专利文献基础知识
专利基础知识
1.什么是专利文献？世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
”该教程还进一步指出：“专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。
”例如：专利说明书、专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表等。
2.什么是专利说明书？专利说明书有广义和狭义两种解释。
就广义而言，专利说明书是指各国专利局或国际性专利组织出版的各种类型说明书的统称。
包括未经过专利性审查的申请说明书，如德国公开说明书、日本公開特許公報，中国发明专利申请公开说明书等；以及经过专利性审查的专利说明书，如美国专利说明书、前苏联发明说明书、中国发明专利说明书等。
专利说明书是专利文献的主体。
其主要作用，一方向是公开新的技术信息，另一方面是确定法律保护的范围。
只有在专利说明书中才能找到申请专利的全部技术信息及准确的专利权保护范围的法律信息。
据世界知识产权组织（WIPO）统计，目前有90多个国家（地区）及组织用大约30种文字出版专利文献，每年出版的专利文献大约有100多万件。
其中，以日本、前苏联、德国、美国、法国、英国、加拿大、澳大利亚、欧洲专利局、世界知识产权组织出版量最大，约占世界每年专利文献出版量的80%左右。
这些统计数字主要是就专利说明书而言的。
就狭义而言，专利说明书是指经过专利性审查、授予专利权的专利说明书。
3.什么是发明专利申请公开说明书？这是一种未经实质（专利性）审查、也尚未授予专利权的发明专利申请说明书。
根据我国专利法的规定，对发明专利申请实行早期公开、延迟审查制度。
发明专利申请提出后，经初步（形式）审查合格，自申请日起满18个月即行公布，出版发明专利申请公开说明书。
7第七章 专利信息检索
617 7000 47000 54000 1980. 1. 1~1984. 12. 31
第四版 8 20 118 618
第五版 8 20 第六版 8 20 第七版 8 20 118 118 120 620 624 628
58545 1985. 1. 1~1989. 12. 31
64684 1990. 1. 1~1994. 12. 31 66691 1995.1. 1~1999. 12. 31 69000 2000.1. 1~2004. 12. 31
国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组， 类号顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·” 表示。下面，是一个完整的IPC分类号： F 04 D 29/00 ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 （至主组级）
F 04 D 29 / 30（至分组级） ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 分组
五、中国专利文献编号体系及其变化
中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方 面的需求，以及程序上的需要有关。
我国专利文献的编号体系由于1989年和1993年分别作 过修改，因而分成以下三个阶段： 第一阶段：1985-1988 第二阶段：1989-1992 第三阶段：1993-
（1）1985-1988年的编号体系 这一阶段的编号体系有以下特点： a. 申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用 一套号码。 b. 三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分 别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示 申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代 表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计； 后五位数字是序号。 c. 编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。 d. 公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母 CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。
专利文献基础知识
专利说明书扉页中基本著录项目有以下几部分： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织 代码； （21）-（26）申请号、申请日期等； （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； （43）-（45）各种说明书的出版日期； （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要 求、检索领域等； （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专 利公约条约指定的国家。
专利文献基础知识
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一. 二. 三. 四.
专利文献的概念 专利文献的特点 专利文献的作用 专利文献的类型
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一. 专利文献的概念
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、 发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设 计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发 明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新 型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未 出版的文件（或其摘要）总称。 ---《知识产权教程》WIPO 1988年 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种 类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引， 以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类 表等。
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专利说明书的组成
以发明专利说明书为例，目前各国出版 的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）。
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扉页
专利说明书扉页 -- 这种类似书籍的 标题页，相当于专利说明书的一览表， 是了解整篇文献非常有用的一页。 扉页的基本结构：著录项目、摘要或 权利要求、一幅主要附图（机械图、电 路图、化学结构式等）三部分内容。
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发明、实用新型、工业品外观设计
实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等 产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与 发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉 及有形物品。 工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、 色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业 应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三 维特征。
第五章 专利文献检索
大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 ——部 A
——大类 ——小类 ——大组 ——小组
A01 A01B A01B1/00 A01B1/02
以分类号B64C25/30为例
部
B 作业；运输 大类 B64 飞行器；航空；宇宙航行 小类 B64C 飞机；直升飞机 大组 B64C25/00 起落装置 小组 B64C25/00 应急动作的 所以，分类号B64C25/30是指飞机或直升飞 机上用于应急动作的起落装置
（2）中国知识产权网 /patent/usearch.htm
收录1985年中国专利法实施以来所出版中国专利公
报上的信息；另外提供专利（申请）说明书全文； 包括法律状态的查询； 检索入口设有“全文检索”字段； 检索类别中还有“授权发明专利”这一类； 可二次检索、同义词检索，保存检索表达式； 可设置显示字段； 可免费检索，检索结果可选择排列方式，但下载、 批量下载需注册/缴费。
2、标准文献
标准文献一般指由技术标准、管理标准 及其他具有标准性质的类似文件所组成 的特种科技文献体系。
二、标准文献的类型
国际标准 国家标准 地区标准 行业标准 企业标准
强制标准 推荐标准 试行标准 草案标准
三、国内标准编号
根据规定，我国国家标准及行业标准的代
号一律用两个汉语拼音的大写字母表示， 编号由标准代号+顺序号+批准年代组成。 国家标准代号有3种： GBXXXX-XX 强制性国家标准 GB/TXXXX-XX 推荐性国家标准 GB/﹡XXXX-XX 降为行业标准而尚未转 化的原国家标准
申请号/专利号
93 1 09761.4 计算机校验码 当年各项专利流水号
专利文献基础知识-专利文献与名词解释
专利文献基础知识——专利文献与名词解释专利文献的著录项目专利文献著录项目是各工业产权局为表示专利申请或其他工业产权保护种类申请的技术、经济信息以及可供查询的信息线索而编制的项目。
其通常出现在各国专利说明书扉页、专利公报以及其它检索工具中。
专利文献著录项目所代表的信息包括：技术信息，法律信息和文献外在形式信息。
专利的技术信息是通过专利文件中的说明书、附图等文件部分详细展示出来的。
为便于人们从各种角度便捷地了解该发明创造信息，通过发明创造名称、专利分类号、摘要等专利文献著录项目来揭示专利的技术信息。
专利法律信息包括专利保护的范围，专利的权利人、发明人，专利的生效时间，专利申请的标志等。
有关专利保护的范围的法律信息是通过专利文件的权利要求书展示出来的，能够表示专利保护范围信息特征的专利文献著录项目主要是专利分类号。
其他法律信息则以法律信息特征的方式反映在专利文件的扉页上，用申请人、发明人、专利权人、专利申请号、申请日期、优先申请号、优先申请日期、优先申请国家、文献号、专利或专利申请的公布日期、国内相关申请数据等专利文献著录项目来揭示不同法律信息特征。
专利文献以一种物质形态形式存在，因此专利文献具有文献所拥有的所有文献外在形式，进而就有了表示专利文献外在形式的信息特征。
表示专利文献外在形式信息特征的专利文献著录项目主要是：文献种类的名称、公布专利文献的国家机构、文献号、专利或专利申请的公布日期。
为了消除了专利文献用户在浏览各国专利文献时的语言困惑，WIPO制定了标准《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》和《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》，两标准规定了专利文献著录项目识别代码，即INID码。
专利文献世界知识产权组织1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。
专利文献基础知识
专利文献基础知识专利是指由国家授予发明者或创造者的独特的、技术性的解决方案，它具有保护技术创造和鼓励创新的作用。
而专利文献则是指与专利相关的文件和出版物，包括专利申请、专利授权、专利检索报告等。
本文将介绍专利文献的基本概念、种类和结构，以及如何有效地利用专利文献进行技术研究和创新。
一、专利文献的基本概念专利文献是指与专利权相关的各类文件和出版物。
它包括了专利申请文件、专利授权文件、专利检索报告、专利资料等。
1. 专利申请文件专利申请文件是指向国家专利机构递交的专利申请文件，它包括了专利申请书、说明书、权利要求书、摘要等。
专利申请文件是专利申请人提交专利申请的依据，其中的内容对于一项专利的授权和保护具有重要作用。
2. 专利授权文件专利授权文件是指国家专利机构根据专利申请人的申请及相关材料审查通过后，授予发明者或创造者专利权的文件。
专利授权文件通常包括了专利权的授予证书、专利代表权益的权利准备文件等。
3. 专利检索报告专利检索报告是指对某一技术领域内已经授予专利的文献进行检索和分类分析的报告。
通过专利检索报告，可以了解到某一技术领域内的发展动态、技术趋势和已有技术的范围。
4. 专利资料专利资料是指与专利相关的各类资料和出版物。
它包括了专利公告、专利法规、专利案例、专利研究报告等。
专利资料对于加深对专利知识的理解和应用具有重要作用。
二、专利文献的种类和结构专利文献根据其形式和内容的不同可以分为不同的种类，主要包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
1. 发明专利发明专利是指对于具有技术性、创造性和实用性的新产品、新方法或新技术解决方案的一种保护。
发明专利具有较高的技术含量和创新性，比如对某一技术领域内的新药物的研发、新工艺的创新等。
2. 实用新型专利实用新型专利是指对于新的产品的形状、结构或其组合，具有实用性和创造性的解决方案的一种保护。
实用新型专利相对于发明专利来说，要求的创新性和技术性较低，更注重对产品外观或结构的改进和优化。
专利文献基础知识
专利文献特点
完整而详细揭示发明创造内容 专利申请文件一般都依照专利法规中关于“充分公开”的要求对 发明创造的技术方案进行完整而详尽的描述，并且参照现有技术指明 其发明点所在，说明具体实施方式，并给出有益效果。
1. 发明人的技术内容
2. 根据发明目的相对于现有技术比较 说明书中实施例技术方案 （公开充分，支持权利要求，披露更多技术实现和改进方式） 权利要求中的技术方案（保护范围尽量大，并且有层次） 3. 其他期刊、论文中的技术内容，缺乏技术实施具体描述。
专利文献种类
专利文摘和专利索引 最初形式为期刊、卡片、微缩胶片等，80年代后发展为数据库 产品，其作用是方便进行专利查询。 最著名的产品：德温特世界专利索引(World Patents Index， WPI) 、德温特世界专利引文索引（Patents Citation Index，PCI ）、 及其结合：德温特创新索引（Derwent Innovations Index，DII） 。 内容包括德温特专利家族，重写的描述性名称和摘要， 德温特分类代 码，专利引文，Derwent专利权人代码。 基于3500万件专利的1500 万条记录（包括中国1987年1月开始的专利）。源于6个国家专利文件 的引文记录。
第四讲：专利基本知识+国家知识产权局+专利申请+代理人
1.5 相关的专利概念 • 基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的 专利。 • 同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家 以外的其他国家申请的专利。 • 同族专利： 某一发明其基本专利和一系列同等专利的内 容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族 系的专利称为同族专利。 • 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利 向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12 个月的则成为非法定相同专利。
公开（告）日
• 公开（告）日由年、月、日三部分组成，各部分 之间用圆点隔开；“年”为4位数字，“月”和 “日”为1或2位数字。 • 检索实例：
1、已知公开日为1999年10月5日，应键入“1999.10.5”。 2、已知公开日在1999年10月，应键入“1999.10”。 3、已知公开日在1999年，应键入“1999”。 4、如需检索公开日为1998到1999年之间的专利，应键入 “1998 to 1999”。
2.4 专利文献利用的意义
• 全世界每年所有科技出版物中，约有1/4的文献为 专利文献。 • 90%以上的发明曾以专利文献形式发表，但其中 80%不再以任何其它形式发表。 • 欧洲专利局的的统计指出：欧洲每年大约浪费200 亿美元的科研投资；若能应用好专利文献，能节 约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。
• 所谓专利文献，从狭义上讲是指由国务院专利行政部门公 布的专利说明书和权利要求书；从广义上讲专利文献还包 括说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有 关的法律文件等。 • 目前，世界上绝大部分国家和地区建立了专利制度，并且 有许多国家和组织用官方文字出版专利文献。 • 据世界知识产权组织统计,世界上90%-95%的发明能在专利 文献中查到，并且许多发明只能在专利文献中查到。可以 说,专利文献几乎记载了人类取得的每一个新技术成果， 是最具权威性的世界技术的百科全书。
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同族专利的作用: 同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技
术发展、法律状态和经济情报。 同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。 同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。
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ห้องสมุดไป่ตู้
专利说明书的种类及其识别
专利说明书的种类: 发明专利申请说明书、实用新型专利申请说
例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） GB2169759A（申请日：1986年1月3日） FR2576156A（申请日：1986年1月13日）
互为 同族专利
优先权包括：优先申请国家——US， 优先申请日期——1985.1.14 优先申请号——690915
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专利文献大量重复出版的结果，形成了一组组由不同国家 出版的内容相同或基本相同的专利文献。各组专利文献中的 每件专利说明书之间，通过一种特殊的联系媒介——优先权， 相互联系在一起。
按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联 盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权， 即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项 发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内 向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请 的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观 设计的优先权期限为6个月。一项优先权包括：优先申请国家、 优先申请日期、优先申请号。
备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象
或物质所利用的手段的发明。如化学方法发明、机械方 法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上 的合成物，如合成纤维。通过人工提纯从天然化合物或 混合物中获取的自然物质（如肾上腺素）也视为物质发 明。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。
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二.专利文献的特点
集技术、法律、经济信息于一体的综合信息资源。 数量巨大、内容广博。 传播最新的技术信息。 标准化的文件结构、格式统一规范。 采用同一种分类体系。
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三.专利文献的作用
避免重复研究，节约开支。 在许可和技术转让时进行技术评估。 寻找技术解决方案。 为技术创新获得灵感。 发现、判断竞争对手的研发动态。 为寻找合作伙伴、技术进出口提供依据。 评估某些国家、某些行业科技研究的发展重点。
审批制度及审批程序。
登记制；半审查制；完全审查制；早期公开、延迟审 查制。
重复出版。
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重复出版的原因主要有两个： 其一，任何一部专利法都是国家的法或组织成员国的法，只在某个
国家或组织成员国内有效。由于受地域性的限制，一个申请人就 其发明创造申请专利时，若要在多个国家获得专利保护，就要分 别到这些国家申请专利。这样就出现一件发明创造有多个国家出 版的说明书，造成重复出版。 其二，许多国家采用早期公开延迟审查的专利审批制度。在几个不 同的专利审批程序中，需要分别出版所公布的专利申请公开说明 书或专利说明书。
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专利说明书的由来
专利权的种类及其他保护形式。
发明创造分为三类：发明、实用新型和工业品外观
设计。
法律保护形式：专利、注册证书、发明人证书。
依据发明内容的特殊性进一步划分为：植物专利、
医药专利；依据发明的相互依存性划分为：基本专利和
补充专利（改进专利）；依据发明创造性的高低及保护
期限的长短，还可区分为：标准专利和短期专利。
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四.专利文献的类型
专利文献按其内容性质和加工层次可分为: 1.一次专利文献---各种专利说明书。 2.二次专利文献---专利公报、专利文摘、专利索
引。 3.专利分类资料---国际专利分类、工业品外观设
计分类、关键词索引等。
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1.一次专利文献
专利说明书的由来 专利说明书的种类及其识别 专利说明书的组成
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人们把至少有一个优先权相同的、在不 同国家或国际专利组织多次申请、多次公布 或批准的内容相同或基本相同的一组专利文 献，称为专利族(Patent Family)。
同一专利族中的每件专利文献被称作专 利族成员(Patent Family Members)，同一 专利族中每件专利互为同族专利。
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发明、实用新型、工业品外观设计
实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等 产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与 发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉 及有形物品。
工业品外观设计一般指对产品的外形、图案、 色彩或其组合所做出的富于美感又适用于工业 应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三 维特征。
明书、工业品外观设计专利申请、医药专利申 请说明书、植物专利申请申请说明书；
发明专利说明书、发明说明书（发明人证 书）、实用新型专利说明书、实用证书、工业 品外观设计专利、医药专利说明书、植物专利 说明书、补充专利说明书等。
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专利说明书种类识别代码及其含义 第一组：A 、B、C 第二组：U、Y、Z 第三组：M、P、S 第四组：L、R、T、 W 第五组：E、F、G 第六组：H、I 第七组：N、X
专利文献基础知识
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一. 专利文献的概念 二. 专利文献的特点 三. 专利文献的作用 四. 专利文献的类型
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一. 专利文献的概念
专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、 实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验 成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业 品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料 已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。
---《知识产权教程》WIPO 1988年 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种类型的专 利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新 型、工业品外观设计的分类表等。
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发明、实用新型、工业品外观设计
一般来说，各国专利法保护的发明包括以下四种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设
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专利说明书种类识别代码与数字组合的含义: “1～7”的使用范围及含义由各专利局视其需要自
行决定。 “0” 为一些工业产权局的内部用法。 “8” 表示在专利文献扉页以及再版扉页上的著录