开户流程.ppt
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建设银行开户流程ppt课件
选择现货交易，实现人生梦想
袁剑伟 13681503947 1575797298
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1
建设银行E商贸通业务操作指引
一、建设银行个人客户签约操作流程：
1、 交易软件客户端获取席位号 ⑴. 在交易中心取得交易账号后，进入交易软件客户端，点选“资
金管理”---“签约/解约”：
⑵. 在弹出的对话框中，获取 席位号（席位号为随机产生的）。
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4
建设银行E商贸通业务操作指引
⑷. 点击“下一步”；输入席位号（即在软件客户端获得的席位号）、席位属性 （选择日终清算），允许商户代理出入金（选择是），短信通知开通（选择否）， 选择指定银行账户（即选择需绑定银行卡卡号）、阅读并同意协议后，如下图：
注：短信通知开通若选是，每天会收到账编户辑资版金ppp短t 消息。允许商户代理出入金（如选“是5 ”，
⑺. 签约完成。如下图：
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9
感谢亲观看此幻灯片，此课件部分内容来源于网络， 如有侵权请及时联系我们删除，谢谢配合！
10
建设银行E商贸通业务操作指引贸通业务操作指引
⑸. 点击“下一步”；核对签约信息无误后，点击“确认”提交。 如下图：
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建设银行E商贸通业务操作指引
⑹. 验证网银盾密码，显示席位号签约成功，点击“激活”按钮完 成签约。如下图：
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建设银行E商贸通业务操作指引
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2
建设银行E商贸通业务操作指引
2、建设银行个人网银操作签约 （1）登录个人网上银行，选择“个人网上银行登录”。 （2）登录界面后，点击“缴费支付”—“E商贸通”—“在线签
约”，进入商户列表页面；如下图：
袁剑伟 13681503947 1575797298
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建设银行E商贸通业务操作指引
一、建设银行个人客户签约操作流程：
1、 交易软件客户端获取席位号 ⑴. 在交易中心取得交易账号后，进入交易软件客户端，点选“资
金管理”---“签约/解约”：
⑵. 在弹出的对话框中，获取 席位号（席位号为随机产生的）。
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建设银行E商贸通业务操作指引
⑷. 点击“下一步”；输入席位号（即在软件客户端获得的席位号）、席位属性 （选择日终清算），允许商户代理出入金（选择是），短信通知开通（选择否）， 选择指定银行账户（即选择需绑定银行卡卡号）、阅读并同意协议后，如下图：
注：短信通知开通若选是，每天会收到账编户辑资版金ppp短t 消息。允许商户代理出入金（如选“是5 ”，
⑺. 签约完成。如下图：
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建设银行E商贸通业务操作指引贸通业务操作指引
⑸. 点击“下一步”；核对签约信息无误后，点击“确认”提交。 如下图：
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建设银行E商贸通业务操作指引
⑹. 验证网银盾密码，显示席位号签约成功，点击“激活”按钮完 成签约。如下图：
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建设银行E商贸通业务操作指引
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建设银行E商贸通业务操作指引
2、建设银行个人网银操作签约 （1）登录个人网上银行，选择“个人网上银行登录”。 （2）登录界面后，点击“缴费支付”—“E商贸通”—“在线签
约”，进入商户列表页面；如下图：
商品开户流程培训讲义(PPT31张)
激活账户 正式交易
海西实盘开户流程
将终端客户 姓名、 身份证 发予客服
后台编写 实盘、 模拟账户
客户提供身份证复印件 （正反面） 及 一寸相片一张，并 填写：客户协议书 （一式两份）
后台确认入金
柜台或者 网银入金 （银转期）
到建设银行 柜台办理 银商绑定手续
3个工作日内完成 20笔交易 （受后台监控）
接上表
巴菲特
3.天津贵金属交易所资金存管（对私）转账申请书
巴菲特
巴菲特
银商通业务申请表
陈XX 身份证 十五位实盘交易账号 中国农业银行XX分行XX支行 不需填写 银行卡账号 身份证地址
天津贵金属交易所
陈XX
陈XX
XX
XX
XX
天通开后流程图例
将终端客户 姓名、 身份证、区号 发予客服
后台编写 实盘、 模拟账户
陈XX
XX
X
X
三方资金托管合作银行
交通银行
1.交通银行现货资金汇划服务协议
接上页
２、填写《交通银行现货汇划业务申请表》
接上表
光大银行
1.
天津贵金属交易所客户交易资金银行存管协议书
巴菲特
身份证 与身份证地址一致
后台编写１５位实盘账号
手机号码（必填）
接上表
巴菲尔
２０１１
８ ８
2.天津贵金属交易所资金存管签约申请书
激活账户 正式交易
谢谢
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • •
1、想要体面生活，又觉得打拼辛苦；想要健康身体，又无法坚持运动。人最失败的，莫过于对自己不负责任，连答应自己的事都办不到，又何必抱怨这个世界都和你作对？人生的道理很简单，你想要什么，就去付出足够的努力。 2、时间是最公平的，活一天就拥有24小时，差别只是珍惜。你若不相信努力和时光，时光一定第一个辜负你。有梦想就立刻行动，因为现在过的每一天，都是余生中最年轻的一天。 3、无论正在经历什么，都请不要轻言放弃，因为从来没有一种坚持会被辜负。谁的人生不是荆棘前行，生活从来不会一蹴而就，也不会永远安稳，只要努力，就能做独一无二平凡可贵的自己。 4、努力本就是年轻人应有的状态，是件充实且美好的事，可一旦有了表演的成分，就会显得廉价，努力，不该是为了朋友圈多获得几个赞，不该是每次长篇赘述后的自我感动，它是一件平凡而自然而然的事，最佳的努力不过是：但行好事，莫问前程。愿努力，成就更好的你！ 5、付出努力却没能实现的梦想，爱了很久却没能在一起的人，活得用力却平淡寂寞的青春，遗憾是每一次小的挫折，它磨去最初柔软的心智、让我们懂得累积时间的力量；那些孤独沉寂的时光，让我们学会守候内心的平和与坚定。那些脆弱的不完美，都会在努力和坚持下，改变模样。 6、人生中总会有一段艰难的路，需要自己独自走完，没人帮助，没人陪伴，不必畏惧，昂头走过去就是了，经历所有的挫折与磨难，你会发现，自己远比想象中要强大得多。多走弯路，才会找到捷径，经历也是人生，修炼一颗强大的内心，做更好的自己！ 7、“一定要成功”这种内在的推动力是我们生命中最神奇最有趣的东西。一个人要做成大事，绝不能缺少这种力量，因为这种力量能够驱动人不停地提高自己的能力。一个人只有先在心里肯定自己，相信自己，才能成就自己！ 8、人生的旅途中，最清晰的脚印，往往印在最泥泞的路上，所以，别畏惧暂时的困顿，即使无人鼓掌，也要全情投入，优雅坚持。真正改变命运的，并不是等来的机遇，而是我们的态度。 9、这世上没有所谓的天才，也没有不劳而获的回报，你所看到的每个光鲜人物，其背后都付出了令人震惊的努力。请相信，你的潜力还远远没有爆发出来，不要给自己的人生设限，你自以为的极限，只是别人的起点。写给渴望突破瓶颈、实现快速跨越的你。 10、生活中，有人给予帮助，那是幸运，没人给予帮助，那是命运。我们要学会在幸运青睐自己的时候学会感恩，在命运磨练自己的时候学会坚韧。这既是对自己的尊重，也是对自己的负责。 11、失败不可怕，可怕的是从来没有努力过，还怡然自得地安慰自己，连一点点的懊悔都被麻木所掩盖下去。不能怕，没什么比自己背叛自己更可怕。 12、跌倒了，一定要爬起来。不爬起来，别人会看不起你，你自己也会失去机会。在人前微笑，在人后落泪，可这是每个人都要学会的成长。 13、要相信，这个世界上永远能够依靠的只有你自己。所以，管别人怎么看，坚持自己的坚持，直到坚持不下去为止。 14、也许你想要的未来在别人眼里不值一提，也许你已经很努力了可还是有人不满意，也许你的理想离你的距离从来没有拉近过......但请你继续向前走，因为别人看不到你的努力，你却始终看得见自己。 15、所有的辉煌和伟大，一定伴随着挫折和跌倒；所有的风光背后，一定都是一串串揉和着泪水和汗水的脚印。 16、成功的反义词不是失败，而是从未行动。有一天你总会明白，遗憾比失败更让你难以面对。 17、没有一件事情可以一下子把你打垮，也不会有一件事情可以让你一步登天，慢慢走，慢慢看，生命是一个慢慢累积的过程。 18、努力也许不等于成功，可是那段追逐梦想的努力，会让你找到一个更好的自己，一个沉默努力充实安静的自己。 19、你相信梦想，梦想才会相信你。有一种落差是，你配不上自己的野心，也辜负了所受的苦难。 20、生活不会按你想要的方式进行，它会给你一段时间，让你孤独、迷茫又沉默忧郁。但如果靠这段时间跟自己独处，多看一本书，去做可以做的事，放下过去的人，等你度过低潮，那些独处的时光必定能照亮你的路，也是这些不堪陪你成熟。所以，现在没那么糟，看似生活对你的亏欠，其 实都是祝愿。
证券开户流程上精品PPT课件
三方存管注意
1、要考虑好选择开通那一个银行作为存管行， 若是想更改指定存管银行是非常麻烦的。先 结息当天要把资金全部转出，然后再消户， 最后才能重新开另外一家银行三方存管，撤 消第三方存管T+1有效。
2、在银行填写第三方存管业务申请表时，工 行和建行需要填写“券商代码”和“营业部 代码 ”；
工行：券商代码： 营业部代码：0330
交易： 首先上海B股交易需要美元，深圳B股交易需要
港元，自身没有外币或外汇的，有以下两个方法 取得，一是可以持身份证到当地中国银行的最高 一级分支机构填写《因私购买外汇申请表》，每 个人每年度可以购买2万美元或等值港币（约合15 万港币），二是找亲朋好友兑换（如果2万美元不 够用的话，可以用亲友的身份证明购买然后再转 到你的储蓄卡上）。
3、三方存管（已有股东卡并已在我
方开立资金帐户）
1、第三方存管需要本人带身份证、银行账户原 件办理。
2、第三方存管需要在交易时间内办理。 3、在券商端办理第三方存管后还需要到对应的
银行网点进行确认才能开通。 4、转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是
一只证券的部分或全部。投资者可以选择转其中 部分股票或同股票中的部分股票。 5、投资者转托管报价在当天交易时间内允许撤 单。 6、修改或重置密码的客户5个交易日后（T＋5） 才能办理转托管。
网点办理三方存管确认） 券商代码：13250000 营业部代码：0330
在券商处办理开通手续后到银行网点非 现金柜台确认签约 券商代码： 营业部代码： 证券公司客户号：03300000****
如果已经在券商开户，可以直接在银行 95599 办理三方存管手续；
95566
新开中行卡必须开通电话银行（如有其 它中行卡已开通电话银行，必须先为旧 卡取消电话银行服务），并修改初始密 码方可办理三方存管手续；
某平台的开户与操作指导(ppt 30页)
签约成功
选择“农 行” 空着不填
银行卡取 款密 码
点“农行 签约”
点“是 ”
点“确定”
交易系统入金
农行入金
选择 “农行”
银行卡 取款密
码
点“入 金申请”
Байду номын сангаас
点“确定”
交易系统入金
深发入金到监管账号
客户携带本人银行卡 开户银行
网银行转账
柜台转账
开户行：深圳发展行杭州萧山支行 银行监管帐号：1101 1258 310101 收款人：浙江汇联金银制品交易市场 股份有限公司
交易方式：实盘交易(没有虚拟盘)，双向开仓操作，T+0,
自由报价，撮合成交
交易时间：每周一至周五开市（国家法定节假日除外）系统会自动提
醒
开市时间：周一上午9：30到周五晚上1：30（周六凌晨）
其中每天早上8：00—9：15为结算时间，
不能交易；
位）；
9：15—9：25为集合竞价时间（都可以报价直到合适的价
9：25—9：30为竞价撮合时间（这段时间是不能撤单的）。
每天交易合计22.5小时
交易资金：由第三方监管（深圳发展银行、农业银行）
入金流程-（农行、深发）
农行
深发
工行
农行签约
银行柜台签约
交易系统签约
交易系统中做入金
深发入金
农行签约
开户银行
银行柜台签约
网银转账
柜台转账
交易系统中做入金
交易系统中做入金
交易账号：
12345 67 890
交易资金查询 之“会员代码”
汇联行情软件、交易软件
一、下载：
输入网址： www.huilianex.con
开户课程ppt课件
交易商入金操作 登录个人网上银行，“缴费支付”——“E商贸通”——“入金”，选择需要入金的席 位，填写出入金金额。确定后，点击“下一步”。
确认入金信息，输入网盾密码。
入金成功
• 注：农业银行签约不需要开通网银就可以进行签约，但是解约需要通过网银 解约。
• 1、登录交易客户端，输入“交易账户”和“交易密码”登录。
• 12、输入入金金额，点击右边的划转，就可以入金了，跳出如下提示框，则 入金成功。
注意事项
• 注意事项： • 已经开户还未签约的客户，需要变更银行
卡的，需要本人填写《资料变更申请表》 并由授权服务机构盖章提交到交易中心； • 已经签约的客户，想要变更银行卡的，需 要先行解约，再变更，参照第1点。 • 农业银行的湘商商品交易中心商户编号为
七、授权服务机构需要提交《交易商协议书》P2、P4、P5、P9、P10、P12，共6 页。
图片清晰，身份证正反面需清晰、完整，需在有效期内。
风险揭示书首页（P2），需填写授权服务机构名称，可以手写也可以印刷。
风险揭示书抄写页（P4），红框处的抄写部分，字迹要求能够清晰辨认、无涂 改。授权服务机构盖章（公章戒合同章）需清晰，法人戒法人代表需签字（法人 签章也可），签字尽量靠边丌要不章重叠。交易商签名的名字需不身份证一致。 注意：一定要提醒客户认真阅读协议内容。
银行签约入金
⑴ 签约方式 建设银行签约方式：交易客户端、在线网上签约（网签需先开通建行网银盾） 农业银行签约方式：交易客户端、柜台（身份证和银行卡）
⑵ 湖南湘商商品交易中心编号 建设银行：4300000159 农业银行：86210000
⑶ 出入金时间 建设银行：交易日 9:00 —21:00 农业银行：交易日 8:30 —16:00
南京文交所简介及开户流程
南京文交所第二个平台 艺+1号组合产品交易平台
二、南京文交所组合产品交易平台
创新交易模式—组合资产挂牌上市发行，打通了艺术作品和金融资本对接的通道
a、 创新交易模式，彻底改变传统字画交易方式；
b、持有人出具证书保真；机构担保控制风险；
c、方便藏家和投资人交易
（1）、传统交易方式：
（2）、创新交易模式
编辑ppt15编辑ppt16钱币邮票交易中心发展介绍编辑ppt17钱币邮票交易中心发展介绍钱币邮票交易中心发展介绍2013年8月23日正式成立2013年10月21日正式上线交易世界上首家从事钱币邮票实物线上交易的交易所唯一个得到江苏省金融办批复批准运行的交易平台得到了江苏省省政府的大力支持和扶持编辑ppt18钱币邮票属性演变的三个历史阶段钱币邮票属性演变的三个历史阶段3投资品礼品演变成金融产品编辑ppt19钱币邮票证券化交易模式介绍钱币邮票证券化交易模式介绍解决了品相保管运输资金诚信变现六大难题
第二步：出现个人网上银行专业版的界面如下，点击登录个人 银行专业版，如从未下载过，请在右侧根据提示点击下载，第 一次登录会显示正在下载组件。
第三步：出现个人银行专业版页面如下，选择u 盾型号， 点击登录。
第四步：跳出弹框如下，请输入密码，该密码为登陆网银使用 的U 盾密码。
第五步：出现个人银行专业版页面如下，点击投资管理-大 宗商品-银商转账。
钱币邮票交易中心市场规模
钱币邮票交易中心资质
钱币邮票交易中心发展介绍
为什么要选择这个行业？
1、现在做的人很少，竞争对手少！ 2、发展空间非常广阔！ 3、顺应收藏品投资大势!
钱币邮票交易中心发展介绍
我们的使命： 弘扬中国钱币邮票文化
我们的目标：打造最具公信力的钱币邮票线上
开户流程
号 • 4 国家外汇管理局外汇违法（负面）信息披露工作规程 汇综发[2006]105号 • 5 国家外汇管理局综合司关于外汇管理国际条约有关管理问题的通知 汇综发
[2008]17号 • 6 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家
外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工 作规程》的通知 汇发[2008]12号 • 7 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定 汇综发[2009]106号 • 8 国家外汇管理局关于公布废止和失效的外汇管理规范性文件目录的通知 汇 发[2009]19号 • 9 国家外汇管理局关于公布废止和失效的25件外汇管理规范性文件的通知 汇 发[2009]36号 • 10 中国人民银行公告[2009]第16号――废止6件规范性文件
开户流程
• 到银行柜台申请开一个外汇户 • 购汇存入该账户 • 和银行签订外汇交易协议 • 申请开通网上银行 • 在家里用个人电脑登陆该银行的网站，进
入网上银行进行交易即可
开户所需资料
• 身份证照片 • 地址证明 • 签名文件 • 邮箱 • 风险告知书
外汇术语
• 结汇: 是将外汇兑换成本国货币, 但
(2)借：在建工程—工程物资
1,780,000
贷：长期借款——外汇 $200,000 l,780,000
5 C客户 =($500,000×8.75—$500,000×8.70)= = 25,000
X客户 =($100,000×8.75—$100,000×8.90) =-15,000
长期借款=($200,000×8.75—$200,000×8.90)==-30,000
• 13 国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问 题的通知 汇发[2003]93号
[2008]17号 • 6 国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家
外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇管理局依申请公开政府信息工 作规程》的通知 汇发[2008]12号 • 7 国家外汇管理局法律咨询工作管理规定 汇综发[2009]106号 • 8 国家外汇管理局关于公布废止和失效的外汇管理规范性文件目录的通知 汇 发[2009]19号 • 9 国家外汇管理局关于公布废止和失效的25件外汇管理规范性文件的通知 汇 发[2009]36号 • 10 中国人民银行公告[2009]第16号――废止6件规范性文件
开户流程
• 到银行柜台申请开一个外汇户 • 购汇存入该账户 • 和银行签订外汇交易协议 • 申请开通网上银行 • 在家里用个人电脑登陆该银行的网站，进
入网上银行进行交易即可
开户所需资料
• 身份证照片 • 地址证明 • 签名文件 • 邮箱 • 风险告知书
外汇术语
• 结汇: 是将外汇兑换成本国货币, 但
(2)借：在建工程—工程物资
1,780,000
贷：长期借款——外汇 $200,000 l,780,000
5 C客户 =($500,000×8.75—$500,000×8.70)= = 25,000
X客户 =($100,000×8.75—$100,000×8.90) =-15,000
长期借款=($200,000×8.75—$200,000×8.90)==-30,000
• 13 国家外汇管理局关于商业银行办理黄金进出口收付汇及核销业务有关问 题的通知 汇发[2003]93号
《对公账户开户培训》课件
详细描述
在进行账户信息变更时，企业需提供相关证明文件，如工商营业执照、组织机 构代码证等，并填写相关表格，向银行提交申请。银行审核通过后，将按照企 业要求进行信息变更。
账户挂失与解挂
总结词
账户挂失是指当企业不慎遗失或被盗用银行账户时，为保障资金安全而向银行申 请冻结账户的行为。而解挂则是挂失后，当找回账户或确认账户安全时，企业可 向银行申请解除挂失的行为。
对公账户的风险预警与处置是保障账户安 全的重要环节，需要建立完善的风险预警 和处置机制，及时应对和处理风险事件。
账户日常维护
对公账户的日终核对是保障账户安全的重要环节，需 要核对当日交易明细和余额，确保交易和余额的准确
性。
输入 标题
月度对账
对公账户的月度对账是保障账户安全的有效措施，需 要核对上月交易明细和余额，及时发现和处理异常情 况。
对公账户的种类
• 总结词：对公账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存
款账户和临时存款账户。
• 详细描述：对公账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户。基本存款账户是企业 日常转账结算和现金收付的主要账户，一个企业只能选择一家营业机构开设基本存款账户。一般存款账户主要用于借款 转存、归还和其他结算的资金收支，该账户可异地开立。专用存款账户用于企业的各项专用资金，如特定用途的奖金、 党团工会等组织机构的经费等，该账户可异地开立。临时存款账户用于企业临时经营活动的资金收支，如设立临时机构 、异地临时经营活动等，该账户可异地开立。
账户开设与激活
开设账户
银行将对批准的开户申请开设对应的 对公账户。
账户激活
企业需前往银行柜台或指定受理点进 行账户激活，完成账户启用流程。
在进行账户信息变更时，企业需提供相关证明文件，如工商营业执照、组织机 构代码证等，并填写相关表格，向银行提交申请。银行审核通过后，将按照企 业要求进行信息变更。
账户挂失与解挂
总结词
账户挂失是指当企业不慎遗失或被盗用银行账户时，为保障资金安全而向银行申 请冻结账户的行为。而解挂则是挂失后，当找回账户或确认账户安全时，企业可 向银行申请解除挂失的行为。
对公账户的风险预警与处置是保障账户安 全的重要环节，需要建立完善的风险预警 和处置机制，及时应对和处理风险事件。
账户日常维护
对公账户的日终核对是保障账户安全的重要环节，需 要核对当日交易明细和余额，确保交易和余额的准确
性。
输入 标题
月度对账
对公账户的月度对账是保障账户安全的有效措施，需 要核对上月交易明细和余额，及时发现和处理异常情 况。
对公账户的种类
• 总结词：对公账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存
款账户和临时存款账户。
• 详细描述：对公账户按用途可分为基本存款账户、一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户。基本存款账户是企业 日常转账结算和现金收付的主要账户，一个企业只能选择一家营业机构开设基本存款账户。一般存款账户主要用于借款 转存、归还和其他结算的资金收支，该账户可异地开立。专用存款账户用于企业的各项专用资金，如特定用途的奖金、 党团工会等组织机构的经费等，该账户可异地开立。临时存款账户用于企业临时经营活动的资金收支，如设立临时机构 、异地临时经营活动等，该账户可异地开立。
账户开设与激活
开设账户
银行将对批准的开户申请开设对应的 对公账户。
账户激活
企业需前往银行柜台或指定受理点进 行账户激活，完成账户启用流程。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
测评内容需根据客户实际情况客户本人填写
六、三方存管确认
客户需持本人身份证和三方存管协议
书（银行联）、银行卡（或有）到预指定
的银行办理三方存管确认手续。
七、其它事项
1、所有沪市证券账户必须办理指定后方可使用，新证券账 户自开立后的第一交易日生效，即T+1生效；老证券账户指 定交易T+0生效。
2、对从其它券商转来的客户，有深市股票的在对方券商办 理了转托管的第二个工作日到账；有沪市股票的在我部办理 了指定交易的第二个工作日到账。
都必须加盖公章
一、风险提示
宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险 其他风险 股市有风险，入市须谨慎！
二、预约开户
预约开户网址http://61.114.204.164/kaihu/index3.htm
预约开户内容 1、个人客户包括本人及其代理人的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地 址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的 种类、号码和有效期限等信息 2、机构客户。包括机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、 组织机构代码、税务登记证号码；可证明该机构客户依法设立并有效存续的证照 名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限、发证单位等；控股股东或 者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电 子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。
户，必须提供辅助证件，如： 章和法人签字）
户口本，驾驶执照，户籍证明 经办人身份证
等
预留印鉴卡
备注：营业部所留客户资料的复印件都必 须加盖公章
一、风险提示 二、预约开户 三、填写开户资料 四、开户 五、风险测评 六、三方存管确认 七、其它事项
开户所带证件
个人：
客户本人身份证 证券账户卡（如有）
什么是上海指定交易？
指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为 自己买卖证券的惟一交易点。目前，上海交易所实施的就是全面指定交易制度 。指定交易的范围是沪A、沪B。
如何撤消上海指定交易？
客户必须本人持身份证、上海股东卡原件，前往原上海指定交易的证券 营业部办理“撤销”业务，沪A撤销指定交易，当天撤销当天生效，撤销以后可 以在别的券商进行新的指定；沪B撤销指定交易，需要T+3生效，在生效以后 方能重新指定。
开立资金账户、证券账户，建立三方 存管银行
采集个人图像信息并扫描客户资料 备注：客户个人图像信息为开户结束实
时上传总部，客户资料扫描信息须在 日终上传总部
五、风险测评
风险测评网址 /cgi-bin/business/Explain 备注：进入网址，点击风险测评，输入客户号、交易密码。
营业部开户流程
——长城证券西安营业部
开户所带证件
个人：
机构：
客户本人身份证
有最近年检记录的营业执照副本
证券账户卡（如有）
有最近年检记录的组织机构代码证
国税，地税税务登记证
法定代表人证明书（加盖公章和法人章）
法定代表人身份证明文件
备注：如客户持一代身份证开 法定代表人授权委托书（加盖公章、法人
备注：如客户持一代身份证开 户，必须提供辅助证件，如： 户口本，驾驶执照，户籍证明 等
机构：
有最近年检记录的营业执照副本 有最近年检记录的组织机构代码证 法定代表人证明书（加盖公章和法人
章） 法定代表人身份证明文件 法定代表人授权委托书（加盖公章、
法人章和法人签字） 经办人身份证 预留印鉴卡 备注：营业部所留客户资料的复印件
三、填写开户资料
自然人（或机构）证券账户注册申请表 证券委托交易开户协议书 长城证券有限责任公司客户交易结算资
金银行存管三方协议书 创业板市场投资风险揭示书（客户自愿） 备注：如客户以开过证券账户，则不需填
写自然人证券账户注册申请表，但还
需填写证券账户注册资料查询申请表。
四、开户
柜员核实客户填写资料（签字和创业 板抄写内容需为客种情况：
“银行转证券”不成功： 1、银行密码不正确。 2、银行卡内的余额不足，就是银行卡内必须留10元，不能将银行卡内的钱全部 转入。 “证券转银行”不成功： 1、三方存管关系没有建立，客户有可能是处于预指定状态，客户必须到指定的 银行办理完三方存管方可转帐。 2、客户保证金帐户可转余额不足，这里通常出现的问题是客户对卖出了证券的 回款到帐时间不清楚，A股是交易开始算第二天才能取钱，B股是T+3才能取钱。 3、转钱时输入的资金密码不正确，此时通常提醒客户先试用原始的密码，如果 再不正确，只能带齐证件到柜台修改。 备注：券商端三方存管软件转帐出现，能转出而不能转进的问题，也有可能是 软件版本太老造成的。
客户三方存管银行是预指定状态，但客户不 想使用该银行应该怎么处理？
这种情况下，客户需要携带证件到证券营业部办理“撤销预指 定”的业务，不用管保证金帐户可用余额是否为“0”，办理好 了以后，当日可以重新指定新的银行。只有建设银行有例外 ，建行的客户必须将帐户清零，也就是客户必须回银行确认
把钱转出之后才可以撤销。
3、指定交易办理时间上午9：32-11:28；
下午1:02-14；58。
开户常见问题
•办理转托管需要注意以下问题： (1)转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。 (2)转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以 选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 (3)投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。 (4)转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。 (5)权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。 (6)配股权证不允许转托管。 (7)通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。 (8)境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 (9)投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向 转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
客户需要销户的流程是怎么样的？
1、客户在T日到营业部结清利息并将证券帐户余 额 清零（办理转托管与撤销指定）
2、T+1日携带有效身份证到营业部撤销第三方 存管后进行销户
3、整个流程需要两个工作日。
指定交易为何不能撤消?
指定交易不能撤消的几种情况： ① 当天有成交； ② 当天有委托，未成交； ③ 该帐户证券余额有负数未解决； ④ 该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数； ⑤ 登记公司认为不能撤消的情况； ⑥ 新股认购期内不能撤消。
六、三方存管确认
客户需持本人身份证和三方存管协议
书（银行联）、银行卡（或有）到预指定
的银行办理三方存管确认手续。
七、其它事项
1、所有沪市证券账户必须办理指定后方可使用，新证券账 户自开立后的第一交易日生效，即T+1生效；老证券账户指 定交易T+0生效。
2、对从其它券商转来的客户，有深市股票的在对方券商办 理了转托管的第二个工作日到账；有沪市股票的在我部办理 了指定交易的第二个工作日到账。
都必须加盖公章
一、风险提示
宏观经济风险 政策风险 上市公司经营风险 技术风险 不可抗力因素导致的风险 其他风险 股市有风险，入市须谨慎！
二、预约开户
预约开户网址http://61.114.204.164/kaihu/index3.htm
预约开户内容 1、个人客户包括本人及其代理人的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地 址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱、身份证件或者身份证明文件的 种类、号码和有效期限等信息 2、机构客户。包括机构客户的名称、注册地址、通信地址、邮政编码、经营范围、 组织机构代码、税务登记证号码；可证明该机构客户依法设立并有效存续的证照 名称、资格许可事项、证照或许可证号码和有效期限、发证单位等；控股股东或 者实际控制人、法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、联系电话、电 子邮箱、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限等信息。
户，必须提供辅助证件，如： 章和法人签字）
户口本，驾驶执照，户籍证明 经办人身份证
等
预留印鉴卡
备注：营业部所留客户资料的复印件都必 须加盖公章
一、风险提示 二、预约开户 三、填写开户资料 四、开户 五、风险测评 六、三方存管确认 七、其它事项
开户所带证件
个人：
客户本人身份证 证券账户卡（如有）
什么是上海指定交易？
指定交易，是指投资者与某一证券经营机构签订协议后，指定该机构为 自己买卖证券的惟一交易点。目前，上海交易所实施的就是全面指定交易制度 。指定交易的范围是沪A、沪B。
如何撤消上海指定交易？
客户必须本人持身份证、上海股东卡原件，前往原上海指定交易的证券 营业部办理“撤销”业务，沪A撤销指定交易，当天撤销当天生效，撤销以后可 以在别的券商进行新的指定；沪B撤销指定交易，需要T+3生效，在生效以后 方能重新指定。
开立资金账户、证券账户，建立三方 存管银行
采集个人图像信息并扫描客户资料 备注：客户个人图像信息为开户结束实
时上传总部，客户资料扫描信息须在 日终上传总部
五、风险测评
风险测评网址 /cgi-bin/business/Explain 备注：进入网址，点击风险测评，输入客户号、交易密码。
营业部开户流程
——长城证券西安营业部
开户所带证件
个人：
机构：
客户本人身份证
有最近年检记录的营业执照副本
证券账户卡（如有）
有最近年检记录的组织机构代码证
国税，地税税务登记证
法定代表人证明书（加盖公章和法人章）
法定代表人身份证明文件
备注：如客户持一代身份证开 法定代表人授权委托书（加盖公章、法人
备注：如客户持一代身份证开 户，必须提供辅助证件，如： 户口本，驾驶执照，户籍证明 等
机构：
有最近年检记录的营业执照副本 有最近年检记录的组织机构代码证 法定代表人证明书（加盖公章和法人
章） 法定代表人身份证明文件 法定代表人授权委托书（加盖公章、
法人章和法人签字） 经办人身份证 预留印鉴卡 备注：营业部所留客户资料的复印件
三、填写开户资料
自然人（或机构）证券账户注册申请表 证券委托交易开户协议书 长城证券有限责任公司客户交易结算资
金银行存管三方协议书 创业板市场投资风险揭示书（客户自愿） 备注：如客户以开过证券账户，则不需填
写自然人证券账户注册申请表，但还
需填写证券账户注册资料查询申请表。
四、开户
柜员核实客户填写资料（签字和创业 板抄写内容需为客种情况：
“银行转证券”不成功： 1、银行密码不正确。 2、银行卡内的余额不足，就是银行卡内必须留10元，不能将银行卡内的钱全部 转入。 “证券转银行”不成功： 1、三方存管关系没有建立，客户有可能是处于预指定状态，客户必须到指定的 银行办理完三方存管方可转帐。 2、客户保证金帐户可转余额不足，这里通常出现的问题是客户对卖出了证券的 回款到帐时间不清楚，A股是交易开始算第二天才能取钱，B股是T+3才能取钱。 3、转钱时输入的资金密码不正确，此时通常提醒客户先试用原始的密码，如果 再不正确，只能带齐证件到柜台修改。 备注：券商端三方存管软件转帐出现，能转出而不能转进的问题，也有可能是 软件版本太老造成的。
客户三方存管银行是预指定状态，但客户不 想使用该银行应该怎么处理？
这种情况下，客户需要携带证件到证券营业部办理“撤销预指 定”的业务，不用管保证金帐户可用余额是否为“0”，办理好 了以后，当日可以重新指定新的银行。只有建设银行有例外 ，建行的客户必须将帐户清零，也就是客户必须回银行确认
把钱转出之后才可以撤销。
3、指定交易办理时间上午9：32-11:28；
下午1:02-14；58。
开户常见问题
•办理转托管需要注意以下问题： (1)转托管只有深市有，沪市没有转托管问题。 (2)转托管可以是一只股票或多只股票,也可以是一只证券的部分或全部。投资者可以 选择转其中部分股票或同股票中的部分股票。 (3)投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单。 (4)转托管证券T+1日（即次一交易日）到帐，投资者可在转入证券商处委托卖出。 (5)权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。 (6)配股权证不允许转托管。 (7)通过交易系统报盘办理B股转托管的业务目前仅适用于境内结算会员。 (8)境内个人投资者的股份不允许转托管至境外券商处。 (9)投资者的转托管不成功（转出券商接收到转托管未确认数据），投资者应立即向 转出券商询问，以便券商及时为投资者向深圳证券结算公司查询原因。
客户需要销户的流程是怎么样的？
1、客户在T日到营业部结清利息并将证券帐户余 额 清零（办理转托管与撤销指定）
2、T+1日携带有效身份证到营业部撤销第三方 存管后进行销户
3、整个流程需要两个工作日。
指定交易为何不能撤消?
指定交易不能撤消的几种情况： ① 当天有成交； ② 当天有委托，未成交； ③ 该帐户证券余额有负数未解决； ④ 该帐户撤消后，造成总的证券余额出现负数； ⑤ 登记公司认为不能撤消的情况； ⑥ 新股认购期内不能撤消。