2011年期货从业考试《基础知识》临考押题试卷(4)-中大网校
2011证券从业资格考试《证券市场基础知识》押题库(含答案)
第一局部：单项选择题第二局部：多项选择题请在以下题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1、期货交易中套期保值的根本类型有〔〕。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.穿插套期保值D.平行套期保值2、金融期货的类型主要有〔〕。
A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货5。
股价指数期货3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是〔〕。
A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.财务公司4、优先股票的具体优先条件一般包括〔〕。
A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务5。
优先股票股东转让股份的条件5、按计息方式分类，债券可以分为〔〕。
A.单利债券B.复利债券C.特种债券D.贴现债券5。
累进利率债券6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监视管理的部门为〔〕。
A.财政部B.中国证监会C.国有资产管理局D.中国人民银行7、〔〕不属于抵押证券。
A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债8、优先股票的特征是〔〕。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权9、证券投资基金与股票、债券的区别在于〔〕。
A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同10、以下有关证券登记结算公司说法正确的有〔〕。
A.法人B.以营利为目的C.是XX公司D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算效劳11、金融期货的功能主要有〔〕。
A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为〔〕。
A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定归还时间，任意归还债券的一局部或全部。
精品文档【免费】2011年期货从业资格考试基础知识热身题(5)[考试大论坛精品资料]
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一、单选题1. 关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是（）A.涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的B.一般只有百分比一种形式C.合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板D.合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板2. 超过交易所规定的涨跌幅度的报价将（）A.有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内B.无效，不能成交C.无效，但可自动转移至下一交易日D.有效3. 当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是（）A.市场指令B.取消指令C.限价指令D.止损指令4. 我国期货交易所规定的交易指令（）A.当日有效，客户不能撤销和更改B.当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改C.两日内有效，客户不能撤销和更改D.两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改5. 交易指令中，（）是指执行时必须按限定价格或更好的价格成交的指令A.市场指令B.取消指令C.限价指令D.止损指令6. 关于保证金问题，以下表述不正确的是（）A.当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高B.对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率7. 当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的（）时，应该执行大户报告制度A.60%B.70%C.80%D.90%8. 期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金（）A.严禁挪作他用B.一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用C.可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全D.如行情出现重大变化，可以暂时借用9. 客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在（）向期货经纪公司提出书面异议A.当天交易结束后B.当天结算完毕后C.在下一个交易日开市前D.在下一个交易日结束前10. 关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是（）A.合约月份双边持仓总量<=20万手，交易保证金比率为合约价值的5%B.合约月份双边持仓总量大于20万手且小于25万手，交易保证金比率为合约价值的10%C.合约月份双边持仓总量大于25万手且小于30万手，交易保证金比率为合约价值的12%D.合约月份双边持仓总量大于35万手，交易保证金比率为合约价值的18%二、多选题11. 客户可以通过（）向期货经纪公司下达交易指令A.书面下单B.电话下单C.网络下单D.中国证监会规定的其他方式12. 关于涨跌停板制度，下列表述正确的有（）A.涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌B.减缓每一交易日的价格波动C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内D.能将风险控制在一个交易日之内13. 客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种（）A.书面下单B.电话下单C.网上下单D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令14. 以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是（）A.连续竞价制和动盘B.一节一价制和静盘C.连续竞价制和一节一价制D.动盘和静盘15. 关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有（）A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生B.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行C.集合竞价采用最大成交量原则D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序16. 超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括（）A.强行平仓B.没收保证金C.取消会员资格D.提高保证金的比例17. 关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有（）A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险准备金B.风险准备金必须单独核算，专户存储C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模18. 期货的实物交割方式包括哪几种方式（）A.分散交割B.现金交割C.集中交割D.滚动交割19. 关于交割结算价，以下表述正确的有（）A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易日的结算价B.大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价C.交割商品计价以交割结算价为基础D.交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水20. 下面对风险准备金制度描述正确的是（）A.交易所从会员保证金中按比例提取B.风险准备金是由交易所设立的C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准三、判断题21. 我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成22. 公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会23. 公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会24. 英国的国际商品结算公司不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务25. 期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况26. 期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担27. 我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人28. 会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任29. 我国结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员30. 在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批[答案]1. B2.B3.D4.B5.C6.B7.C8.A9.C 10.A 11.ABCD 12.ABC13. ABCD 14.CD 15.BCD 16.A 17.BCD 18.CD 19.CD 20.BC 21.错误22.正确23. 错误24.正确25.正确26.正确27.正确28.错误29.错误30.错误倚窗远眺，目光目光尽处必有一座山，那影影绰绰的黛绿色的影，是春天的颜色。
期货从业资格考试《基础知识》考前押密试题及答案
2011年9月期货从业资格考试《基础知识》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)1．期货交易萌芽于远期现货交易，我国在（）时期开始出现远期交易。
A．春秋B．秦朝C．隋唐D．明朝2．（）首先开启国际贸易之门。
A．美国B．英国C．荷兰D．法国3．（）远期现货交易的发展，促进了期货市场的确立。
A．油脂油料类B．谷物C．畜类D．棉花4．《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》(2008年3月1日实施)规定，交割月前一个月份期货合约下旬的交易保证金标准为（）。
A．15%B．20%C．25%D．30% 、5．（）危机所带来的能源产品价格剧烈波荡，直接导致了能源期货的产生。
A．天然气B．电力C．石油D．煤炭6．根据《大连商品交易所风险管理办法》(2007年10月29日起施行)的规定，黄大豆2号合约进入交割月份期间，经纪会员该合约持仓限额为（）手。
A．6250B．5000C．3000D．25007.（）年，中国香港开始股票期货交易。
A．1990B．1992C．1995D．19978．（）是世界最大的铝生产国和消费国。
A．美国B．中国C．德国D．日本9．（）改变了期货市场的发展格局，并使交易结构发生变化。
A．农产品交易量的增加B．金融期货发展迅猛C．能源期货发展迅猛D．金融期货和能源期货发展迅猛10．2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。
A．全球股指期货和期权B．个股期货和期权C．利率期货和期权D．外汇期货和期权11．（）的推出为投资者回避商品市场的投资风险提供了有利工具。
A．股票指数期货合约B．商品期货指数合约C．信用指数期货合约D．消费者指数期货合约12．最先开发的期货和期权全球交易系统，实现了投资者跨市场（）交易。
A．半天12个小时B．18个小时C．22个小时D．全天24小时13．（）有利于形成更大的规模效应和更具权威的期货价格。
期货从业资格考试期货基础知识真题2011年11月
期货从业资格考试期货基础知识真题2011年11月(总分：99.97，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.以下关于卖出看跌期权的说法，正确的是______。
∙ A.卖出看跌期权比卖出标的期货合约可获得更高的收益∙ B.如果已持有期货多头头寸，可卖出看跌期权加以保护∙ C.交易者预期标的物价格上涨，可卖出看跌期权∙ D.如果已持有期货空头头寸，可卖出看跌期权对冲风险（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 看跌期权卖方能够获得的最高收益为卖出期权收取的权利金。
卖出看跌期权适用的市场环境：标的物市场处于牛市，或预期后市看涨，或认为市场已经见底。
2.不须指明具体的价位，而以当时市场上可执行的最好价格达成交易的指令的是______指令。
∙ A.止损∙ B.停止限价∙ C.限价∙ D.市价（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 市价指令是期货交易中常用的指令之一。
它是指按当时市场价格即刻成交的指令。
客户在下达这种指令时无须指明具体的价位，而是要求期货公司出市代表以当时市场上可执行的最好价格达成交易。
这种指令的特点是成交速度快，一旦指令下达后不可更改或撤销。
3.以下关于期货和证券共同点的描述，正确的是______。
∙ A.期货与证券交易都属于金融衍生品∙ B.二者都具有内在价值，具备抵押、担保和储备功能∙ C.期货市场和证券市场都具有促进资源有效配置的作用∙ D.证券市场和期货市场都是为了满足融资的需要而建立的（分数：0.50）A.B.C. √解析：[解析] A项，期货属于金融衍生产品，证券属于基础金融产品；B项，期货合约不具有内在价值，不具备抵押、担保和储备的职能，而且不能长期持有，在合约到期日之后必须进行交割，证券有其内在价值，可以用来抵押、担保和作为资产储备；D项，期货市场是为了满足规避现货价格风险的需要而形成，证券市场是为了满足融资的需要而建立。
期货从业考试《期货基础知识》押题练习试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A 、当日 B 、前一交易日 C 、次日 D 、下一交易日2、申请成为结算会员的，应当取得（ ）批准的结算业务资格 A 、中国证监会 B 、期货业协会 C 、期货交易所 D 、期货公司3、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告4、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（ ）A 、主要部门负责人情况表B 、股东会关于变更注册资本的决议文件C 、变更注册资本的详细方案D 、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 5、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ） A 、暂停交易 B 、终止交易C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓6、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（ ） A 、不超过50% B 、不超过20% C 、不超过80%D 、不超过60%7、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、158、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
期货从业资格考试 期货市场基础知识 考前专家押题与答案解析 【内部资料 严防泄漏】
2011年期货从业资格考试期货市场基础知识考前专家押题与答案解析【内部资料严防泄漏】一、单项选择题（本题共60个小题，每题0．5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内）1.（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A.期货交易B.现货交易C.商品交易D.远期交易2.MATIF是（）的简称。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所3.（）的期货价格被称为国际有色金属市场的"晴雨表"。
A.上海期货交易所3.纽约期货交易所C.伦敦金属交易所D.芝加哥商业交易所4·经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A.13B.14C.15D.165.（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A.套期保值B.保证金制度C.实物交割D.发现价格6·对于（），商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A.信用风险B.经营风险C.价格风险D.汇率风险7·期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。
A.权威价格B.指导价格C.现货价格D.参考价格8.关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系9.下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）。
A.促进本国经济国际化B.提高合约兑现率C.促进本国经济的国际化发展D.为政府宏观调控提供参考依据10.下列不属于期货交易所特性的是（）。
A.高度分散化B.高度严密性C.高度组织化D.高度规范化11.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
2011年全国期货从业资格考试基础知识预测真题
2011年全国期货从业资格考试基础知识预测真题单选题题目1：套期保值的操作原则不包括( )。
A:交易方向相同√B:商品种类相同或相近C:商品数量相等或相近D:月份相同或相近题目2：金融期货中，率先出现的品种是( )A:利率期货合约B:股指期货合约C:股票期货合约D:外汇期货合约√题目3：下面指令中可以起到平均买价或卖价的作用，适合稳健型投资者采用的是( )。
A:市场指令B:阶梯价格指令√C:限价指令D:止损指令题目4：在反向市场中，当客户在做卖出套期保值时，如果基差值变大，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会( )。
A:盈利√B:亏损C:不变D:不一定解答:在反向市场中，如果基差值变大，卖出套期保值会出现盈利；买人套期保值则会出现亏损。
题目5：2000年底，()成为美国第一家公司制期货交易所。
A:CME √B:CBOIC:KCBTD:MG]E题目6：在我国，对超过持仓限额的会员或投资者，交易所按有关规定执行( )。
A:罚款B:提高保证金C:限制交易D:强行平仓√题目7：小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节可分为( )。
A:冬小麦和夏小麦B:冬小麦和春小麦√C:夏小麦和秋小麦D:春小麦和秋小麦题目8：公司制期货交易所的机构设置不包含( )。
A:理事会√B:监事会C:董事会D:股东大会题目9：期货市场具有一种把价格风险从( )的机制。
A:现货市场转移到期货市场B:期货市场转移到现货市场C:套期保值者转移给投机者√D:投机者转移给套期保值者题目10：大连商品交易所豆粕期货合约的交易保证金为合约价值的( )。
A:4％B:5％√C:8％D:10％题目11：在反向市场上，基差为( )。
A:正值√B:负值C:零D:无穷大题目12：我国《期货交易管理条例》规定，设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )。
得分:0/0.50题目报错A:3000万元√B:4000万元C:5000万元D:6000万元题目13：在公司制期货交易所中，由()对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议。
2011年期货从业资格考试《市场基础》试题：第四章.doc
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2、期货合约的标准化条款包括什么?(1)合约名称(2)交易单位(3)报价单位(4)最小变动价位(5)每日价格最大波动限制(6)合约交割月份(7)交易时间(8)最后交易日(9)交割日期(10)交割等级(11)交割地点(12)交易手续费(13)交割方式(14)交易代码3、什么样的商品能够成为期货品种?(1)储藏和保存较长时间不变质(2)品质易于划分，质量可以评价(3)商品可供量较大，不易为少数人控制和垄断(4)买卖者众多(5)价格波动频繁4、期货合约的上市程序是什么?(1)期货合约品种选择与立项(2)期货合约市场研究(3)期货合约的设计论证及修改完善(4)期货合约的审批(5)期货合约的上市准备、培训与推介(6)期货合约的上市交易5、国际上主要的商品期货交易所及品种有哪些?(1)商品期货1-1农产品期货：芝加哥期货交易所(CBOT)是全球最大的农产品期货交易所，交易玉米、大豆、小麦、豆粕、豆油等多种农产品期货合约。
芝加哥商业交易所的木材期货、纽约期货交易所的食糖、棉花、可可、咖啡期货也都十分活跃。
1-2畜产品期货：20世纪60年代芝加哥商业交易所(CME)推出了生猪、活牛等活牲畜的期货合约。
1-3有色金属期货：有色金属指除黑色金属(铁、铬、锰)以外的所有金属，其中金、银、铂、钯、因其价值高又称为贵金属。
世界上的有色金属期货交易主要集中在伦敦金属交易所、纽约商业交易所和东京工业品交易所。
1-4能源期货：能源期货包括原油、取暖油、燃料油、汽油、天然气等多个品种，其中原油期货合约最为活跃。
期货从业资格考试期货基础知识真题2011年9月
期货从业资格考试期货基础知识真题2011年9月(总分：100.01，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.以下关于期权权利金的说法，正确的是______。
∙ A.权利金即期权价格∙ B.权利金可能小于0∙ C.权利金不应该高于标的物的市场价格∙ D.权利金不应该高于执行价格（分数：0.50）A. √B.C.D.解析：[解析] 权利金(Premium)，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。
B项，由于买方付出权利金后便取得了未来买入或卖出标的物的权利，除权利金外不会有任何损失或潜在风险，所以期权的价值不会小于0；C项，看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格；D项，美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
2.企业的现货头寸属于空头的情形是______。
∙ A.企业持有实物商品或资产∙ B.企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产∙ C.计划在未来卖出某商品或资产∙ D.已按固定价格约定在未来购买某商品或资产（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 当企业持有实物商品或资产，或者已按固定价格约定在未来购买某商品或资产时，该企业处于现货的多头。
当企业已按某固定价格约定在未来出售某商品或资产，但尚未持有实物商品或资产时，该企业处于现货的空头。
3.股指期货的反向套利操作是指______。
∙ A.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约∙ B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约∙ C.卖出股指指数所对应的一揽子股票，同时买入股指期货合约∙ D.买进股指指数所对应的一揽子股票，同时卖出股指期货合约（分数：0.50）B.C. √D.解析：[解析] 当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。
2011年期货从业资格考试基础知识答案
2011年期货从业资格考试基础知识答案一、单项选择题1.B【解析】管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。
2.B【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险，这类风险来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响。
具体包括两类：宏观环境变化的风险和政策性风险。
3.B【解析】期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。
前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险，后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险。
4.B【解析】加强资本的充足性管理是交易所的风险管理内容。
5.A【解析】共同基金几乎不使用信贷杠杆等金融放大工具，操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益。
6.A【解析】1949年，美国海登斯通证券公司的经纪人理查德·道前建立了第一个公开发售的期货基金。
7.A【解析】在一个期货投资基金中，商品交易顾问(CTA)受聘于商品基金经理(CPO)，对期货投资基金进行具体的交易操作，决定投资期货的策略。
8.D【解析】以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。
以英国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
9.B【解析】不可控风险是指风险的产生与形成不能由风险承担者所控制的风险。
具体包括两类：宏观环境变化的风险和政策性风险。
宏观环境变化的风险具体可分为不可抗力的自然因素变动的风险，以及由于政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险。
10.B【解析】期货公司的风险可以分为两种：一是由于期货公司自身的原因而带来的风险，另外一种风险是由于客户方面的原因而给期货公司带来的风险，如客户资信状况恶化、客户违规行为等。
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2011年期货从业考试《基础知识》临考押题试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内。
)(1)在会员制期货交易所中，（）负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。
(2)在即期外汇市场上处于多头地位的人，为防止外币的汇价下跌，一般应采用（）。
A. 多头套期保值B. 空头套期保值C. 外汇期货投机保值D. 外汇期货套利保值(3)下列交易所中，实行公司制的是（）。
A. 上海期货交易所B. 大连商品交易所C. 郑州商品交易所D. 中国金融期货交易所(4)史料记载的最早的期权交易是由（）国家的哲学家进行的。
A. 古罗马B. 腓尼基C. 古希腊D. 荷兰(5)期货市场的（）保证了现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。
(6)一般来说，遇到（）趋势应该买入。
(7)2006年全国期货交易金额实现21万亿元，创历史新高。
2007年全国期货交易金额已突破（）万亿元。
(8)短期国债采用指数式报价法，某一面值为100000美元的3个月短期国债，当日成交价为92，报价指数92是以100减去不带百分号的（）方式报价的。
A. 月利率B. 半年利率C. 季度利率D. 年贴现率(9)在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A. 期货交易所B. 期货结算部门C. 中国人民银行D. 国务院期货监督管理机构(10)2009年，（）共交易合约居各大类期货和期权交易量首位。
(11)下列关于会员制交易所和公司制交易所的说法正确的是（）。
(12)若当日无成交价格，则以（）作为当日的结算价。
(13)在期货市场上以获取价差收益为目的的期货交易行为称为（）。
A. 期权交易B. 过度投机C. 套利交易D. 期货投机(14)空头套期保值者是指（）。
A. 在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B. 在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C. 在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D. 在现货市场做空头，同时在期货市场做多头(15)我国某榨油厂要购进189吨大豆，为了使期货市场和现货市场上的盈亏额相等或最接近，该榨油厂应在期货市场上买入的大豆期货合约的数量是（）手。
(16)固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各（）之内。
A. 1%B. 1.25%C. 2%D. 2.25%(17)下列形态中，反转没有明显信号的是（）。
(18)（）是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。
(19)（）的有色金属期货交易，在世界期货发展史上占有举足轻重的地位。
(20)期货合约的标准化是指除（）外，期货合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。
(21)假定一个交易者有总资本20•万元，每张钢材期货合约的保证金为5000元，那么，按照“一般资金管理要领”，该交易者至多可以持有（）张钢材期货合约。
(22)如果当年年底商品存货量增加，下年的商品期货价格（）。
(23)运用一定的资金通过期货交易以期获取投资收益的交易者称为（）。
(24)（）属于不可控风险。
(25)郑州商品交易所菜籽油期货合约的最低交易保证金是（）。
(26)（）是联系期货市场与现货市场的纽带。
(27)（）是期权合约的有效期。
(28)下列关于美国期货市场中介结构的说法不正确的是（）。
A. 期货佣金商可以独立开发客户和接受指令B. 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人C. 期货交易顾问为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测D. 介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，不必通过期货佣金商进行结算(29)在美国，芝加哥商业期货交易所以（）的交易为主。
(30)波浪理论是（）创立的一种价格趋势分析工具。
(31)（）是促使期货价格和现货价格趋向一致的制度保证。
A. 期货交割B. 当日无负债结算C. 涨跌停板D. 强制平仓(32)目前，对冲基金的组合基金已成为对冲基金行业的一股重要力量，约占对冲基金行业份额的（）。
(33)金融期货中（）更容易进行。
(34)金融期货的三大种类中，最早产生的是（）。
(35)当判断基差风险大于价格风险时（）A. 仍应避险B. 不应避险C. 可考虑局部避险D. 无所谓(36)各地方民政部门审查批准设立的地方期货业社会团体法人，是指期货业协会的（）。
(37)期权从买方的权利来划分，有（）。
(38)标准化合约给期货带来了（）的便利。
(39)通常，一国的政治形势越稳定，该国的货币汇率越（）。
(40)道•琼斯综合平均指数的英文缩写是（）。
(41)艾略特波浪理论最大的不足是（）。
A. 应用上比较困难B. 一个完整周期的规模太长C. 面对同一个形态，不同的人会有不同的做法D. 不能通过计算得出各个波浪之间的相互关系(42)股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。
(43)根据分类评价“一票降级”制度，如果期货公司在评价期内出现规定的违规行为，在分类评价时将公司类别下调（）个级别。
(44)下列选项中不属于套利分析方法的是（）。
A. 季节性分析方法B. 图标分析方法C. 经济周期分析方法D. 相同期间供求分析方法(45)铜和铝都可以用来作为电线的生产原材料，两者之间具有较强的可代替性，铜价格上升会引起铝的需求量上升，从而导致铝价格上涨。
当铜和铅的价格脱离了正常水平时，可以利用这两个品种进行（）。
A. 跨市套利B. 跨品种套利C. 跨价套利D. 蝶式套利(46)就套期保值者而言，尽管两个市场的盈亏可以大体相抵，但仍面临（）带来的损失。
(47)利率期货的标的物是（）。
(48)期货交易所并不直接向客户收取保证金，只是向（）收取保证金。
(49)上海期货交易所的铜0805合约在2008年2月21日的结算价格为67110元/吨，那么铜0805合约在2008年2月22日的涨停价格为（）。
(涨跌停板幅度是4%)(50)关于开盘价与收盘价，正确的说法是（）。
A. 开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B. 开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C. 都由集合竞价产生D. 都由连续竞价产生(51)KOSP1200指数期货和期权吸引个人投资者的原因是（）。
(52)最长的欧元银行问拆放利率期限为（）。
(53)期货合约价格的形成方式主要有（）。
A. 连续竞价方式和公开喊价方式B. 计算机撮合成交方式和集合竞价制C. 公开喊价方式和计算机撮合成交方式D. 连续竞价方式和一节一价制(54)短期国债通常采用（）。
(55)期货市场的风险承担者是（）。
A. 其他套期保值者B. 期货结算部门C. 期货投机者、套利者D. 期货交易所(56)（）年，芝加哥期货交易所推出了美国长期国债期货期权合约，标志着金融期货期权的诞生，引发了期货交易的又一场革命。
(57)期货市场对风险的管理，着重放在（）风险上。
(58)美国（）国债通常是附有息票的附息国债。
A. 短期B. 中期C. 长期D. 中、长期(59)期货保证金监控中心，主要是监管（）。
(60)欧元银行间拆放利率最长的拆放利率期限是（）。
二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有两个符合题目要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。
)(1)交易所有责任对（）之间的纠纷进行仲裁。
A. 会员与会员B. 会员与客户C. 客户与客户D. 交易所与会员(2)商品交易顾问的作用是（）。
(3)持有股票的成本由（）组成。
(4)目前世界上期货交易所的组织形式一般可分为（）。
(5)与场内期权相比，场外期权具有（）特点。
(6)影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、（）。
(7)（）是国际期货市场上的重要机构投资者。
(8)当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取（）等措施。
(9)权利金的取值范围是：（）。
(10)赌博与投机的关系是（）。
A. 二者结果都是无法预测的B. 前者是人为制造的风险，而后者的风险是客观存在的C. 前者只是个人的金钱转移，而后者具有在期货市场上承担市场价格风险的功能D. 前者对结果是无法预测的，而后者可以运用自己的智慧去分析、判断，正确预测市场变化(11)期货投机行为的存在有一定的合理性，这是因为（）。
A. 生产经营者有规避价格风险的需求B. 如果只有套期保值者参加期货交易，则套期保值者难以达到转移风险的目的C. 期货投机者把套期保值者不能消除的风险消除了D. 投机者可以抵消多头期货保值者和空头期货保值者之间的不平衡(12)期货投机交易者要想成功的预测和交易，最终还受（）等方面的影响。
(13)套期保值有效性的评价以（）来评价。
(14)下列关于套利交易指令的说法正确的是（）。
(15)从持仓时间区分，期货市场中投机者可分为（）。
(16)标准仓单的形式有（）。
A. 仓库标准仓单B. 厂库标准仓单C. 通用标准仓单D. 非通用标准仓单(17)持仓费指的是为拥有或保留某种商品、资产等而支付的（）等费用总和。
(18)基差是（）的某一特定期货合约价格间的价差。
(19)2007年位居前三位的交易所是（）。
(20)当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取（）等措施。
(21)导致不完全套期保值的原因主要有：（）。
A. 期货价格与现货价格变动幅度并不完全一致B. 由于期货合约标的物可能与套期保值者在现货市场上交易的商品等级存在差异，导致价格变动程度出现差异C. 期货市场建立的头寸数量与被套期保值的现货数量之间存在差异时，会出现两个市场盈亏不一致的情况D. 因缺少对应的期货品种，从而导致不完全套期保值(22)期货交易不具备（）特点。
A. 背书转让B. 每日无负债结算C. 双方约定价格对冲D. 双向交易对冲机制(23)需求水平的变动引起（）同方向变动；供给水平的变动引起均衡价格反方向变动，引起平衡数量同方向变动。
(24)英国的证券投资委员会设有覆盖英国投资各方面的自律组织，它们是：（）。
(25)利用期货工具进行套期保值操作，实现“风险对冲”，必须具备以下条件：（）(26)套期保值的目的是为了规避风险，其操作原则有（）。
(27)（）对交割结算价的规定不尽相同。
(28)中国香港交易所的风险管理系统主要由（）等方面组成。
(29)关于期货合约的标准化的意义，下列描述正确的有（）。
A. 因转让而无须背书，便利了期货合约的连续买卖B. 使期货市场具有很强的流动性C. 极大地简化了交易过程，便利了投机活动的进行D. 消除了交易成本(30)影响一种商品的需求量的因素有（）。