企业如何做好合规管理PPT幻灯片课件
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《集团公司合规管理》课件
建立奖惩机制
对遵守合规要求的员工给 予奖励，对违规行为进行 惩罚，强化合规意识。
制定和执行合规政策和流程
制定合规政策
根据法律法规、行业标准和公司 实际情况，制定符合公司需要的
合规政策。
优化流程
对业务流程进行梳理和优化，确保 业务操作符合合规要求，降低合规 风险。
定期评估和更新
定期对合规政策进行评估和更新， 确保其与法律法规和公司发展相适 应。
随着法律法规的不断完善，合规管理的监管环境将更加严格 ，企业需要更加注重合规风险的防范和应对。
法律责任
企业因违规行为而承担的法律责任将更加严重，企业需要加 强合规意识和法律风险意识。
企业合规与国际合作的加强
国际合作
加强企业合规管理的国际合作，共同 应对跨国合规风险，推动全球合规管 理的协同发展。
跨境合规
集团公司需要建立统一的合规管理体系，以确保各子公司遵循相同的合规标准和程 序。
多元化的业务领域和地域分布
集团公司可能涉及多个行业和业务领 域，每个领域都有其特定的合规要求 。
集团公司需要了解不同国家和地区的 合规要求，以确保在全球范围内合规 经营。
集团公司业务可能遍布全球，需要应 对不同国家和地区的法律法规差异。
05
未来合规管理的发展趋势 和展望
数字化和智能化技术的应用
数字化技术
通过大数据、云计算等技术手段，实 现合规管理的数据化、智能化，提高 合规管理的效率和准确性。
智能化技术
利用人工智能、机器学习等技术，构 建智能合规管理系统，实现自动化的 合规风险识别、评估和应对。
更加严格的监管和法律责任
监管环境
合规管理框架
包括合规政策、合规组织、合规 流程、合规培训和合规文化等方 面。
企业合规管理培训课件
合规管理文化建设
合规意识培养
通过宣传、培训等方式，提高全 体员工的合规意识，树立依法经
营、诚信守约的理念。
合规行为倡导
鼓励员工积极参与合规管理，自觉 遵守法律法规和企业规章制度，形 成良好的合规氛围。
合规激励机制
建立合规激励机制，对在合规管理 工作中表现突出的员工给予表彰和 奖励，激发员工参与合规管理的积 极性。
借助大数据、人工智能等技术手段，实现合规管理的数字化、智能 化。
全球化合规管理
随着企业国际化程度的提高，全球化合规管理将成为重要趋势。
综合性合规管理
企业将面临更加复杂的合规环境，需要综合考虑各种因素，进行综合 性合规管理。
企业合规管理培训
06
总结与展望
本次培训内容与成果回顾
培训主题
企业合规管理的重要性及实践 方法。
THANKS.
企业合规管理培训课件
汇报人： 2023-12-24
目 录
• 合规管理概述 • 企业合规管理体系建设 • 企业合规风险识别与评估 • 企业合规管理实践与案例 • 企业合规管理挑战与对策 • 企业合规管理培训总结与展望
合规管理概述
01
合规管理的定义与重要性
合规管理定义
合规管理是指企业通过制定合规政策、建立合规组织、实施 合规流程等措施，确保企业及其员工在经营活动中遵守法律 法规、行业规范、商业道德等要求，防范和化解合规风险的 管理活动。
培训内容
包括企业合规管理的基本概念 、法律法规、内部管理制度、 风险防范等方面。
培训形式
采用讲座、案例分析、小组讨 论等多种形式。
培训成果
参训人员对企业合规管理有了 更深入的认识和理解，掌握了 相关知识和技能，提高了合规
企业如何做好合规管理ppt
专业化趋势
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规知识讲座PPTppt
合规风险评估的流程
合规风险评估应遵循一系列流程，包括确定评估目标、制定评估计划、收集信息、分析风 险、制定应对措施等。
合规风险评估的重点
合规风险评估应重点关注重大违规风险、监管处罚风险、商誉损失风险等，以确保企业合 规风险得到及时发现和有效应对。
合规审计监督
01
合规审计监督的定义
合规审计监督是指企业通过内部审计和监督检查等方式，对自身及员
3
保持诚实守信
组织和个人应保持诚实守信，不欺骗他人，不 进行欺诈活动。
重视公序良俗
尊重公共秩序
01
组织和个人应尊重公共秩序，遵守社会公共生活中的交往规则
和秩序。
维护良好风俗
02
组织和个人应维护良好的社会风俗，不进行不良行为，不破坏
社会良好风尚。
禁止违法犯罪
03
组织和个人应自觉遵守法律法规，禁止任何形式的违法犯罪行
社会合规监督
1 2
法律法规监督
政府应加强对企业、机构和社会组织等的合规 监督，制定更加完善的法律法规和规范性文件 。
社会组织监督
社会组织应加强对会员单位的合规监督，并对 不合规行为进行处理。
3
媒体监督
媒体应对企业的合规情况进行监督和报道，促 进企业更加重视合规管理工作。
05
合规的未来发展
国家合规战略
合规的意义
保障企业稳健运营
合规能够保障企业稳健经营，避免因违法行为导致的各种问题和危机。
保护员工权益
合规能够保护员工的权益，提高员工的工作积极性和满意度。
促进社会和谐发展
合规经营有利于社会和谐发展，维护良好的社会秩序和公共利益。
02
合规的基本原则
遵守法律法规
合规风险评估应遵循一系列流程，包括确定评估目标、制定评估计划、收集信息、分析风 险、制定应对措施等。
合规风险评估的重点
合规风险评估应重点关注重大违规风险、监管处罚风险、商誉损失风险等，以确保企业合 规风险得到及时发现和有效应对。
合规审计监督
01
合规审计监督的定义
合规审计监督是指企业通过内部审计和监督检查等方式，对自身及员
3
保持诚实守信
组织和个人应保持诚实守信，不欺骗他人，不 进行欺诈活动。
重视公序良俗
尊重公共秩序
01
组织和个人应尊重公共秩序，遵守社会公共生活中的交往规则
和秩序。
维护良好风俗
02
组织和个人应维护良好的社会风俗，不进行不良行为，不破坏
社会良好风尚。
禁止违法犯罪
03
组织和个人应自觉遵守法律法规，禁止任何形式的违法犯罪行
社会合规监督
1 2
法律法规监督
政府应加强对企业、机构和社会组织等的合规 监督，制定更加完善的法律法规和规范性文件 。
社会组织监督
社会组织应加强对会员单位的合规监督，并对 不合规行为进行处理。
3
媒体监督
媒体应对企业的合规情况进行监督和报道，促 进企业更加重视合规管理工作。
05
合规的未来发展
国家合规战略
合规的意义
保障企业稳健运营
合规能够保障企业稳健经营，避免因违法行为导致的各种问题和危机。
保护员工权益
合规能够保护员工的权益，提高员工的工作积极性和满意度。
促进社会和谐发展
合规经营有利于社会和谐发展，维护良好的社会秩序和公共利益。
02
合规的基本原则
遵守法律法规
《合规管理手册培训》课件
总结词
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
员工合规意识的培养需要建立考核和激励机制。
详细描述
企业应将合规意识和技能纳入员工绩效考核和晋升机制， 对表现优秀的员工给予奖励和激励，对违规行为进行严肃 处理，形成良好的奖惩机制。
合规宣传与教育活动
总结词
合规宣传与教育活动是提高员工合规意识和技能水平的有 效途径。
详细描述
企业应定期开展合规宣传和教育活动，如合规知识竞赛、 案例分享会等，通过多种形式的活动激发员工的参与热情 ，提高员工的合规意识和技能水平。
合规管理的基本原则
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合规管理应当遵循全面性、审慎性、及时性、有效性和独 立性等原则。
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全面性原则要求合规管理应当覆盖企业的所有业务、部门 和人员，贯穿决策、执行和监督全过程。
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审慎性原则要求合规管理应当以防范风险为出发点，审慎 评估和管理风险，防止违规行为的发生。
合规管理系统
建立合规管理系统，实现合规 管理的信息化和自动化，提高
管理效率和准确性。
合规培训
定期开展合规培训，提高员工 的合规意识和能力，确保员工
能够自觉遵守相关规定。
合规文化培育
通过宣传、教育和激励等方式 ，培育良好的合规文化，提高
全员的合规意识。
PART 03
合规风险识别与评估
合规风险的种类和来源
医药行业合规案例
探讨医药行业合规管理的重要性， 分析典型案例。
能源行业合规案例
分析能源行业合规要求，探讨如何 保障能源安全。
国内外合规管理比较与借鉴
国外合规管理现状
了解国际先进企业的合规管理体系，分析其特点与优势。
国内合规管理现状
分析国内企业合规管理的不足与挑战，提出改进建议。
企业合规管理培训ppt
05
企业合规管理培训实施方案
培训计划
01
02
03
确定培训目标
通过培训提高员工对合规 管理的认识和重视，增强 员工的合规意识和能力。
制定培训计划
根据企业实际情况和员工 需求，制定详细的培训计 划，包括培训内容、时间 、地点、师资等。
定期组织培训
按照制定的培训计划，定 期组织开展合规管理培训 ，确保员工得到充分的培 训。
风险分析
对收集到的风险信息进行分析，确 定合规风险点。
合规风险评估
风险评估方法
评估流程
采用定性和定量评估方法，如风险矩阵、风 险指数等。
制定评估计划、实施评估、结果汇总、制定 评估报告等。
风险等级
报告与反馈
根据评估结果，将合规风险划分为高、中、 低等不同等级。
向上级机构报告评估结果，同时向相关部门 和人员反馈。
建立合规奖惩机制
制定合规奖惩办法，对合规表现良 好的员工和部门给予奖励和表彰， 对违规行为进行严肃处理，形成合 规管理的良好氛围。
合规管理流程
要点一
完善合规管理流程
制定完善的合规管理流程，包括合规 风险的识别、评估、监控和应对措施 ，确保合规管理的科学性和规范性。
要点二
建立合规审查机制
建立合规审查机制，对各项业务进行 合规审查，确保业务操作的合规性。
提高企业治理水平，加强内部管理，提升企业形象和 声誉。
保护企业的员工和消费者利益，维护社会公平正义。
合规管理的历史与发展
合规管理起源于美国，最初是为了应对反海外腐败法 的合规要求而设立的。
我国在20世纪末开始引入合规管理理念，并在大型国 有企业逐步推广实施。
随着企业规模的不断扩大和全球化的发展，合规管理 逐渐成为企业管理的重要组成部分。
企业合规管理PPT
建立高效合规管理机制的建议
明确合规管理目标
合规管理文化建设
高效沟通机制
利用先进技术
制定明确的合规管理目标，与 企业整体战略目标相协调。
积极推动合规管理文化建设， 提升员工的合规意识，形成自觉 遵守法规的良好氛围。
建立高效沟通机制，确保企业 内部各层级、各业务部门之间的 信息畅通，及时解决合规问题。
内部合规管理
华为建立了全面的合规管理体系，包括合规政策、合规培训 、合规审查等环节，以确保公司在全球范围内的经营行为符 合相关法律、法规和道德标准。
外部合规管理
华为积极响应国家法律、法规要求，与相关部门建立合作机 制，遵循国际规则和标准，以保障企业利益最大化和可持续 发展。
京东的合规管理实践
建立健全的合规管理制度
企业合规管理的意义和作用
企业合规管理有助于企业提高 治理水平，增强市场竞争力，
实现可持续发展。
企业合规管理能够降低企业的 法律风险，避免企业陷入法律 纠纷和信誉危机，从而保证企
业的稳定发展。
企业合规管理还能提升企业的 社会形象，树立企业的社会责
任形象，增加品牌价值。
02
企业合规管理的重要性
遵守法律法规的重要性
建立健全合规管理制度，明确合规管理职责，确 保各项业务活动的合规性。
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面评估，及时发现 和解决潜在风险。
强化合规培训
对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和风 险意识，确保员工了解并遵守相关法律法规和规 章制度。
合规监督与问责
加强内部监督，对违规行为严肃问责，确保企业 合规管理的有效实施。
遵守国家法律法规
企业必须遵守国家法律法规，否则将面临法律责任和声誉损 失。
企业合规管理 ppt课件
——违反政治纪律和政治规矩，存在违背党的路线方针政策的言行，有令不行、有禁 不ห้องสมุดไป่ตู้，阳奉阴违，拉帮结派等问题；
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
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102
合规部门缺乏独立性会有什么后果
103
合规部门设置要素
78
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
79
如何进行合规审核与流程管控
80
合规审核
内部制度文件
81
合规审核
敏感业务活动
82
合规审核
高风险交易
83
合规审核
外包业务
84
合规审核
内部制度文件
85
内部制度
1
内容的合规性
86
内部制度
2
内容的一致性
87
内部制度
3
制定程序的合规性
88
内部制度
4
27
企业内部合规最大挑战
权利诱惑
28
审核权 放行权
八项权利重灾区
采购权
人事权
计量权
财务权
市场与客服 销售权
拥有关键信息
29
权利内容清单
审核权
常见有37种表现形式
30
权利内容清单
采购权
常见有39种表现形式
31
权利内容清单
人事权
常见有9种表现形式
32
权利内容清单
市场与客服销售权
常见有13种表现形式
463
2013
2014
2015
2016
15
法网更密 法网更大 法网更严
16
法网更严是不是好事？
17
创新和犯罪的边界在哪里？ 创新和违法的边界在哪里？
18
修订《监察法》
19
贿赂是对偶型犯罪 国家重视“合规性” 倒 逼
企业 合规
20
《反不正当竞争法》
2017年11月4日通过
21
山寨行为 商业宣传 商业贿赂 商业诋毁
33
、 权利内容清单
放行权
常见有14种表现形式
34
权利内容清单
计量权
常见有38种表现形式
35
权利内容清单
财务权
常见有94种表现形式
36
权利内容清单
拥有关键信息权
常见有7种表现形式
37
四种性质腐败不合规
审批式 吃拿卡要型
业务技术型 信息交换式
38
五步走
合规管理措施嵌入企业管理
避免两张皮
39
企业如何做好合规管理
主讲人：XXX
1
2
中国式过马路
3
哪些是企业合规问题？ 企业哪些情况下涉及合规？
4
合“规”
企业外部 法律规定
企业内部 规章制度
5
职业操守 道德规范
商 业 贿 赂 、舞 弊
“全 球 性 ” 问题
6
英国 《2010年反贿赂法案》
美国 《海外反腐败法》
《联合国反腐败公约》
经合组织 《打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为》
CHINA MOBILE
的
合规体系的建制
74
合规体系建制重点
1
董事会和高级管理层作为首要控制层面
75
合规体系建制重点
2
以合规纲领性文件为统领 进行大规模的制度汇编整理工作
76
合规体系建制重点
3
提前预防和提示合规风险
77
合规体系建制重点
4
明确各个的岗位责任和尽责义务制定《整体合规手册》 关注合规管理要求的有效执行
第一步
制作业务流程图
40
41
第二步
识别分布的权力
42
43
第三步
描述现有制度规定
44
45
第四步
评确估定有风效险 性点
46
47
第四步
确定具体合规内容
48
49
建立企业 自பைடு நூலகம்的 合规体系
50
三大关键支柱
人
技
制
员
术
度
51
治理 领导力
培训 沟通
测试 监控
合规体系九要素
风险评估 尽职调查
法务部门（负责）+多部门（协作）
总部的合规部门
子公司合规部门/合规人员
制定整体策略 整体管理项目的落实 制定项目执行流程和工具
制定项目架构
具体的项目落实、结合当地的法 律法规制定具体的政策或行动计 划与子公司业务部门沟通协作、 实现项目目标。
玫琳凯公司
65
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
66
合规部门的职能
59
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
60
高层参 与
股东会
高级管理层
61
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
62
合规部门
法务部门负责 多部门协作
独立的合规 部门体系
63
专门独立的合规组织—设首席合规官
首
其他合规 官
汇报工作
席 合
负责
规
官
薪酬相关 合规风险分析 合规业务绩效
职位设置
西门子公司
64
员工报告
第三方合规
标准 政策 程序
案件管理 与调查
持续改进
52
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
53
目标
功能
54
建设合规体系的目标
管控实效
平衡效率
55
合规体系的功 能
合规 文化
风险 预控
违规 查处
56
全面考虑
三大 功能
最大化实现
57
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
58
职责架构与政策制定
国际商会 《反腐败指引》
• 防止贿赂失职罪 • 境内、境外
• 旨在限制美国公司贿赂外国官员
• 涵盖国内贿赂、国外贿赂、侵吞、权势交易
、隐瞒腐败收益等行为
• 目前最有效的国际公约
• 鼓励企业将商业规范纳入商业合同
7
1999年起，世界银行“黑名单” 无投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目
中国有44家
如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司
8
“一颗种子永远战胜不了孕育它的土地”
9
国内立法环境
《刑法》的单位犯罪
《监察法》制度
新《反不正当竞争法》
《网络安全法》体系
10
刑 法－单 位 犯 罪
11
法网更大
罪名增多
12
法网更密
兜底条款 口袋罪名
13
实例
口碑公司案
14
988 793 657
2
合规体系的建制
67
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
68
合规部门的职能
4
违规查处
69
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
70
实例
SIEMENS
西门子
的
合规培训与文化建设
71
合规文化建设怎么做？
1
高层带头
2
全员参与
3
塑造理念
4
激励与约束
72
合规部门的职能
2
合规体系的建制
73
实例
中国移动通信
对企业合规管 理体系的影响
89
内部制度制定程 序不合规怎么办
90
梳
理
核
规 章
实 文
及时完善
制 度
件
91
合规审核审什么
92
项目审核
1
对法律法规的合规
93
项目审核
2
对公司运营规则的合规
94
如何进行合规审核与流程管控
95
实务
流程管控
1
定期审核
96
实务
流程管控
2
定制化的培训
97
实务
流程管控
3
报告沟通
98
实务
流程管控
4
记录
99
合规部门的职能
4
违规查处
100
合
规
部
1、独立性
门
设 置
2、较高的管理权限和汇报层级
要
素
3、较强的法律职业属性
101
合规部门设置要素
能够获取信息并能接触相关人员
全面负责企业合规风险管理
独立于业务和财务部门 避免职责利益冲突
独立性
正式地位
科学的激励考核机制 独立预算管理
22
商业秘密
秘密性
不为公众所知悉
价值性
商业价值
措施性
采取了保密措施
23
有奖销售
24
《网络安全法》
网络安全
用户信息
25
信息收集 后台实名 使用信息 信息“出入” 不明情况
企业怎么做
用户同意 要认证 要告知 要合法 看约定
26
实例
金融公司员工倒卖万条 公民个人信息案
东城法院首例侵犯公民个人信息案
合规部门缺乏独立性会有什么后果
103
合规部门设置要素
78
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
79
如何进行合规审核与流程管控
80
合规审核
内部制度文件
81
合规审核
敏感业务活动
82
合规审核
高风险交易
83
合规审核
外包业务
84
合规审核
内部制度文件
85
内部制度
1
内容的合规性
86
内部制度
2
内容的一致性
87
内部制度
3
制定程序的合规性
88
内部制度
4
27
企业内部合规最大挑战
权利诱惑
28
审核权 放行权
八项权利重灾区
采购权
人事权
计量权
财务权
市场与客服 销售权
拥有关键信息
29
权利内容清单
审核权
常见有37种表现形式
30
权利内容清单
采购权
常见有39种表现形式
31
权利内容清单
人事权
常见有9种表现形式
32
权利内容清单
市场与客服销售权
常见有13种表现形式
463
2013
2014
2015
2016
15
法网更密 法网更大 法网更严
16
法网更严是不是好事？
17
创新和犯罪的边界在哪里？ 创新和违法的边界在哪里？
18
修订《监察法》
19
贿赂是对偶型犯罪 国家重视“合规性” 倒 逼
企业 合规
20
《反不正当竞争法》
2017年11月4日通过
21
山寨行为 商业宣传 商业贿赂 商业诋毁
33
、 权利内容清单
放行权
常见有14种表现形式
34
权利内容清单
计量权
常见有38种表现形式
35
权利内容清单
财务权
常见有94种表现形式
36
权利内容清单
拥有关键信息权
常见有7种表现形式
37
四种性质腐败不合规
审批式 吃拿卡要型
业务技术型 信息交换式
38
五步走
合规管理措施嵌入企业管理
避免两张皮
39
企业如何做好合规管理
主讲人：XXX
1
2
中国式过马路
3
哪些是企业合规问题？ 企业哪些情况下涉及合规？
4
合“规”
企业外部 法律规定
企业内部 规章制度
5
职业操守 道德规范
商 业 贿 赂 、舞 弊
“全 球 性 ” 问题
6
英国 《2010年反贿赂法案》
美国 《海外反腐败法》
《联合国反腐败公约》
经合组织 《打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为》
CHINA MOBILE
的
合规体系的建制
74
合规体系建制重点
1
董事会和高级管理层作为首要控制层面
75
合规体系建制重点
2
以合规纲领性文件为统领 进行大规模的制度汇编整理工作
76
合规体系建制重点
3
提前预防和提示合规风险
77
合规体系建制重点
4
明确各个的岗位责任和尽责义务制定《整体合规手册》 关注合规管理要求的有效执行
第一步
制作业务流程图
40
41
第二步
识别分布的权力
42
43
第三步
描述现有制度规定
44
45
第四步
评确估定有风效险 性点
46
47
第四步
确定具体合规内容
48
49
建立企业 自பைடு நூலகம்的 合规体系
50
三大关键支柱
人
技
制
员
术
度
51
治理 领导力
培训 沟通
测试 监控
合规体系九要素
风险评估 尽职调查
法务部门（负责）+多部门（协作）
总部的合规部门
子公司合规部门/合规人员
制定整体策略 整体管理项目的落实 制定项目执行流程和工具
制定项目架构
具体的项目落实、结合当地的法 律法规制定具体的政策或行动计 划与子公司业务部门沟通协作、 实现项目目标。
玫琳凯公司
65
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
66
合规部门的职能
59
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
60
高层参 与
股东会
高级管理层
61
职责架构与政策制定
高层参与
合规部门
62
合规部门
法务部门负责 多部门协作
独立的合规 部门体系
63
专门独立的合规组织—设首席合规官
首
其他合规 官
汇报工作
席 合
负责
规
官
薪酬相关 合规风险分析 合规业务绩效
职位设置
西门子公司
64
员工报告
第三方合规
标准 政策 程序
案件管理 与调查
持续改进
52
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
53
目标
功能
54
建设合规体系的目标
管控实效
平衡效率
55
合规体系的功 能
合规 文化
风险 预控
违规 查处
56
全面考虑
三大 功能
最大化实现
57
目标功能
建立步骤
职责架构 政策制定
流程执行
58
职责架构与政策制定
国际商会 《反腐败指引》
• 防止贿赂失职罪 • 境内、境外
• 旨在限制美国公司贿赂外国官员
• 涵盖国内贿赂、国外贿赂、侵吞、权势交易
、隐瞒腐败收益等行为
• 目前最有效的国际公约
• 鼓励企业将商业规范纳入商业合同
7
1999年起，世界银行“黑名单” 无投标资格，禁止其参与由该行自主的所有项目
中国有44家
如葛洲坝集团、湖南建设集团、中国水利电力对外公司
8
“一颗种子永远战胜不了孕育它的土地”
9
国内立法环境
《刑法》的单位犯罪
《监察法》制度
新《反不正当竞争法》
《网络安全法》体系
10
刑 法－单 位 犯 罪
11
法网更大
罪名增多
12
法网更密
兜底条款 口袋罪名
13
实例
口碑公司案
14
988 793 657
2
合规体系的建制
67
合规部门的职能
3
合规审核与流程管控
68
合规部门的职能
4
违规查处
69
合规部门的职能
1
合规培训与文化建设
70
实例
SIEMENS
西门子
的
合规培训与文化建设
71
合规文化建设怎么做？
1
高层带头
2
全员参与
3
塑造理念
4
激励与约束
72
合规部门的职能
2
合规体系的建制
73
实例
中国移动通信
对企业合规管 理体系的影响
89
内部制度制定程 序不合规怎么办
90
梳
理
核
规 章
实 文
及时完善
制 度
件
91
合规审核审什么
92
项目审核
1
对法律法规的合规
93
项目审核
2
对公司运营规则的合规
94
如何进行合规审核与流程管控
95
实务
流程管控
1
定期审核
96
实务
流程管控
2
定制化的培训
97
实务
流程管控
3
报告沟通
98
实务
流程管控
4
记录
99
合规部门的职能
4
违规查处
100
合
规
部
1、独立性
门
设 置
2、较高的管理权限和汇报层级
要
素
3、较强的法律职业属性
101
合规部门设置要素
能够获取信息并能接触相关人员
全面负责企业合规风险管理
独立于业务和财务部门 避免职责利益冲突
独立性
正式地位
科学的激励考核机制 独立预算管理
22
商业秘密
秘密性
不为公众所知悉
价值性
商业价值
措施性
采取了保密措施
23
有奖销售
24
《网络安全法》
网络安全
用户信息
25
信息收集 后台实名 使用信息 信息“出入” 不明情况
企业怎么做
用户同意 要认证 要告知 要合法 看约定
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实例
金融公司员工倒卖万条 公民个人信息案
东城法院首例侵犯公民个人信息案