证券从业考试试题答案
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益答案：D2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票持有者享有公司的利润分配权C. 股票是一种无期限的证券D. 股票持有者无权参与公司的日常管理答案：D3. 债券与股票的主要区别在于：A. 债券是债权凭证，股票是所有权凭证B. 债券通常有固定的到期日，股票没有C. 债券持有者享有公司的利润分配权，股票持有者没有D. 债券发行者必须偿还本金，股票发行者不需要答案：A4. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 提供流动性答案：C5. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 量化分析D. 心理分析答案：D二、多项选择题1. 以下哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国银保监会答案：A2. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 货币市场基金答案：ABCD3. 影响股票价格波动的因素包括：A. 宏观经济状况B. 公司基本面C. 市场供求关系D. 政策变化答案：ABCD三、判断题1. 证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件。
（正确）2. 证券投资基金的管理者可以保证投资收益。
（错误）3. 证券市场中，债券的风险高于股票。
（错误）四、简答题1. 简述证券市场的作用。
答：证券市场是金融市场的重要组成部分，其主要作用包括促进资本的形成和流动，为投资者提供投资渠道，帮助企业筹集资金，实现资源的有效配置，以及为投资者提供风险分散和管理的工具。
2. 描述股票和债券的基本区别。
答：股票是公司发行的代表所有权的证券，持有者享有公司的利润分配权和表决权等；债券则是公司或政府发行的债务凭证，持有者享有固定的利息收入和本金偿还权。
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券业务，必须遵循的原则是：A. 公平、公正B. 诚实信用C. 风险自担D. 以上都是2. 证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则E. 利益最大化原则3. 以下哪项不是证券投资基金的特点：A. 集合投资B. 专业管理C. 风险分散D. 个人直接操作4. 股票的面值通常代表：A. 公司的注册资本B. 股东的出资额C. 股票的市场价格D. 股东的投票权5. 债券的票面利率与市场利率的关系是：A. 票面利率一定等于市场利率B. 票面利率一定高于市场利率C. 票面利率一定低于市场利率D. 票面利率与市场利率可能相等，也可能不同6. 以下哪种情况不属于内幕交易：A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用他人未公开信息进行交易D. 利用内幕信息进行交易7. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 价格昂贵的股票B. 价格低廉的股票C. 具有良好业绩和稳定回报的股票D. 具有高风险的股票8. 以下哪种情况属于操纵市场行为：A. 通过大量买卖影响证券价格B. 通过发布虚假信息影响证券价格C. 通过合法途径进行证券交易D. 以上都是9. 以下哪项不是证券投资分析的方法：A. 基本分析B. 技术分析C. 心理分析D. 财务分析10. 根据《证券法》规定，以下哪种行为属于证券违法行为：A. 证券公司依法经营B. 证券公司超范围经营C. 证券公司正常交易D. 证券公司披露虚假信息二、多项选择题（每题2分，共20分）11. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 股票型基金E. 债券型基金12. 以下哪些属于证券市场的功能：A. 资本配置功能B. 风险分散功能C. 价格发现功能D. 投机功能E. 信息传递功能13. 证券交易的参与者包括：A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构E. 证券登记结算机构14. 以下哪些属于证券投资的风险：A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 通货膨胀风险E. 流动性风险15. 以下哪些行为可能构成证券欺诈：A. 虚假陈述B. 内幕交易C. 操纵市场D. 非法集资E. 以上都是三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事除证券业务以外的其他业务。
证券从业人员试题及答案
证券从业人员试题及答案一、单选题1. 根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员和从业人员D. 必须拥有自己的证券交易系统答案：D2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 风险分散C. 投资收益高D. 专业管理答案：C3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C二、多选题4. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假交易影响证券交易价格或者证券交易量B. 利用未公开信息进行证券交易C. 利用资金优势操纵证券交易价格D. 散布虚假信息影响证券交易价格答案：A, C, D5. 证券公司在从事证券承销业务时，需要满足以下哪些条件？A. 具备相应的业务资质B. 有健全的内部管理制度C. 有符合规定的高级管理人员和从业人员D. 拥有足够的资金实力答案：A, B, C三、判断题6. 证券公司可以为投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体投资建议。
答案：错误7. 证券公司在进行证券承销业务时，应当遵循公平、公正、诚实信用的原则。
答案：正确8. 证券公司可以向投资者承诺证券投资的收益。
答案：错误四、简答题9. 简述证券公司在进行证券自营业务时需要遵守的基本原则。
答：证券公司在进行证券自营业务时，需要遵守以下基本原则：首先，确保业务的合法性，不得违反国家法律法规；其次，遵循风险控制原则，建立健全的风险管理制度；再次，保证业务的独立性，自营业务与客户业务应当分开管理；最后，遵循公平交易原则，不得利用内幕信息进行交易。
10. 请简述证券投资基金的运作流程。
答：证券投资基金的运作流程主要包括以下几个步骤：首先，基金管理人制定基金合同和招募说明书，明确基金的投资目标、策略、费用等信息；其次，通过公开募集或特定对象募集，吸引投资者购买基金份额；然后，基金管理人运用募集的资金进行证券投资，实现资产增值；接着，基金托管人负责基金资产的保管和监督，确保基金运作的合规性；最后，基金管理人定期向投资者披露基金的运作情况，包括净值、收益分配等信息。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。
答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。
答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。
答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。
答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。
非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。
2. 请解释什么是资产证券化。
答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。
这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。
证券从业资格证试题答案
证券从业资格证试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益保证答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种货币市场工具答案：B3. 证券投资基金的分类中，不包括以下哪类基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 人寿保险基金答案：D4. 以下哪项不是债券的基本特点？A. 有价证券B. 具有偿还性C. 具有收益性D. 具有高风险性答案：D5. 证券公司开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 投资国债B. 投资股票C. 投资企业债券D. 使用非自有资金进行投资答案：D二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。
（正确）2. 证券投资分析只包括技术分析，不包括基本面分析。
（错误）3. 证券市场的监管机构在中国是国家发展和改革委员会。
（错误）4. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。
（正确）5. 证券交易中的“T+0”制度指的是当日买入的证券可以在当日卖出。
（正确）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。
答：证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场是公司股权交易的场所，具有高风险高收益的特点；债券市场是债务凭证交易的场所，相对风险较低，收益稳定；衍生品市场包括期货、期权等金融工具，具有风险管理和价格发现的功能。
2. 什么是内幕交易，其对证券市场有何影响？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行交易的行为。
内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度，损害了普通投资者的利益，影响了市场的健康发展。
3. 请解释什么是资产证券化及其作用。
答：资产证券化是将一组不易流动的资产，如房地产贷款、信用卡债务或汽车贷款等，打包转换成可以在资本市场上买卖的证券的过程。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。
（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。
（）18. 股票的面值通常为1元。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。
证券从业资格试题及答案
证券从业资格试题及答案一、选择题1. 证券公司的业务模式主要包括以下哪些方面？A. 证券承销与保荐B. 证券投资咨询C. 证券交易D. 证券发行与托管E. 以上都是答案：E2. 目前中国证券市场的主要股票交易市场是：A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 香港交易所D. 伦敦证券交易所答案：A、B3. 证券投资基金的种类主要包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 混合型基金D. 货币市场基金E. 以上都是答案：E4. 下列哪种属于证券公司的违法行为？A. 吸收公众存款B. 发起非法证券发行C. 提供不正当的证券咨询D. 违规操纵证券市场E. 以上都是答案：E5. 以下哪种行为被视为内幕交易？A. 未来一个月内购买该公司股票B. 在股票市场发布实时新闻C. 将自己名下股票全部出售D. 利用非公开信息进行买卖答案：D二、判断题1. 证券公司属于金融机构。
答案：对2. 证券交易所是证券市场的重要组成部分。
答案：对3. 证券从业人员在证券交易过程中应遵循道德规范。
答案：对4. 证券市场中，股票属于有价证券。
答案：对5. 中国证券市场对外开放程度较高。
答案：是三、问答题1. 简要介绍一下证券从业资格考试的内容和要求。
证券从业资格考试是中国证券业监督管理委员会（CSRC）设立的证券从业专业资格考试。
它旨在评估证券从业人员的业务素质和专业素养，确保他们具备从事证券业务所需的基本知识和技能。
试题包括选择题、判断题和问答题，涉及证券市场的基本概念、证券公司的业务模式、证券投资基金的种类、证券法律法规等。
考生需要具备扎实的理论知识和实际应用能力，以便能够胜任各类证券业务的执行、管理和监督工作。
2. 列举几种证券投资基金的分类，并简要介绍它们的特点。
证券投资基金主要分为股票型基金、债券型基金、混合型基金和货币市场基金等几类。
- 股票型基金：主要投资于股票市场，风险相对较高，但潜在回报也较高。
- 债券型基金：主要投资于债券市场，收益相对稳定，风险相对较低。
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证券从业考试试题答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2B.5C.10D.153、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。
A.场所固定B.结算统一C.保证金制度D.商品特殊4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。
A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A.1B.3C.5D.106、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。
A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。
A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准8、证券公司办理( )，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.非限定性资产管理计划D.限定性资产管理计划9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》B.《关于加强上市证券公司监管的规定》C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》10、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。
A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”11、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A.所在机构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关12、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高( )。
A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力13、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起( )个工作日内出具诚信报告。
A.2B.5C.10D.1514、中国证监会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建设，辅助投资者做出投资决策。
A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证券业协会15、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督16、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日B.45个工作日C.3个月D.6个月17、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.2B.3C.4D.518、我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析师向投银行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬19、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.600020、下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易21、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益22、以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A.10B.20C.30D.5023、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址24、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬25、在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。
A.期货交易所B.证券交易所C.证券公司D.商业银行26、在证券经纪业务中，其收入来源于( )。
A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息27、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3万元以上30万元以下B.3万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.30万元以上60万元以下28、下列选项中不属于农产品期货的是( )。
A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油29、客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。
A.合法性B.合理性C.正当性D.真实性30、下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算31、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.“董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构”B.“董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构”C.“董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门”D.“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”32、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.500033、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1B.3C.5D.1034、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A.10B.20C.50D.6035、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金36、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15B.20C.30D.4537、下列选项中，不属于能源期货的是( )。
A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油38、证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作39、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了( )。
A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务40、基金份额持有人的权利不包括( )。
A.参与分配清算后的剩余财产B.分享基金财产收益C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产D.查阅或复制公开披露的基金信息资料41、取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形C.被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚42、下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。
A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的B.证券交易成交额累计在50万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的43、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。