内部管理体系审核

• 2. 相关方（用户）的要求或者投诉.
• 3. 即將進行第二、三方审核或法律、法規規定的 审核.
• ４.第三方审核后獲得認證注冊資格和證書，而 證書即將到期又希望繼續保持認證資格．
• 5.管理体系大幅度变更.
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的的依據
•1.管理体系標準 （ISO9001/TS16949/ISO14001/OHSAS18001） •2.管理手冊 •3.程序文件 •4.管制計劃 •5.相關的作業標準/檢驗標準/规范 •6.國家有關的法律、法規 •7.合約或訂單
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的順序
•1.確定任務
•2.审核準備
•3.現場审核
•4.編寫审核報告
•5.矯正預防措施的跟蹤
•6.全面审核報告的編寫和矯正/預防措施計 劃
• 完成情況的匯總分析
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的的準備
•(一)审核四步驟:
•1.审核準備(40%)
内部管理体系审核
內部管理体系审核人員的資格及 條件
• (二)审核員
• 1.必須是由總經理或管理代表任命,經過教育訓練并考核 合 格的內部审核員,特殊情況下,审核組可以吸收業務 專 家、見習 內部审核員或觀察員參加审核組、但需經 管理代表核准.
• 2.業務範圍:其專業最好與被审核部門業務相適應,但不 強
• 件(合約/合 同)的要求.這是內部管理體系體
• 系审核最直接的目的.
•2.作為一種重要的管理手段,及時發現管理体系中 存
• 在的問題,組織力量加以矯正或預防.
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的目的
•3.在第二、三方审核前,通過內部管理体系审核,及
• 時發現一些 問題,加以矯正或預防,為順利通過第
•2. 5W1H法
• 用5W1H來切入,在方向上會比較簡單,舉例如下:
•2.1 WHAT:請問你IQC這個部門在做什麼?
•2.2WHY:請問為什麼要做進料檢驗?補充:它的目的何 在?
•2.3WHEN:請問你在什麼時候做進料檢驗?
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内部管理体系审核
內部审核查檢表之製作
•3.以上往下法:
• 以進料檢驗程序而言,從收料、檢驗、抽樣計劃、記錄、判退
•2.审核的實施(40%)
•3.审核報告的編寫(10%)
•4.矯正措施的跟蹤(10%)
•(二)內部管理体系审核準備工作的內容
•1.組成审核小組
•2.文件收集与审查
•3.制訂审核实施計劃
பைடு நூலகம்
•4.编写审核查检表
•5.通知被审核部門並約定具體的审核時間
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内部管理体系审核
內部管理体系审核人員的資格及 件
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的策划
•1.内审的总体安排与组织管理
•2.审核方案的策划
•3. 审核的范围
•4. 审核的频次与时机
•5.审核方法
• (1)按部门审核的方式
• (2)按过程审核的方式
•6. 审核日程计划
• (1)集中式年度审核日程计划
• (2)滚动式年度审核日程计划
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内部管理体系审核
内审查檢表的設計
•1.要按照標準、法律法规的要求和管理体系文件的要求.
•2.選擇典型的問題(業務忽視合約審查).
•3.結合被审核部門的特點.
•4.抽樣應有代表性(分类、重要性,樣本量3-12個為限).
•5.時間要留有餘地.
•6.查檢表應有可操作性.
•7.接部門編制的查檢表要考慮涉及的要素,按要素編制的 查
•(一)审核組長
•1.資格:必須是總經理或管理代表任命,經過教育訓練并考
• 核合格的內 部审核員.
•2.業務範圍:审核組長應與被审核部門無直接責任關系,但
• 對被审核部門的業務要有一定了解.
•3.工作經驗:审核組長比起审核員來要有較多的审核經驗
•4.組織能力:审核組長應有組織管理整個审核工作的能力
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• 二、三方审核 作好準備,以便 取得 訂單及認證注
• 冊.
•4.作為一種自我改進的機制,使管理体系持續地保 持
• 其有效性, 並能不斷改進、不斷完善.這是內部管
• 理體系审核最2020根/11/6本的目的.
内部管理体系审核
应追加的內部管理体系审核
• 1. 發生了重大的事故（質量/环境/职业健康安全 事故）
• 求專業一致.
• 3.專業知識:內部审核員對被审核部門業務知識應有一定
了
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內部管理体系审核人員的資格及 條件
•4.工作中的協調:如果审核組規模較大,有好幾名审核員,則 • 應考慮他們在工作中能否協調配合、團結合作. •5.為被审核部門接受,任命時,要征得被审核部門同意.
• 檢表應考慮涉及的部門.
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內部审核查檢表
部門(單位) 标准條文 對應公司程序文件
审核項目
审核結果 YES NO
備注
•核準:
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審核:
内部管理体系审核 制定:
內部审核查檢表之製作
•1. 請你說明法
• 請受审核人員說明某機能的程序,從中再抓問題,例如
• 請說明貴部門採購的作業流程?
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内部管理体系审核
内部审核查檢表的作用
• 1.明確與审核目標有關的樣本. • 2.使审核程序規範化. • 3.按查檢表的要求進行調表研究可使审核目標始
終明確. • 4.保持审核進度. • 5.作為审核記錄存檔. • 6.減少重復或不必要的工作量. • 7.樹立审核員在被审核方眼中的職業形象.
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内部管理体系审核
管理体系审核的特点
•（1）被审核的管理体系必须是正规的
•（2）管理体系审核必须是一种正式的活动
•（3）管理体系审核必须具有客观性、独立性和系
•
统性
• （4）管理体系审核采用抽样方法
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内部管理体系审核
內部管理体系审核的目的
•1.使管理体系滿足管理体系標準或其它約定文
内部管理体系审核
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内部管理体系审核
管理体系审核的类型
•質量/环境/职业健康安全管理体系审核分为： •（1）内部質量/环境/职业健康安全管理体系审核， • 也称第一方审核，是组织的自我审核。 •（2）外部質量/环境/职业健康安全管理体系审核， • 包括第二方审核和第三方审核。第二方审核 • 是顾客对组织的审核，第三方审核是第三方 • 性质的认证机构对申请认证组织的审核。