证券从业资格考试考情说明
2023年证券从业资格考试基础知识题型及答题技巧
2023年证券从业资格考试基础知识题型及答题技巧题型解析:根据历年旳考题特点。
可以大体归纳如下常见旳出题措施:1.根据重大时间、地点、人物、事件出题。
如就深、沪证券交易所旳成立时间, 可以出判断题、单项选择题。
就世界第一种证券交易所成立旳时间、地点可以出单项选择、判断题。
就道-琼斯指数旳创始人可以出判断题、单项选择题、多选题。
2.重规、规则出题。
如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等, 判断、单项选择、多选等多种题型都可以出。
这部分旳内容是相称多旳。
3.反向出题。
就对旳旳内容反向出题, 在判断题中这种出题措施和常见。
准期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金, 此可以出题为判断: 进行期货交易不必存入保证金, 这就是反向出题。
4.跨章节出题。
学员学习旳时候一般都是按章节旳次序进行学习, 不过有时候题目跨章节出题。
如证券基础中, 把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具旳性质、特性、功能等混合起来, 可以出多种题型。
依此类推, 各门课程都可以如法炮制。
5.计算题隐蔽出题。
此前旳考题有专门旳计算解答题, 2023年取消了这种题型, 但并不等于这些内容不考了。
重要旳计算措施, 如送配除权等旳计算, 可以转化为单项选择、判断等题型出题。
6.条件出题。
证券市场是法制化旳市场, 对多种业务均有限制条件, 如证券企业成为经纪商、承销商;企业首发、增发配股等等, 均有诸多限制条件, 这些条件, 很轻易出题, 多选题做常见, 其他题型也可以出。
7.对比出题。
把有关旳内容综合起来进行对比, 就其相似点和区别来出题。
如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限企业与股份有限企业、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。
8.根据轻易使学员混淆旳内容出题。
诸多课程内容简朴很轻易让学员混淆模糊, 如B股旳计价和交易都是用美元与港币, 而其面值却是人民币;沪深证券交易所成立时间和沪深指数公布时间虽然相近, 但并非同一时间。
可能别人不会告诉你这些证券从业资格考试的真相
可能别人不会告诉你这些证券从业资格考试的真相作为进入高大上的证券行业的入门门槛，每年报考证券从业资格考试的考生规模有多火爆，相信不用赘述你也清楚的很。
一张成绩合格单决定了你能不能进入这个行业，凭自己的能力混的混不下去，然后再谈如何升职加薪、赢取白富美、走上人生巅峰。
证券从业资格考试(通常泛指一般从业资格考试，就是报考人数最多的那个)每年有好多场考试，2018 年安排了5 场考试，下半年还剩三场，分别是9 月1 日、2 日;10 月27 日、28 日;12 月1 日、2 日。
可能中间还会加预约式考试，不过要以中国证券业协会网站公布的通知为准。
选择考试的机会大了，然而通过的人数却没那么多。
本文我们来说一说证从考试的那些事!
一、越早考试越好
证券从业考试报名条件是具备高中以上学历，也就是说大学生完全就可以准备考试了呀。
如果你所学专业金融相关或者打算毕业后从事于该领域行业，那就开始准备吧。
因为毕业后，基本上很难会像上学时那样静下心来复习了——一颗上进的心、充足的复习时间、安谧的自习室、没有工作职场的折磨心累。
至于成绩有效期，长期有效放心吧!
如果考过了证券，不拦着你继续去考基金、考银行、考期货…证多真的不压身，找工作的时候你就知道了。
二、没有金刚钻就别揽瓷器活儿
适可而止，量力而行。
证券考的越早越好，考的次数越少越好。
小编在后台见过好多的考生趋之若鹜，看着周围的人这次报名也跟着报名，看着离着哪次考试最近就报哪个考试，拜托——大哥你复习好了吗?结果考了好多次都没通过，越考越着急，越考越没信心，考到自己。
全国证券从业人员资格考试
申请程序
一.报送申请材料 申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料： 1.证监会统一印制的申请表； 2.身份证； 3.学历证书； 4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书； 5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料； 6.证监会要求报送的其他材料。 各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培 训机构统一转报。 二.资格审查与资格证书类别
考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得 证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申 请执业证书。
证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。
2．重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资 格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。这部分的内容是相当多的。
3．反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都要开立保证金帐 户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。
2010年考试时间
2010年度证券业从业人员资格考试的第一次报考，新疆地区不在报考范围，因此，考试地点减为39个城市。 原考试公告请见“参考资料”。
制度特点
协会负责人：与原有规定比较，新的证券业从业人员资格管理制度有以下几个特点：
(一)明确规定证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估 机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得 执业证书。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
2024年证券从业资格考试报考条件
2024年证券从业资格考试报考条件
2024年证券从业资格考试的报考条件如下：
1. 报名截止日年满18周岁。
2. 取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；或证券公司、证券投资咨询公司等证券行业机构已开具录用通知的大学本（专）科应届毕业生等人员。
3. 具有完全民事行为能力。
此外，如果一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员，也可以报名参加专项业务水平评价测试。
以上信息仅供参考，可以查看证券业协会官网公布的最新报考条件，如有疑问，建议及时咨询证券业协会。
证券业从业人员资格考试办法(试行)
证券业从业人员资格考试办法(试行)文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2003.07.24•【文号】•【施行日期】2003.07.24•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格考试办法(试行)（中国证券业协会2003年7月24日）目录第一章总则第二章组织机构职责第三章资格考试第四章命题第五章考务第六章纪律第七章附则第一章总则第一条根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。
第二条参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。
第四条协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第二章组织机构职责第五条协会统一组织资格考试工作，履行以下职责：（一）制定考试规则；（二）制定考试大纲；（三）组织编写、出版、发行资格考试统编教材；（四）编制考试预决算；（五）发布公告；（六）组织命题；（七）组织考试；（八）公布考试成绩；（九）发放成绩合格证书；（十）建立资格考试信息库；（十一）受理咨询。
第六条协会制定的考试大纲、编制的考试预决算经中国证监会核准后执行。
第三章资格考试第七条报名参加资格考试的人员，应当符合下列条件：（一）报名截止日年满18周岁；（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；（三）具有完全民事行为能力。
第八条资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
第九条基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。
专业科目包括：（一）证券交易；（二）证券发行与承销；（三）证券投资分析；（四）证券投资基金；（五）根据需要设置的其他科目。
第十条通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试试题及答案「篇一」单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为参考答案：A解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80参考答案：C解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
证券从业资格考试《证券交易》重要考点
证券从业资格考试《证券交易》重要考点证券从业资格考试《证券交易》重要考点证券从业资格考试常考的考点有很多，下面店铺将较重要的证券从业资格考试《证券交易》考点汇总在一起，以便于考生们复习学习。
【一】证券经纪业务的营运管理经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
一、账户管理账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(一)客户身份识别(增)1.客户账户管理业务的客户身份识别。
2.账户身份信息变更时客户身份的重新识别。
3.客户身份持续识别与账户客户信息维护。
▲账户存续期间，证券公司营业部应每三年一次对个人、机构客户信息进行全面核查。
(二)证券账户的`管理及操作规范证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
1.证券账户的开立。
2.证券账户卡挂失补办。
3.证券账户注册资料的查4.证券账户注册资料变更将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份复印件送达中国结算公司相应的分公司审核。
审核通过后，中国结算公司于5个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
5.证券账户合并6.证券账户注销企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。
7.非交易过户(二)资金账户管理1.资金账户的开立。
2.客户申请开通网上交易委托方式(已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户)。
3.客户申请开通其他交易委托方式或其他交易品种。
4.自然人客户申请开通创业板市场交易营业部经办人在T+2交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+3交易日开通交易);在T+5交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在第T+6交易日开通交易)。
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证券从业资格考试考情说明
小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试!
1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的?
答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。
题型为50道单选题，50道组合型选择题。
2.什么是组合型选择题?
答：类似于这样的试题：
证券公司代销金融产品，不得有()。
I.采取正常宣传方式………
Ⅱ.采取抽奖………
Ⅲ.与客户分享投资………
Ⅳ.使用除证券公司………
A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
3.新大纲考试的难度如何?
答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。
考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。
(3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。
4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗?
答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。
新的组合型选择题，是原来多选题的变形。
如果多选题
答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。
判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。
5.证券从业改革后的教辅资料怎么选?
答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。
考生可自主选择适合自己的辅导教材。
6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗?
答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。
7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么?
答：专业资格考试只考一科。
保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。
但现在专业资格尚未开展。
8.专业资格考试要求有多高?
答：专业资格考试要求以领会为主，基本胜任专项业务T作就不难通过专业资格考试，死记硬背难以通
过专业资格考试。
9.专业资格考试成绩有效期有多长?
答：考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成我会组织的相应业务培训，掌握最新的必备业务流程、业务标准和业务技能;未按要求完成相应业务培训，没有及时更新必备业务流程、业务标准和业务技能，合格成绩失效。
10.专业资格考试合格有什么用?
答：专业资格考试合格，又具备其他相应规定条件，在合格成绩有效期内可以按规定程序申请取得相应的专业资格，一经注册就可从事相应专项业务。
证券从业资格考试频道编辑。