拟募资私募基金准入尽职调查报告内容范本 (成都项目0115)

“单一项目类”私募基金尽职调查内容指引

一、基金及管理公司概览

1、拟发行基金框架：包括基金名称、基金类型、项目投资期、运作方式、基金投向、募资金额等基金框架性介绍，列表形式。

基金名称广州丰蓉一号投资企业（有限合伙）

注册地址广州市天河区天源路1111号C543房

执行合伙人广州市鹏融投资管理有限公司

基金类型有限合伙企业

投资期限2年（允许提前一年还款）

运作方式股权投资，基金持有项目公司80%股权，质押项目公司20%股权，到期回购

基金投向成都双楠森世阳光花园商住综合体项目开发、建设投资

募集金额共4亿元，分4期，每只基金各1亿元

托管银行XX银行

有限合伙人预期收益率（按每年计）缴付金额在100万元（含）以上300万元以下10%缴付金额在300万元（含）以上800万元以下11.5%缴付金额在800万元（含）以上2000万元以下12.8%缴付金额在2000万元（含）以上13.8%

2、主要条款：对基金各项条款详细介绍。

（1）基金自有资金专项用于丰盛企业80%的股权投资、鸿顺置业公司100%的股权投资，规模约为4亿人民币，以实际募集的数额为准。基金分为4期进行募集，基金投资期限为2年，以各只基金有效成立日起，双方对基金分别确认起始点。

（2）基金投资期限为2年，甲方可以提前1年向基金回购前述股权，股权回购价格=所有基金投资项目公司的总金额×基金投入项目公司实际天数÷365×平均预期收益率。股权回购产生的税费由甲方负责解决。

（3）项目公司实际控制人杨秀菊及高管张巨萍、成都广连公司、杨秀菊的关联企业对基金投资本金及收益的兑付及履行本协议承担无限连带责任保证。

（4）鹏融投资及基金有权对项目公司及本项目进行各种形式的监管，成都广连、丰盛企业、鸿顺置业、杨秀菊应积极配合。

鹏融投资有权采取以下监管模式及行为：

A鹏融投资和基金可随时要求项目方向提供关于本项目、丰盛企业、鸿顺置业及主要关联方相关联的全部信息。

B每季度根据项目运行情况和价款支付的实际情况出具季度管理报告，按融资文件及有关规定向基金披露。

C鹏融投资和基金的相关人员（主要为项目经理、风控部人员）定期（主要分为季度、半年期限）或不定期对项目及主要关联公司（主要包括借款人、

丰盛企业、鸿顺置业、借款人和丰盛企业、鸿顺置业的主要股东）进行核查

主要资产变动情况、生产经营状况、资信状况、股东变化及抵押物状况、D项目公司董事三人，基金向丰盛企业、鸿顺置业各派2人担任的董事，甲方指派一人担任项目公司董事。基金向丰盛企业、鸿顺置业派驻财务经理、预结算部副经理，对项目资金及成本及工程进度进行实时监控，人员成本不超过本协议约定。

E项目公司与关联企业及个人之间的关联交易作为监管内容。

F基金对项目公司的成本支出进行监控，项目公司须向基金提供相应的商业计划书，经基金确认后开始执行，对于商业计划中相关建设进度及成本进行监控。

G基金派驻资金监管人员，共同保管项目公司公章，法人章，财务专用章，合同专用章、主要证照。

H基金派驻的资金监管人员对项目公司的资金、财务等进行监管。查阅项目公司的资金运转，但不干涉正常的资金运用，只有在项目公司出现异常资金变动且危及投资资金安全时，才通过基金对项目公司行使股东权利。

I项目公司按照双方确认的项目现金流计划、项目开发进度及节点计划、

项目预概算、大额支出(超过50万以上)计划执行。如遇调整，需提前提交方案给鹏融投资及基金审核通过。乙方可根据双方合作情况适当调整大额支出的额度。

（5）保证项目开发建设达到如下条件及回购股权：

A项目用地（即全部35525.37平方米用地）取得开发“四证”（指：《国有土地使用权证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建筑工程施工许可证》）不存在法律及程序障碍，在缴纳整合土地出让金后6个月内取得四证，且规划部门批准的本项目地上可销售建筑面积不低于16万平方米。

B在本协议签订之日起1年8个月之内完成不低于10万平方米以上地上可销售建筑面积的竣工验收及销售。

C在所有基金全部到期时或提前退出时，成都广连及杨秀菊须回购基金持有项目公司的全部股权，股权回购价格=所有基金投资项目公司的总金额×基金投入项目公司实际天数÷365×平均预期收益率。股权回购产生的税费由甲方负责解决。

（6）项目公司出现违约情形或风险危及基金利益，融资方未能及时纠正其违约情形或化解风险，基金有权处分项目公司股权及项目权益。基金本息得到兑付后的其余收益归甲方所有。

3、基金管理公司概况：公司简介、过往投资业绩、管理团队、行业内排名、管理架构等。

公司简介：

广州市鹏融投资管理有限公司(以下简称“鹏融投资”)成立于2011年8月，注册资本1000万，是一家专业从事资本投资、资产管理、兼并收购、私募融资、战略咨询及财务顾问等金融运作及服务的投资机构。公司的股东及合伙人拥有丰富的金融服务、资产管理经验和广泛的资源背景，并拥有在房地产、能源、矿产、艺术品等领域有丰富的投资管理经验。

鹏融投资专业的投资团队大多数都来自银行、信托、证券、房地产基金等行业。丰富的实操经验，以及严格的风险控制措施是鹏融投资管理公司最大的优势，公司的宗旨是维护投资人资金安全的前提下追求利润最大化，给予投资人最大的价值回报，从而实现企业的自身价值。

公司过往投资业绩：鹏融投资管理团队累计管理过的资产超过20亿元，目

前管理的基金11只，已兑付四只基金。旗下主要基金过往业绩

合伙)日

公司管理架构如下：

公司项目管理团队简介：

杨兵

鹏融投资总裁，上海财经大学MBA，历任交通银行高管，在房地产、证券、期货等行业具有丰富的投资经验和管理经验。

刘国亮

鹏融投资风控兼财务总监，华南理工大学工商管理硕士，曾任职香港中望集团、全球500强的德意志银行旗下RREEF地产基金、广东创鸿集团等知名企业，并担任高层管理职位。在房地产运营、财务、资本运作等方面具备丰富的实操和管理经验。

武跃华

鹏融法律合规总监，陕西财经学院学士，历任广东法圣律师事务所律师，珠江投资和创标地产法务经理，在房地产投资、法务和风控等方面有丰富的从业管理经验。