权的费用、政府运行和监督的 费用、改变制度安排的费用等。
• 科斯列举了一个例子说明交易费用问题。 • 在一片相连的土地上，放牛者的牛闯进 农夫的麦田里吃麦苗。如何解决这个问 题？
理论来源 • 马克思主义政治经济学。 • 古典政治经济学 • 传统制度经济学
新制度经济学基本概念——产权（property rights） • 产权是新制度经济学的基本概念。 • 产权的起源： • 竞争和资源的稀缺性是等价的，如果资 源不具有稀缺性，也就不会存在竞争的 必要。产权是人们在竞争资源的过程中 达成某种均衡状态时的行为规范，是竞 争的结果。
制度成本之印度病 所谓印度病就是政府这只手无所不在， 事事都要经过政府官员左审右批。制度 成本高的极至就会患上“印度病”。制 度成本高了，那么用于经济发展的资源 就少了。在印度，成功的企业家并不是 进行技术和组织创新的企业家，而是获 得最大量许可证的企业家。因此，印度 的企业家都是在取得政府的许可证上展 开竞争。
• 2、所有权是指对财产归属关系的权利规 定，确定的是财产的最终归属关系，强 调财产关系的物质属性。产权是以所有 权为核心的若干权能的集合，指的是以 财产所有权为核心的一组权利的有机结 合体，强调财产关系的社会属性，即由 于物的存在及使用所引起的人们之间的 相互认可的行为关系。
• 4、所有权表明的是一种生产资料的所有 制关系，而产权不仅表明财产的所有制 关系，同时还表明了占有权、使用权、 收益权和处分权的关系，也即同时表明 了原始所有权和法人财产权的关系。
新制度经济学的关注制度对经济增长的 作用，用经济学的方法研究制度及其功 能、作用的科学，它利用正统经济学理 论来分析制度的构成和运行，探究这些 制度在经济体系运行中的地位和作用。
代表人物 • 科斯（ 1991年诺贝尔经济学奖获得者） • 奥列弗· 威廉姆森（公司理论） • 道格拉斯· 诺斯（1993年诺贝尔经济学奖 获得者） • 詹姆斯· 布坎南（1986年诺贝尔经济学奖 获得者） • 张五常（香港）
新制度经济学的基本概念（二）——交易 成本（transaction costs） • 交易费用的概念是由罗纳德· 科斯创立的， 他于1937年发表在《经济学》杂志上的 《企业的性质》，标志着“交易费用” 范畴的创立和交易费用理论的初步形成。
• 1960年，科斯在“社会成本问题”的论 文中再次明确提出交易费用的概念和产 权理论。
• 5、所有权在运动的过程中始终是独占性 和垄断性的，是一种具有排他性的独占 权。 • 而在产权所分解的四种权能中，只有收 益权具有排他性，占有权、使用权和处 分权均不具有排他性，而是可以流动、 交易。
• 6、所有权与产权的着眼点不同。所有权 的着眼点是财产的终极所有权以及财产 经营过程中的部分收益，如股息、红利 等；而产权的着眼点是经营权和收益权， 公司法人是通过获得法人产权而具有对 企业资产的经营管理权，并同时取得经 营收入。
• 4、若交易费用为零，那么产权对资源配 臵的效率就没有影响，反之，若交易费 用大于零，那么产权的界定、转让及安 排都将影响产出与资源配臵的效率。
• 5、制度的功能表现为能够降低交易成本， 为实现合作创造条件，提供人们关于行 动的信息，为个人选择提供激励条件， 能够约束主体的机会主义行为。
• 在既定的制度后面，“每个人不过是拴 在树上的一只狗”。制度也就是绳子的 长度决定了人们行为活动的空间范围。 科学的制度就是要研究绳子的合理长度， 这个长度要力争既能保证人们有足够的 积极性和活动空间，又能保证不超越界 限而侵害到第三方的合法利益。
新制度经济学的基本概念（三）：制度 • 制度：诺思认为“制度是一个社会的游 戏规则，它们是决定人们的相互关系的 一系列约束制度由非正式约束(道德的约 束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正 式的法规(宪法、法令、产权)组成”。 • 制度由非正式制度，正式制度和制度的 实施机制三部分所构成。
• 非正式制度：习惯习俗、伦理道德、文 化传统、价值观念、意识形态等。是非 正式制度同一个国家或民族的历史文化， 风俗习惯、内在思维模式有着密切的关 系。
• 3、产权是一种权利束，它可以分解为多 种权利并统一呈现一种结构状态。
产权与所有权（ownership）的联系与区别 • 产权与所有权是两个既相互联系，又有 不同含义的相关概念。产权以所有权为 核心，所有权性质决定着产权性质，甚 至可以决定产权的存在与否，但产权并 不等于所有权。
• 1、产权不等于所有权，产权是一个比所 有权更为宽泛，包含一切关于财产权能 在内的范畴 。
新制度经济学的主要观点 • 1、只要在两个人存在的地方就会有交易 费用的存在。 • 2、交易费用存在的原因是由有限理性与 信息不完全所导致；（完全理性不可能 存在） • 3、明确的产权是交易的前提和基础； • 4、不同国家、不同制度下的交易费用差 异很大，交易成本大的国家经济绩效差， 交易成本小的国家经济绩效大。
典型的例子是印度的汽车工业。许多人 都把注意力放在获得进口汽车的许可证 上，谁获得较高价值的许可证，谁就可 以谋取更多的利润。这是印度汽车工业 长期落后的根本原因。
印度的软件业为什么发达？有人认为原因 在于软件业技术上可以规避贪污的成本； 企业用卫星与国外买主作软件生意，物 理上大大增加了政府管制的难度，从而 降低了与劣质政府打交道的交易费用。
• 科斯认为，解决问题的方法并不是简单 的禁止牛吃麦苗。如果牛吃麦苗所增加 的肉的价值大于麦苗的价值，从整个社 会来看，这是对资源的更好配臵。如果 农夫和放牛者之间的交易费用为零，他 们之间会通过自愿交易而达到资源的最 优配臵：放牛者会放纵他的牛去吃麦苗， 直到他应赔偿的损失等于它的牛因此所 增加的价值为止。
新制度经济学派是由美国经济学教授罗纳 德· 哈里· 科斯（Ronald H．Coase）为先驱 创立的经济学派。
• 一九三七年科斯发表《论企业的性质》， 提出了被后人概括为“交易成本”的概 念，并用它分析了企业与市场的差别与 联系；一九六○年发表《论社会成本问 题》，强调了“产权”在经济问题中的 重要地位。这些概念和理论，经济学家 们普遍接受，而且在此基础上，发展起 了“产权学派”和“交易成本经济学”， 并以它们为主要内容，形成了现代的 “新制度经济学”。
3、产权是人权的一种实现。产权是人权的 自然延伸，如果人连自身的基本人权都 得不到保障，就根本谈不上进行创造性 的经济活动，更谈不上有什么产权了。 相反，如果人拥有了交换的平等权和在 市场上选择的自由，而且这种权利和自 由能够得到可靠的保障，那么产权的实 现才成为可能。
4、产权与人权之间的区别主要表现在三 个方面： 一是对象不同。产权是围绕物而发生的 人与人之间的权利，可以让渡;人权则是 人对自身的权利，是人作为人应该具有 的神圣权利，不能让渡。
三、国家的作用加强：在发展中国家，国 家主导下经济社会发展迅速；第三波民 主化浪潮和苏东剧变显示国家问题的重 要性。
• 复兴的国家理论有许多流派，比如新马 克思主义国家理论、新自由主义国家理 论、女性主义国家理论等等。 • 新制度经济学国家理论是新自由主义的 国家理论。
新制度经济学(The new institutional economics)
• 4、“财产”一词的含义不同。所有 权概念中所指的财产主要指实物形 态的有形资产及现金，这一财产内 涵主要是与商品经济不太发达的时 代背景相适应的，内涵比较狭窄。
• 而产权概念中所指财产则包括多种 形态，除传统的有形财产及现金外， 还伴随着现代股份经济的高度发展 而产生了股权形态、债权形态以及 各种无形资产等，其对应的“财产” 概念极为丰富。
• 正式制度：主要包括政治规则、经济制 度和各种法律制度，其中政治规则起着 决定性的作用。
案例：关于制度成本的实验——“莱索托 经济学实验” 经济学家莱索托带领4名学生分别在市场 经济制度完善程度有重大差别的秘鲁和 纽约建服装厂，要求在取得许可证的过 程中，忠实履行每道手续，不到万不得 已不能行贿。结果，在秘鲁花费了289天， 且经过2次行贿才获得批准；而在纽约则 在没有行贿的情况下，4个小时就办妥了 一切手续。后者的效率是前者的700倍。 这就是著名的“莱索托经济学实验”。
• 总之，在所 有权有着更为深广的内涵和外延，现代 企业制度的一个重要内容就是研究现代 企业产权制度，而不是研究所有权制度。
产权与人权 产权在本质上与人权密不可分： 1、产权权利是人权的一部分，产权是使用 经济物品的人权。
2、人权是产权的保障。 人只有当自己的人身自由、言论自由、 选择自由都得到保障时，才能表现出自 己作为有理性和社会性的创造主体的种 种本质力量。失去了最基本的人权，人 的生存状态就超脱不了动物界，人的创 造性和能动性就不可能得到发挥，产权 也无从谈起。
产权的属性和特点 • 1、从本质上看，产权反映人们在经济活 动中围绕财产所形成的一系列经济权利 关系。也就是说，产权不仅包括人对物 的权利，而是一个更广泛的人的各类权 利的综合，是一种人与人的社会关系， 是指由物的存在及关了它们的使用所引 起的人们之间相互认可的行为关系。
• 2、产权是法律或国家(政府)强制性规定 人对物的权利，规定人们相互行为关系 的一种规则，并且是社会基础性的规则。
产权的定义 • 关于产权的定义有很多。 • 《牛津法律大辞典》：产权“亦称财产 所有权，是指存在于任何客体之中或之 上的完全权利，它包括占有权、使用权、 出借权、转让权、用尽权、消费权和其 他与财产有关的权利。”
《新大不列颠百科全书》：产权是“政 府所认可的或规定的个人与客体之间的 关系。”
产权的内涵 • 产权包括：所有权、使用权、管理权、 分享残余收益或承担负债的权利、对资 本的权利 、安全的权利 、转让权 、重新 获得的权利及其他权利等等各种权利。
一个国家（或地区）经济越落后，那么其 经营活动的成本就越高。海尔宣布在美 国建厂之后有媒体称它在美国负担的土 地成本仅是在国内所需的成本1/20，如果 再计算通讯、交通和能源成本，总的成 本将至少不高于国内的经营成本。又如， 同样一个产品的生产，在我国西部生产 的成本可能要比东部高10倍。