医院买方垄断对制药产业R&D的影响分析

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2、下游市场 Cournot 模式竞争 Stage 3 对最终产品的需求设为线性需求函数 P=a-Q, a>0,下游两家医院进行 Cournot 竞争。 此时医院 Hj 的利润函数为 j Pq j ( Pm Ch )q j 医院 Hj 的利润最大化条件为 j=1,2
j q j
可得 x 2
u 2 0 x 2
a C h C x1 27 2 4 a Ch c 27 1 4
（6）
根据（5）式和（6）式，可得均衡时 x1 x 2
（7）
3、下游市场买方垄断 Stage 3 对最终产品的需求设为线性需求函数 P=a-Q, a>0,下游只有一家医院 H，形成买方垄 断。 医院 H 的利润函数为 PQ ( Pm C h )Q 医院 H 的利润最大化条件为
a Pm C h 2Q 0 Q
4
可得 Q
a Pm C h 2
对上式进行调整可得到对中间品的 derived demand function:
2 1 3 0 ，可得 q m 2 (a C h qm1 C x2 ) q m 2 3 2
（4）
根据（3）式和（4）式，可得均衡时 q m1
2 (a Ch C x2 2 x1 ) 9
3
qm 2
Q q m1 q m 2 4(a C h C ) 2 x1 2 x 2 9
j,-j=1,2 and j -j
对上式进行调整可得到对中间品的 derived demand function:
Pm a C h
3Q 2
（1）
Stage 2 两家药厂 Mi(i=1,2)进行 Cournot 竞争， 每家药厂的产量为 qmi(i=1,2), 由于医院生产 一单位最终产品恰好需要一单位投入品，因而对最终产品的需求量也就是对中间品的需求 量，所以（1）式可写成： Pm a C h
a Pm C h 2q j q j 0
j,-j=1,2 and j -j
可得 q j
a Pm Ch q j 2
a Pm C h 3
j,-j=1,2 and j -j
均衡时 q j q j
Q q j q j
2(a Pm C h ) 3
医院买方垄断对制药产业 R&D 的影响分析
刘旭宁 1， 臧旭恒 2 ， 林平 3 （1. 山东财经大学经济学院，山东 济南 250014； （2. 山东大学产业经济研究所，山东 济南 250100； （3. 香港岭南大学经济系， 中国 香港） ［摘要］ 目前我国药品销售市场事实上已经形成医院买方垄断的格局，本文通过理 论模型和计量检验，分析了医院在药品市场买方垄断地位对制药产业研发激励的影响作用。 理论模型证明了无论对于品牌药生产还是仿制药生产， 打破医院买方垄断地位均有利于制药 企业增强研发激励； 并且当下游市场结构相同时， 品牌药厂商比仿制药厂商更有激励从事工 艺创新。计量检验证实了医院买方垄断格局与制药产业 R&D 呈负相关关系。 ［关键词］ R&D 制药产业 买方垄断
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Qiang Sun,et.al.Pharmaceutical Policy in China,Health Affairs,Jul/Aug 2008;27,4,pp1042-1050. 1
利效应， 认为上游厂商的产品创新能够带来边际生产成本的降低， 使得上游厂商在与大型买 方交易谈判中的地位上升， 并且认为买方势力的增强能够进一步推动供应商进行降低成本的 创新活动。 以上关于买方垄断对上游企业创新动机的影响研究，无论是认为买方垄断对上游企业 的创新动机具有阻碍作用还是抑制作用， 所得结论均依赖于论文所建模型对上游企业和下游 买方所处市场结构及博弈规则的构建。 买方垄断对于上游企业创新究竟能产生阻碍还是促进 作用，应针对不同的情形加以区别。 从国外学者对制药行业的实证分析来看，Sara et.al(2010)使用销售到美国药店和医院以 及 HMO 的抗生素零售价格数据，验证了有关买方抗衡势力（countervailing power）的理论 文献。 实证发现大型药店从竞争性卖方那里得不到很高的抗生素折扣， 从垄断卖方那里得不 到任何折扣， 这证明了卖方竞争是买方抗衡势力的前提条件。 并且进一步发现医院从药厂得 到的折扣比药店要多，原因在于医院有能力通过药品目录来增强制药产业卖方竞争程度。 国内学者对买方垄断的研究虽然数量较多，但大多基于理论研究，实证检验相对较少。 专门针对制药产业买方垄断的研究更少，且缺乏实证研究。从对现有文献的梳理来看，没有 找到专门研究制药行业下游买方垄断市场结构对上游企业创新影响的论文。为弥补这一不 足， 本文就这一论题做一个初步的尝试。 本文基于简单的上下游模型， 通过构建三阶段博弈， 采用逆向归纳法， 分析下游医院买方垄断对上游制药企业研发激励的影响。 之后通过计量分 析对模型的结论加以验证。 二、 理论模型分析 本文构建制药企业和医院构成的上下游模型，通过三阶段博弈分析下游医院买方垄断对 上游制药企业 R&D 激励的影响。 模型以工艺创新为例， 探讨在医院买方垄断的市场结构下， 制药企业进行节约成本方面的 R&D 激励。对于绝大多数仿制药而言，由于进入门槛较低， 生产该药品的制药企业数量较多， 因此对仿制药生产厂商采用古诺竞争模型， 构建卖方竞争、 买方垄断的市场结构予以分析；而对于品牌药，由于其处在专利期保护，因而市场状态可视 为垄断，对品牌药构建卖方垄断、买方垄断的市场结构加以分析。本文分别探讨上游是仿制 药市场和品牌药市场两类不同情形下， 下游医院买方垄断以及打破这种买方垄断局面对制药 企业 R&D 激励有何影响。 （一）仿制药市场：卖方竞争、买方垄断 1、基本假定： 假设两种上下游市场结构，上游均是两家独立的供应商药厂(M1 和 M2)，生产销售同一 种仿制药品，可以视为 Cournot 模式竞争。下游市场分两种情形进行考察，一种是下游市场 存在两家独立的医院（H1 和 H2）购买上游厂商的药品，这两家医院也视为 Cournot 模式竞 争；另一种是下游市场只存在一家医院（H） ，此时是买方垄断的模式。 在这两种上下游市场结构下， 医院从药厂所采购的药品可视为医院的中间品， 医院再通 过提供相应的医疗服务等将其转化为销售给病人的最终产品。 假设医院提供给病人的最终产 品采用固定系数生产技术（一单位最终产品恰好需要一单位投入品）进行生产。设两家医院 把中间品转化为最终产品的边际成本都相等， 设为 Ch,中间品的价格为 Pm,这样医院 Hj(j=1,2) 生产最终产品的边际成本是 Pm+Ch，对最终产品的需求设为线性需求函数 P=a-Q。博弈的时 序是：第一，上游企业确定通过研发投入所能实现的成本降低程度；第二，上游企业通过 Cournot 模式竞争实现利润最大化并确定价格；第三，下游医院根据中间品的价格实现利润 最大化。运用逆向归纳法（backward induction）来推导上游厂商进行节约成本方面的 R&D 激励的均衡解。
3Q 3 a C h (q m1 qm 2 ) 2 2
设没有 R&D 活动时两家药厂生产的边际成本都相等，都为 C，药厂进行 R&D 所带来的成 本降低为 xi (i=1,2)。则 药厂 Mi 的利润函数为 i Pm q m i (C xi ) q m i 药厂 Mi 的利润最大化条件为 i=1,2
2 Pm qm 2 (C x2 )qm 2
2 (a C h C 2 x2 x1 ) 2 27
2
Stage 1 在 R&D 阶段，设药厂的 R&D 成本函数为 xi ，即通过研发努力，其边际成本可 以降低到 C-xi 。β 体现了药厂的研发效率，β 越小意味着研发效率越高，反之则越低。假 设 1，这样 R&D 成本函数为凸函数，足以保证 R&D 最大化问题的二阶条件获得满足。 药厂选择 xi，以最大化 u i i xi 药厂 M1 ： u1 1 x1
基金项目：国家社会科学基金项目“经济全球化条件下产业组织与发展新趋势及我国对策研究” （项目编号 09BJY047） ；山东省 自然科学基金项目“促进山东省中小高技术服务业企业成长的对策研究” （项目编号 ZR2009HZ007） 。 作者简介：刘旭宁，山东财经大学经济学院讲师（sunlxn@） ；臧旭恒，山东大学产业经济研究所教授 （xhzang@） ；林平，香港岭南大学经济系、山东大学经济学院教授（plin@.hk）
一、引言 我国药品销售终端包括医院和零售药店两类。在医疗保险制度相对完善的国家，医疗 保险机构作为第三方付费者也对药品销售价格具有重要的影响力。 但由于我国医疗保险制度 尚不健全， 因而在我国医疗保险机构对药品价格的影响力相对较小。 我国目前实行医药合业 的混合经营模式， 医院都有自己的药房销售药品。 病人在医院就诊后大多数会到医院的药房 购买药品。公立医院在药品销售市场控制着大约 4/5 的市场份额1，零售药店在市场份额上 难以与之抗衡， 因此我国药品销售市场事实上是一种公立医院买方垄断的市场结构。 这使得 制药企业的药品必须进入医院药房才有市场。 医院在药品销售市场上处于垄断地位， 因此制 药企业面临一个买方垄断的下游市场，这必然会对制药企业的研发激励产生不可忽视的作 用。 从国外学者的理论研究来看，目前产业组织理论对买方垄断对上游供应商创新活动的 影响主要存在两种不同的观点。 一种观点认为买方垄断对上游供应商的创新活动具有阻碍作 用。Chen(2004)研究了零售商买方抗衡势力如何影响垄断供应商的产品多样性决策，发现买 方势力虽然降低了消费者的购买价格， 但也降低了产品的多样性程度， 从而在减缓垄断供应 商价格扭曲的同时， 也加剧了产品多样化降低的程度。 Pitofsky(1997)从定性分析的层面论述 了医疗保健行业买方垄断抑制了上游供应商创新投资动机的观点。 另一种观点认为买方垄断 对上游供应商的创新活动具有促进作用。 代表性的研究如 Indest&Wey(2005)认为之前文献对 买方势力降低上游厂商创新投资激励的分析是建立在如下假设基础上的， 即认为具有买方势 力的下游买方通过获取总利润的较高份额， 也可以获取上游厂商创新投资所产生的渐进利润 （incremental profits）的较高份额，从而降低上游厂商 R&D 激励。他们通过构建一家垄断 供应商和多个下游买方的谈判模型， 分析了买方势力对上游厂商创新投资激励的影响以及福