2015年证券从业考试证券交易模拟及答案(必备资料)
2015年证券从业考试题库证券交易题快速提分习题答案及解析
2015年证券从业考试题库证券交易题快速提分习题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。
A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。
A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A．经纪商优先原则网址：/B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
A．代码制B.挂名制C．匿名制D．实名制10．( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A．证券存管B．证券交易C．证券托管D．证券交付11．根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。
A.应计利息额一债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数D．应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数12．有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40；乙的买入价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13．38。
2015年证券从业考试题库证券交易考前精选试题答案与解析
2015年证券从业考试题库《证券交易》考前精选试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
A.规模大小B.价格高低C.时间先后D.数量多少2.关于定向资产管理业务的部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务3.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。
A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件4.中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。
A.及时性B.完整性C.真实性D.准确性5.根据中国证监会证监EA998]D号《上市公司股东大会规意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.1个月B.25天C.2个月D.90天6.填写委托单的第一要点是填写( )。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种7.下列证券品种中，不在证券登记结算公司办理过户的是( )。
A.股票B.基金C.无纸化国债D.凭证式国债8.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A.证券交易所B.负责客户信用资金存管的商业银行C.证监会派出机构D.证券登记结算机构9.关于证券登记，下列说法错误的是( )。
最新 2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案-精品
2015年证券从业《证券交易》考试真题及答案1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。
A.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币B.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于300万元人民币C.交易数量不低于300万份，或交易金额不低于500万元人民币D.交易数量不低于100万份，或交易金额不低于500万元人民币2.关于交易异常情况的处理，下列说法不正确的是( )。
A.交易异常情况出现后，证券交易所可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施B.证券交易所采取技术性停牌、临时停市等措施，要及时报告中国证监会C.交易异常情况出现后，证券交易所应及时向市场公告D.对技术性停牌或临时停市的决定，中国证监会要通过网站及相关媒体及时予以公告3.根据《深圳证券交易所交易规则》的规则，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A.数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B.交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D.交易金额不低于100万元人民币4.根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。
A.当日该证券的第一笔买入委托价B.当日该证券的第一笔成交价C.该证券上一交易日的最后一笔成交价D.当日该证券的第一笔卖出委托价5.根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是( )。
A.债券B.基金C.B股D.A股6.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A.最后一笔交易成交价B.最后3分钟集合竞价产生的价格C.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)D.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)7.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币B.数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币C.数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币D.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币8.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
2015年证券从业资格考试证券交易试题与答案
2015年证券从业资格考试《证券交易》单选题精选(2)◇本卷共分为1大题60小题，作答时间为40分钟，总分30 分，18 分及格。
◇试卷来源：233网校单项选择题本大题共60小题，每小题0.5分。
共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内1以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（）。
•A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元•B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元•C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元•D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元参考答案：D我的答案：B参考解析：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10％，ST股票和*ST股票为5％，深圳中小板为3％，国债申报价不高于即时最低卖出价110％，且不低于即时最高买入价的90％。
2下列选项中，（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
•A．相互促进•B．相互制约•C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提•D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行•参考答案：D我的答案：未作参考解析：证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
3根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的8股现金红利的派发权益登记日为（）日。
•A．T+2•B．T+4•C．T+6•D．T+11•参考答案：C我的答案：未作答参考解析：B股现金红利派发日程安排如下：①申请材料送交日为T-5日前；②中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；③向交易所提交公告申请日为T-1日前；④公告刊登日为T日；⑤最后交易日为T+3日；⑥权益登记日为T+6日；⑦现金红利发放日为T+11日。
4报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（）顺序向报价系统申报。
2015年证券从业考试证券交易模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。
A．介绍业务的范围B．介绍业务对接规则C．执行期货保证金扣缴制度的措施D．客户投诉的接待处理方式2、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员3、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（）。
A．抵押融资B．资金拆借C．对外担保D．可能承担无限责任的投资4、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券5、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。
A．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B．公司合并的C．公司转让主要财产的D．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的6、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。
A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限7、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。
A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定8、下列属于证券投资顾问服务的是（）。
A．热点分析B．买卖时机C．证券选择D．风险提示9、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。
2015年3月证券证券从业资格考试《证券交易》真 题
2015年3月证券证券从业资格考试《证券交易》真 题《证券交易》押题一第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
第 1 题 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．15%B．10%C．5%D．20%【正确答案】：A【参考解析】： 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%第 2 题 标有（ ）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。
A．STB．*STC．PTD．*PT【正确答案】：B【参考解析】： ST属于其他特别处理，对暂停上市的股票实施特别转让服务的股票加PT。
第 3 题 从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司【正确答案】：B【参考解析】： 本题主要考查共同对手方制度。
第 4 题 上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由（ ）集中统一管理。
A．证券交易B．证券登记结算机构C．中国证监会D．证券公司【正确答案】：B【参考解析】： 账户都是由证券登记结算机构统一管理。
第 5 题 《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二B．星期三C．星期四D．星期五【正确答案】：B【参考解析】： 考生要了解这个日期。
第 6 题 证券回购的实质是（ ）。
A．信用贷款B．抵押拆借资金C．发行债券融资D．杠杆融资【正确答案】：B【参考解析】：第 7 题 根据现行规定，证券公司应（ ）向中国证监会报送年报。
A．半年B．每年C．每月D．每季【正确答案】：B【参考解析】：第 8 题 上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。
A．证券交易所交易系统B．交易清算系统C．证券公司D．互联网【正确答案】：A【参考解析】： “债转股”是通过证券交易所交易系统。
2015年证券从业资格《证券交易》考考试题库
1、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
A．公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保B．公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议C．在决议表决时，被担保人可以选择参加表决D．决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意3、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告4、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流动性风险5、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组6、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。
A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产7、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。
A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产D．数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产8、融资融券业务客户的选择标准包括（）。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)
1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。
A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。
A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。
A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。
最新证券从业资格考试题库 证券交易模拟题库三
考试题库祝考试顺利2015年证券从业资格考试题库证券交易模拟题库三判断题(60*0.5分)1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S),这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案:N2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案:N3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案:Y4、证券回购清算的特点是一次清算,二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.正确答案:N5、特约日交割是指在达成交易后,由双方根据具体情况,商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案:N6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案:Y7、证券公司申请成为交易所会员过程中,其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案:N8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案:N9、在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人,不享有权利。
网址:正确答案:N10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.正确答案:Y11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案:Y12、回购到期日前,客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案:N13、在我国,证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案:N14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案:N15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案:Y16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构,不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案:N17、证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件之一是: 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.正确答案:Y18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.正确答案:N网址:19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
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1、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
2、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。
A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统
C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因
3、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。
A．责令依法处理非法持有的证券
B．没收全部财产
C．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
4、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
5、下列选项中，不正确的是（）。
A．通过增加公司注册资本决议的表决权比例可由公司章程自行约定
B．有限责任公司，必须在公司名称中标明有限责任公司或者有限公司字样
C．禁止证券业协会工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
D．如果发起人未按期召开创立大会，认股人可以抽回其股本
6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。
A．客户财产与收入状况
B．客户的家庭情况
C．证券投资经验
D．投资需求与风险偏好
7、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
8、有执行期间的处罚处分自（）起算。
A．处罚处分决定生效之日
B．处罚处分决定成效次日
C．执行期间届满之日
D．执行期问届满次日
9、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。
A．营业执照
B．公司章程
C．税务登记证
D．财务会计报告
10、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（）日内，请求人民法院撤销。
A．15
B．30
C．60
D．90
11、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
12、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。
A．融券专用证券账户
B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户
D．融资专用资金账户
13、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（）。
A．没收法人财产
B．处以违法所得3倍的罚款
C．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
14、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
15、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
16、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A．月
B．年
C．季
D．周
17、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A．证券交易所
B．托管机构
C．客户
D．自己
18、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．3
B．5
C．7
D．10
21、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议
B．对公司合并作出决议
C．决定公司的经营计划和投资方案
D．决定公司的经营方针和投资计划
22、下列选项中，不正确的是（）。
A．合伙企业可以担任基金管理人
B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C．设立公司必须依法制定公司章程
D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
23、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
24、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．业务决策机构
D．证券公司总部
25、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。
A．《证券基金投资法》
B．《证券投资基金销售管理办法》
C．《保险法》
D．《证券法》
26、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
27、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
28、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A．限制民事行为能力
B．因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D．个人所负数额较大的债务到期未清偿
29、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．7
D．10
30、下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是（）。
A．公司债券的期限为1年以上
B．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
D．公司净资产不少于人民币3000万元
31、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A．1000万
B．3000万
C．5000万
D．1亿
32、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
33、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A．证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C．证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D．合规负责人为证券公司高级管理人员
34、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户
B．信用资金台账
C．信用交易担保资金账户
D．实名信用资金账户
35、下列选项中，说法正确的是（）。
A．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
36、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
37、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（）存管。
A．第三方存管机构
B．证券公司
C．中央银行
D．证监会。