2017适用法规符合性评价报告

适用法律法规、标准和其他要求

符合性评价报告

编制：安全环保部

批准：

沈阳机床股份有限公司

2017年7月

自2009年公司建立环境、职业健康安全管理体系体系以来，能够基本保证体系的有效运行，2017年，公司对体系运行相关的法律法规重新梳理、更新，对这些法律法规均进行了适用性评价，将适用条款的相关规定编写进了体系文件中。在年度内部审核时对公司各部门法规符合性评价工作开展情况及法规符合情况进行了检查，现报告如下：

一、相关法律法规获取

相关法律法规的获取由公司安全环保部组织，在2016年沈阳机床股份有限公司法律法规清单的基础上，再次进行对法律法规的收集、清理、获取工作，对新识别的法律法规进行了分类整理。2017年，共计更新法律法规237项，更新完毕的法律法规清单已上传至公司内网安全环保部二级网站，各管理层、部门、班组均可以在网上阅读、下载。

环境方面共识别法律法规75项：综合类17项、水污染防治9项、大气污染防治8项、固体废物污染防治12项、噪声污染防治5项、能源资源5项、建设项目管理4项、危险化学品管理7项、消防和其他环境问题8项。

职业健康安全方面共识别法律法规162项：综合法律法规19项、建设项目管理7项、教育培训3项、化学危险品7项、工伤职业病及事故调查处理11项、职业卫生34项、涂装6项、作业环境10项、劳动防护用品2项、女工和未成年工保护6项、消防安全6项、工会监督6项、设备设施41项、道路交通和车辆3

项、其他1项。

二、相关法律法规识别控制

在安全环保部组织下，在法律法规的识别、确认、登记、更新上能够按照程序要求执行，通过国家环保部官网、安监局管网等权威网站以及电视、订阅的报纸报刊等方式获取法律法规及其他要求，教育职工遵纪守法、提倡节约、遵守各项管理制度、预防杜绝事故、职业病和各类环境问题的发生。通过法律法规及其他要求的规定，制定管理手册及程序文件，保证体系文件的权威性，提高员工对环境、职业健康安全的认知，并能够自觉的遵守本岗位有关的程序和法律法规要求。

三、相关法律法规的运用与实施

公司将识别的法律法规融入相关管理制度及程序文件之中，并对影响环境、职业健康安全的因素进行管控，使风险降低到可控范围内。

四、存在的薄弱环节及改进建议

（一）存在的薄弱环节

1、公司各阶层人员对环境和职业健康安全管理体系的认识参差不齐，个别单位领导和人员对体系运行目的认识不够清晰，执行力不足，重视程度稍有欠缺。

2、部分人员对标准要求和程序文件没有很好地进行学习，对标准、程序文件的理解不深，导致部分运行要素出现偏差。

3、由于存在怕麻烦、获取途径不通畅等原因，大部分单位对本单位适用法律法规及其它要求的收集、评价及学习工作存在明

显不足。法律法规的获取、识别和学习有待强化。

4、危险源和环境因素识别、评价需进一步加强，部分岗位人员对过程方法还没有完全掌握，不能随生产阶段、工艺流程、作业环境等变化及时进行识别、更新、评价，没有理解标准精髓进行动态管理。

5、记录控制仍明显不足。部分岗位人员对保持记录的重要性认识不够，对体系运行管理证实未留下足够的客观证据，造成部分管理环节缺失。

（二）改进建议

1、公司各级领导要积极参与公司环境、职业健康安全管理体系运行工作。在环境和职业健康安全管理体系实施过程中，使其充分理解体系运行的真正意义，提升其使命感和责任感。

2、开展环境、职业健康安全管理体系的宣传和学习，强化体系化管理意识和观念，使员工能够自觉按照管理体系标准来规范自己的行为，能够主动运用体系运行程序控制风险的。

3、强化作业风险意识管理，在此基础上，拓宽服务性活动有害因素的监管。增加设备检修、水、电安装等非机械加工过程中危害因素的辨识与评价，在具体实施过程中，以危害识别风险评估为重点，进一步落实体系管理职责，制定可行性管理方案和有关应急预案。

4、加强记录管理考核力度。采用日常与专项检查的模式，规范各单位的使用与管理，对未按规定填写或保存不当行为进行严肃考核。

5、强化内部审核实际作用，使其真正起到持续改进的目的。以最佳的审核状态保障公司自我发现，自我改善能力的稳步提高。

五、合规性评价结论

股份公司及下属各部门、分公司（事业部）能够遵循相关法律法规及其他要求的规定，目前尚未有单位和个人投诉现象发生，无环境污染事件发生，无职业病，公司的环境行为及职业健康安全行为符合相关法律法规的要求，对在合规性证据收集的过程中发现的不符合，各责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正措施，对整体管理水平的提高起到了明显的促进作用。