证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》易错题

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》易错题
第1题：内幕信息的公开，是指内幕信息在（）上进行披露。

A.任何一家公开网站
B.股票发行公司官网
C.证监会指定报刊、网站
D.任何一家财经类报刊
答案：C
解析：内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

尚未公开是指公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。

第2题：在代销金融产品业务中，证券公司应向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由（）。

A.委托人和证券公司共同承担
B.委托人承担，证券公司担保
C.证券公司承担
D.委托人承担
答案：D
解析：《证券公司代销金融产品管理规定》第九条规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

第3题：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。

A.3
B.2
C.1
D.4
答案：B
解析：证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

第4题：银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由（）批准。

A.当地政府
B.银监会
C.证监会
D.人民银行
答案：B
解析：根据《期货交易管理条例》有关规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，需经银监会审核同意；从事期货交易融资或者担保业务的资格，需经银监会批准。

第5题：根据《融资融券试点交易实施细则》规定，证券公司应当通知投资者追加担保物应在（）完成。

A.8个交易日
B.2个交易日
C.1个交易日
D.5个交易日
答案：B
解析：沪深证券交易所《融资融券试点交易实施细则》规定，当投资者维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知投资者在不超过2个交易日的期限内追加担保物，且客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

第6题：《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》中规定的违法失信信息，在诚信档案中效力期限为（）年。

A.5
B.3
C.6
D.4
答案：B
解析：违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。

法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。

第7题：持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产应不低于人民币（）万元。

A.3000
B.2000
C.2500
D.1000
答案：A
解析：持有期货公司5%以上股权的个人股东，其个人金融资产不低于人民币3000万元。

第8题：取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告。

A.30
B.10
C.15
D.5
答案：B
解析：取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

第9题：上市公司并购重组项目的财务主办人发生变化的，财务顾问应()个交易日向中国证监会报告。

A.4
B.2
C.3
D.5
答案：D
解析：财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

第10题：按照我国《证券法》的规定，股票不得（）。

A.溢价发行
B.折价发行
C.市价发行
D.平价发行
答案：B
解析：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

第11题：证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有（）
Ⅰ融券专用证券账户
Ⅱ客户信用交易担保证券账户
Ⅲ信用交易证券交收账户
Ⅳ信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第12题：证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

I．董事会
II．董事
III．股东
IV．有关高级管理人员
A.II、III
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：D
解析：证券公司从事证券自营业务的，董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

第13题：对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理的部门是（）。

I．中国证监会
II．国家外汇管理局
III．中国人民银行
IV．证券交易所
A.I、II
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、III
答案：A
解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四条，中国证监会和国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

第14题：证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

Ⅰ．融券专用证券账户
Ⅱ．融资专用资金账户
Ⅲ．客户信用交易担保资金账户
Ⅳ．信用交易证券交收账户
A.II、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.II、III
答案：D
解析：证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

第15题：下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有()。

Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
答案：B
解析：第一项的正确表述应该为注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000
万元。

第16题：集合资产管理计划合同的必备内容不包括(）Ⅰ.对未来收益的测算
Ⅱ.推广机构简介
Ⅲ.投资范围
Ⅳ.合同变更的事由、程序
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括.（一）名称与类型；
（二）规模、投资范围、投资比例；
（三）存续期限；
（四）集合计划份额的面值；
（五）参与本集合计划的最低金额；
（六）集合计划成立的条件和日期；
（七）合同变更的事由、程序。

第17题：股份有限公司的公司章程应载明的事项有（）。

Ⅰ.公司的住所和名称
Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ.公司利润分配办法
Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：股份有限公司章程应当载明的事项.
1、公司名称和住所；
2、公司经营范围；
3、公司设立方式；
4、公司股份总数、每股金额和注册资本；
5、发起人的姓名或者名称、认购的股份数；
6、股东的权利和义务；
7、董事会的组成、职权、任期和议事规则；
8、公司法定代表人；
9、监事会的组成、职权、任期和议事规则；
10、公司利润分配办法；
11、公司的解散事由与清算办法；
12、公司的通知和公告办法；
13、股东大会认为需要规定的其他事项。

第18题：基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是（）。

Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金持有人
Ⅳ.基金投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是基金管理人和基金托管人。

第19题：以下选项中属于公开发行的有（）。

Ⅰ.面向不特定对象发行
Ⅱ.面向特定100人发行
Ⅲ.面向特定150人发行
Ⅳ.面向特定300人发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：公开发行是指向不特定对象发行证券，或者向累计超过二百人的特定对象发行证券，或者法律、行政法规规定的其他发行行为。

第20题：证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务具有（）的特点。

Ⅰ.广泛性
Ⅱ.价格变动性
Ⅲ.保密性
Ⅳ.权威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
解析：证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务的具有广泛性和价格变动性的特点。