【创业公司法律文本】-14投资公司投资管理制度
投资公司投资管理制度范文
投资公司投资管理制度范文投资公司投资管理制度范文第一章总则第一条为确保公司投资管理的规范化和有效性，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，结合我公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司投资管理的全过程，包括投资决策、投资组合构建、投资执行和投资退出等环节。
第三条公司投资管理应遵循公开、公平、公正原则，坚持风险控制、收益最大化、合规经营和长期盈利的原则。
第四条公司应建立健全的风险管理体系，制定风险管理方案、风险评估制度和风险备案制度，并确保风险管理的全面覆盖。
第五条公司投资管理应遵守国家的相关法律法规，不得从事违法违规的投资活动，不得损害国家和社会的利益。
第二章投资决策第六条公司投资决策应遵循市场化、风险可控、价值增值的原则，根据市场环境和公司自身情况，确定投资策略和目标。
第七条公司投资决策应根据投资对象的特点和各种风险因素，制定相应的投资标准和分析模型，对投资对象进行全面、深入的评估和分析。
第八条公司投资决策应结合投资目标、投资者的风险偏好和需求，确定投资额度和风险控制措施，合理配置投资组合，实现风险分散。
第九条公司投资决策应定期评估投资项目的绩效和风险水平，及时调整投资组合的构成和比例，确保投资组合的稳定和收益的最大化。
第十条公司投资决策应建立投资决策委员会，由公司高层管理人员和专业人员组成，负责对重大投资决策进行讨论和决策。
第三章投资组合构建第十一条公司投资组合的构建应根据投资决策的目标和标准，以及投资项目的特点和风险因素，选择适当的投资品种和比例，实现投资目标的最大化。
第十二条公司投资组合构建应遵守分散投资、中长期投资和价值投资的原则，根据市场的状况和投资者的风险偏好，灵活调整投资组合的构成和比例。
第十三条公司投资组合构建应定期评估投资项目的风险和收益，及时调整投资组合的构成和比例，确保投资组合的稳定和收益的最大化。
第十四条公司投资组合构建应建立投资组合管理委员会，由公司高层管理人员和专业人员组成，负责对投资组合的构建和调整进行讨论和决策。
公司投资管理制度范本免费范文
公司投资管理制度范本免费范文公司投资管理制度第一章总则第一条为加强公司投资管理，规范投资行为，提高投资效益，根据公司发展的需要，制定本制度。
第二条公司投资管理制度是以公司法律法规为基础，结合公司实际情况和发展目标，建立的投资行为规范。
第三条公司投资管理制度适用于公司内所有投资活动，包括但不限于股权投资、股票投资、基金投资等。
第二章投资决策第四条公司在进行投资决策前，必须进行充分的市场调研和风险评估，并将调研和评估结果提交给公司董事会进行讨论和决策。
第五条投资决策应符合公司发展战略，对公司财务状况、市场竞争力和盈利能力等进行综合分析和评估。
第六条投资决策应遵循风险与收益平衡原则，确保投资项目具有合理的回报预期。
第七条投资决策应公平、公正、合理，不得违反国家法律法规和公司内部规章制度。
第三章投资管理第八条公司应建立完善的投资管理制度和实施细则，明确投资管理职责和流程。
第九条公司应设立专门的投资管理部门或岗位，负责投资项目的策划、管理和监督。
第十条投资管理部门或岗位应制定相应的工作计划和目标，并定期向公司董事会汇报投资项目情况。
第十一条投资项目应经过严格的审批程序，包括投资计划编制、预算制定、合同签订等环节。
第四章投资监督第十二条公司内部应设立独立的投资监督机构或岗位，负责对投资项目进行监督和评估。
第十三条投资监督机构或岗位应定期对投资项目进行跟踪和评估，发现问题及时进行纠正和处理。
第十四条公司董事会有权随时对投资项目进行审查和监督，对投资决策进行调整和控制。
第五章投资风险管理第十五条投资项目应按照风险管理原则进行评估和控制，确保投资风险得到有效管理。
第十六条公司应加强对投资风险的监测和预警，通过建立风险管理体系提前发现和解决潜在风险。
第十七条公司应建立健全的风险防控机制，并制定相应的风险管理措施和应急预案。
第六章投资绩效评估第十八条公司应定期对投资项目进行绩效评估，包括投资回报率、资产增值率等指标。
公司投资管理制度范文(四篇)
公司投资管理制度范文第一章总则第一条目的和依据为了规范公司的投资行为，合理配置资金，提高资金使用效益，保护公司资产的安全和增值，特制定本《公司投资管理制度》（以下简称“本制度”）。
本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律法规以及公司章程等进行编制。
第二条适用范围本制度适用于公司的所有投资行为，包括但不限于股权投资、房地产投资、金融投资等。
第二章投资决策流程第三条投资决策层级公司投资决策根据投资金额和重要性分为三个层级：1.关键投资决策：涉及公司重大资金投入、重要资源配置的决策，需要经过董事会或者股东大会审议并决策。
2.重要投资决策：涉及中等规模的资金投入、较重要资源配置的决策，需要经过董事会或者高级管理层审议并决策。
3.一般投资决策：涉及小规模的资金投入、一般资源配置的决策，由部门经理或项目负责人审议并决策。
第四条投资决策程序1.投资申请：投资项目的负责人填写《投资申请表》，并提供相关资料，包括项目背景、市场分析、投资收益预测等。
2.初步审议：各级审议机构根据投资申请表和相关资料进行初步审议，包括评估投资风险、研究资金来源等。
3.详细研究：初步审议通过后，进行详细研究，包括项目可行性分析、投资回报率计算、风险评估等。
4.决策审议：根据详细研究报告，各级审议机构进行决策审议，并提出决策意见。
5.决策执行：决策通过后，由相关责任人负责实施投资计划，包括签署合同、购买资产、支付款项等。
第三章投资管理制度第五条投资风险评估公司在进行投资决策前，应进行投资风险评估，包括市场风险、经营风险、法律风险等。
投资风险评估结果作为决策依据，同时公司应制定相应的风险控制措施。
第六条投资回报率计算公司在进行投资决策前，应进行投资回报率计算，确定投资项目的预期收益和回报周期，以辅助决策。
第七条案例分析公司应建立案例库，收集和整理成功和失败的投资案例，进行分析和总结，为投资决策提供借鉴和参考。
投资型公司管理制度范本
投资型公司管理制度范本第一章总则第一条为规范公司的管理行为，保障公司的正常运作，根据《公司法》和相关法律法规，制定本管理制度。
第二条公司管理制度适用于公司全体员工，包括公司股东、董事、监事、高级管理人员及各部门员工。
第三条公司管理制度包括公司章程、公司规章制度、管理办法、公司制度流程以及其他管理规定。
第四条公司章程是公司的基本管理规范，规定公司的组织结构、职权分工、人员任命、权利义务、财务管理等内容。
第五条公司规章制度是公司的具体管理规定，涵盖公司各项业务的操作流程、工作职责、人员管理、财务管理等方面。
第六条公司管理办法是公司根据实际情况制定的管理准则和方法，用于指导员工的日常工作和决策。
第七条公司制度流程是公司对各项重要事务的具体操作步骤和流程，规范公司各部门的工作流程和沟通协调。
第八条公司其他管理规定是公司在实际工作中需要制定的相关规定和规则，用于规范员工的行为和工作方式。
第二章公司组织管理第九条公司实行董事会领导下的公司治理结构，明确公司的管理层级和职责分工。
第十条公司设立董事会、监事会和总经理，明确各自的职权范围和责任义务。
第十一条公司董事会是公司的最高权力机构，负责决定公司的重大事项和监督公司的经营管理。
第十二条公司监事会是公司的监督机构，负责监督公司的财务运作和合规管理，保护公司及股东利益。
第十三条公司总经理是公司的执行机构，负责全面领导和管理公司的日常经营活动。
第十四条公司各部门应按照公司的组织结构和管理岗位设置，明确各自的职责范围和工作流程。
第三章公司人员管理第十五条公司实行人才激励机制，建立员工薪酬、晋升、培训和福利制度，吸引和留住优秀人才。
第十六条公司严格执行招聘、录用、考核和奖惩制度，建立公平合理的员工评价机制。
第十七条公司重视员工的职业发展和技能提升，定期组织各类培训和学习活动，提高员工素质和能力。
第十八条公司注重员工的健康与安全，建立完善的劳动保护制度和健康管理机制，保障员工的身心健康。
投资公司投资管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司的投资行为，加强内部控制，防范投资风险，提高投资效益，保障股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司、分支机构的投资活动。
第三条本制度所称投资包括但不限于以下类型：（一）股权投资：包括新设、参股、并购、重组、股权置换、股份增持或减持、参与及设立产业投资基金等；（二）债权投资：包括购买债券、发放贷款、委托贷款等；（三）金融衍生品投资：包括期货、期权、远期合约等；（四）其他投资：根据公司业务发展需要，经批准的其他投资形式。
第二章投资决策与审批第四条投资决策应当遵循以下原则：（一）合法性原则：投资活动必须符合国家法律法规、行业政策和公司章程的规定；（二）风险可控原则：投资活动应当充分评估风险，确保风险可控；（三）效益最大化原则：投资活动应当追求投资收益最大化；（四）合规性原则：投资活动应当遵守公司内部控制制度及相关法律法规。
第五条投资决策程序如下：（一）投资提议：由投资部门或相关业务部门提出投资提议，并提交可行性研究报告；（二）可行性研究：投资部门或相关业务部门对投资提议进行可行性研究，包括市场分析、风险评估、投资回报预测等；（三）决策审批：可行性研究报告经投资委员会审议通过后，提交公司董事会或股东大会审批；（四）投资实施：投资决策通过后，由投资部门负责组织实施。
第三章投资风险管理第六条投资公司应当建立健全投资风险管理体系，包括风险识别、评估、监控和应对措施。
第七条投资风险主要包括以下方面：（一）市场风险：指因市场波动导致投资收益波动或损失的风险；（二）信用风险：指因投资方违约导致投资损失的风险；（三）流动性风险：指因资金流动性不足导致投资损失的风险；（四）操作风险：指因内部管理不善、操作失误导致投资损失的风险。
第八条投资公司应当采取以下措施防范投资风险：（一）建立投资风险管理制度，明确风险控制目标和措施；（二）加强对投资项目的风险评估和监控，及时识别、评估和报告风险；（三）建立风险预警机制，及时采取应对措施；（四）加强内部审计和监督，确保投资风险管理体系的有效实施。
公司投资管理制度模板
第一章总则第一条为规范公司投资行为，确保投资资金的安全、合理使用，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及所属子公司、分公司等分支机构的所有投资活动。
第三条公司投资管理应遵循以下原则：（一）依法合规：遵守国家法律法规，遵循市场规律，确保投资活动的合法性；（二）风险可控：充分评估投资风险，制定风险防范措施，确保投资安全；（三）效益优先：以实现公司长远发展为目标，追求投资收益最大化；（四）科学决策：建立科学的投资决策机制，提高决策效率和质量。
第二章投资范围与权限第四条公司投资范围包括但不限于以下领域：（一）股权投资：投资于其他企业，包括设立合资公司、收购股权等；（二）债权投资：购买债券、提供借款等；（三）金融衍生品投资：期权、期货、远期合约等；（四）其他投资：根据公司发展战略和市场需求，经董事会批准的其他投资形式。
第五条公司投资权限分为以下等级：（一）一级投资权限：由公司董事会决定；（二）二级投资权限：由公司总经理或其授权的副总经理决定；（三）三级投资权限：由公司相关部门负责人决定。
第三章投资决策程序第六条投资决策程序如下：（一）项目调研：相关部门对拟投资项目进行初步调研，收集相关信息；（二）可行性研究：编制可行性研究报告，对项目进行详细论证；（三）风险评估：对投资项目进行风险评估，制定风险防范措施；（四）决策审批：根据投资权限，提交董事会或授权部门审批；（五）合同签订：与被投资方签订投资协议；（六）项目实施：按照投资协议，组织实施投资项目；（七）投资监控：对投资项目进行全过程监控，确保投资安全、合规。
第四章投资风险管理第七条公司应建立健全投资风险管理体系，包括：（一）投资风险评估：对投资项目进行全面风险评估，制定风险应对措施；（二）投资风险监控：对投资项目进行实时监控，确保风险在可控范围内；（三）投资风险处置：对发生风险的投资项目，及时采取处置措施，降低损失。
投资公司投资管理制度
投资公司投资管理制度一、概述投资公司作为一种金融机构，其核心业务之一就是进行资金的投资。
为了规范投资行为，确保投资活动的合法性和风险可控性，投资公司需要建立一套科学有效的投资管理制度。
本文将介绍投资公司投资管理制度的内容和要求。
二、投资决策2.1 投资目标投资公司应明确投资目标，包括投资收益目标、风险控制目标等。
投资目标应与公司整体战略和风险承受能力相一致。
2.2 投资决策流程投资公司应建立健全的投资决策流程，包括投资管理委员会的设立和职责、投资决策的程序和原则等。
投资决策应根据市场状况、内外部环境和投资对象的特征进行综合分析，确保决策的科学性和准确性。
2.3 投资风险评估投资公司应建立风险评估机制，对投资项目进行风险评估，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的评估。
评估结果应用于投资决策的参考，以降低风险。
三、投资组合管理3.1 投资组合构建投资公司应根据投资目标和投资决策，合理构建投资组合。
投资组合构建应考虑投资对象的相关性、收益风险特征等因素，以实现投资收益最大化和风险最小化的平衡。
3.2 投资组合调整投资公司应定期进行投资组合调整，根据市场状况和投资目标的变化，对投资组合进行优化和调整，以保持投资组合的稳定和收益的可持续性。
3.3 投资组合监测投资公司应建立投资组合监测机制，及时监测投资组合的收益和风险指标。
对于达不到预期的投资项目，应及时采取相应的风险控制措施。
四、风险管理4.1 风险控制措施投资公司应建立风险控制措施，包括风控人员的岗位设置和职责、风险控制指标的设定和监测等。
风险控制措施应能够及时预警和应对各类风险。
4.2 风险评估和监测投资公司应对投资项目的风险进行评估和监测，及时发现和解决各类风险问题，确保投资活动的安全性和合规性。
风险评估和监测应以科学方法为基础，并定期进行。
4.3 风险报告和回顾投资公司应定期编制风险报告和回顾，对投资活动的风险情况进行总结和分析，为投资决策提供参考依据。
公司投资管理制度范本免费
公司投资管理制度范本免费第一章总则第一条为规范公司投资管理行为，加强公司投资监管和风险控制，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指使用公司资源，进行股权投资、债权投资、房地产投资、金融投资等行为，以谋取长期资本增值为目的的行为。
第三条本制度适用于全体公司员工，是公司的内部管理规定和约束。
第四条公司投资管理应遵循合法合规、风险可控、效益最大的原则。
第五条公司投资管理应当依法履行义务，维护公司合法权益，对违法违规投资行为坚决予以纠正。
第六条公司投资管理应当尊重市场规律，注重市场风险，提高投资操作及管理的专业水平。
第七条公司投资管理应当建立健全风险管理与内部控制制度，明确公司投资管理相关的职责、权限、流程和程序。
第八条公司投资管理应当建立良好的投资管理信息系统，及时准确地获取、分析市场信息，做出正确的投资决策。
第九条公司对投资管理应当建立严格的监督和考核制度，对投资管理行为进行监督和考核。
第二章投资管理的基本原则第十条公司投资管理应当坚持风险控制和效益最大的原则。
第十一条公司投资管理应当坚持市场化和专业化的原则。
第十二条公司投资管理应当坚持合法合规和诚实守信的原则。
第十三条公司投资管理应当坚持适度分散和谨慎稳健的原则。
第十四条公司投资管理应当坚持风险动态监控和及时预警的原则。
第十五条公司投资管理应当坚持风险适度保障和收益优先原则。
第十六条公司投资管理应当坚持信息透明和监督审计的原则。
第十七条公司投资管理应当坚持风险承担和收益共享的原则。
第十八条公司投资管理应当坚持投资标的的尽职调查和风险评估原则。
第三章投资管理的组织和职责第十九条公司设立投资管理委员会，负责公司投资决策、评价和监督。
第二十条公司投资管理委员会对投资决策负最终责任。
第二十一条公司设立风险管理部门，负责公司投资风险管理。
第二十二条公司设立内部审计部门，负责公司投资管理内部审计工作。
第二十三条公司设立信息技术部门，负责投资管理信息系统建设和维护。
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投资公司投资管理制度
第一章总则
第一条为防范基金投资风险，建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体
系，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、
《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资
决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容，适用于基金投资的全过程。
笫三条在运用基金资产投资时，应遵循以下原则：
（-）公平交易原则。
公平对待不同投资者，公平对待投资者和其他资产委托人，不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。
建立公平交易制度，制定公平交易规则，明确公平交易的原则和实施措施。
（二）合法合规原则。
基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（三）防火墙原则。
基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离，基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。
不同的基金要独立运作，分别管理；
（四）制约原则。
基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除內部控制中的盲点；
（五）严格授权原则。
授权制度是投资管理业务控制的核心，必须贯穿于投资管理活动的全过程；
（六）研究为先原则。
任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。
除此之外，基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
第二章投资架构与流程
第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位：
（一）投资决策委员会（以下简称'‘投决会”）是基金业务投资决策的最高权力机
构，由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等
组成。
投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则，审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议，听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。
（二）投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。
（三）研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势研究、分析行业经济动态、市场动态和上市公司基本面等。
（四）负责维持健全有效的内控环境的专职组织为公司合规风控部。
对投资管理过程中的市场风险、流动性风险、操作风险等制定严密的鉴别、监督和控制制度和程序，监控投资风险和流动性风险，并对投资管理过程中的合规风险进行监督。
笫五条基金投资管理过程是：投资原则与投资限制的制定、投资分析与研究、投资策略的制定与资产配置、投资组合管理、交易实施、投资表现评估和风险管理。
（一）确定投资原则和投资限制
投资决策委员会根据国家有关法律法规的规定、基金合同、公司的有关管理制度，确定基金投资的基本政策，包括基本目标、基本原则和投资限制等。
（二）进行投资分析与研究
进行经济研究、证券市场及投资策略研究、行业和公司研究、债券研究、其他金融产品研究、证券市场技术分析等。
根据分析、研究结果，制定投资策略建议和投资建议，形成投资方案。
（三）制定投资策略与资产配置比例
投资决策委员会综合考虑改治、经济、及资本市场状况等因素，根据投资目标、原则、限制和研究建议，确定投资策略。
（四）进行投资组合管理
投资组合由投资决策委员会全体成员共同讨论决定，并授权基金投资经理执行。
（五）基金绩效、风险评估与风险管理
合规风控人员定期对基金及投资组合的收益率、收益的潜在来源、按风险调整的收益率，投资的特征等进行分析评估、将基金实际投资业绩与投资基准，以及与同行业可类比基金的业绩分别进行比较，定期或根据需要及时有效评价基金运作情况、总结成功的经验与存在的不足，为下一阶段投资工作提供参考。
风险评估的结果可以作为部门对各投资经理考核的参考，但不代表对各基金考核的最终结果；所有结论和建议对投资经理不具有约束作用。
合规风控人员按照公司风险控制制度，对投资管理相关行为进行监督和控制，对公平交易的执行情况进行监督；对投资组合进行风险分析，并制作和呈报风险分析报告，向投资决策委员会和投资经理揭示潜在风险的程度和潜在风险的
来源，供投资决策和投资组合管理时参考。
第六条基金投资管理的决策程序是：投资方案的制定、重要投资方案的论证和审批、投资授权和方案实施、反馈与投资计划调整。
第三章投资风险控制
第七条风险管理是基金投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建立完善的基金投资风险控制系统。
公司合规风控部门对基金投资的绩效和风险进行评价，提出风险防范建议，必要时可以提请投资决策委员会召开会议，研判市场风险，对投资计划进行适时、适当调整。
并对基金投资的相关制度进行合规性审核，并及时反馈相关信息给投资经理和投资团队、投决会。
笫八条基金投资风险的控制遵循“事前防范、事中控制、事后评估”的风险控制程序，以最大程度地保证基金投资业务的正常运作。
（一）基金投资风险的事前防范以组织控制和管理制度建设为基础；
（二）为事前防范基金投资风险，公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。
该制度体系分为三个层面：第一层面是公司内部控制制度；第二层面是基金投资基本管理制度以及风险控制基本管理制度；第三层面是基金投资业务团队根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。
（三）公司对基金的投资管理环节设置三道监控措施：第一道措施是公司指根据基金投资业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位，投资团队和岗位的设置必须权责分明；第二道措施指投资团队和岗位的设置必须相互牵制、相互监督制衡；第三道措施指公司合规风控部组成公司相对独立的监督体系，对基金投资业务全面实施监督检查。
第九条风险控制职能部门应重点防控投资禁止行为，主要包括：
（一）违反《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》有关禁止行为的规定；
（二）违反法律法规和基金合同关于投资组合比例的限制；
（三）投资于《基金合同》中所限定的投资目标和投资限制以外的品种；
（四）利用内幕信息进行投资活动；
（五）可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。
（六）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；
（七）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；
（A）以其他方式操纵证券交易价格；
创业公司法律文本【带防伪】双击此处可修改（九）通过关联交易损害投资者的利益；
（十）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他行为；
（十一）为了取得受托资金，在账外暗中向委托单位、其他单位或者个人直接或间接
支付金额较大的现金、实物或其他利益。
第十条基金投资业务过程中必须严格遵守以下规定：
（一）严格执行业务操作规则，按照标准化的业务操作流程进行操作；
（二）实行严格的前台与后台责任分离制度；
（三）实行严格的信息分级管理、保密制度；
（四）实行分级授权管理制度，员工的作业范围都必须经过主管领导的业务授权；
（五）严格执行风险控制制度，业务经办过程中一旦出现风险情况应立即通过报告程序向上报告。
第四章投资保障配套措施
笫十一条公司合规风控部应牵头制定、完善基金投资交易业务的标准化流程。
注意流程在各部门之间的衔接和监控。
第十二条公司合规风控部应牵头建立基金投资业务保密制度。
从投资策划到具体操作至结束全过程实行严格的保密和隔离制度。
基金经理、交易人员及其他知晓投资情况的人员不得向公司内外无关人员透露投资信息，有关投资的相关文件和资料应妥善保管和传递，并要求相关人员签署保密协定。
建立内部信息控制制度和设立防火墙。
基金投资管理中的核心信息是与投资决策的制定和执行相关的信息，严格控制这类信息的传播。
第十三条公司综合管理部应牵头建立投资交易资料保管规则。
公司投研部门应指定专人妥善保管各类投资交易资料，包括调研报告，书面投资指令、执行结果等，公司合规风控部应定期对其进行检查。
第十四条公司综合管理部建立防范员工道德风险的有关制度。
第十五条公司合规风控部建立投资交易行为禁止制度。
包括基金经理投资行为禁止制度。
第五章附则
第十六条本制度由公司负责制定、修订与解释。
第十七条本制度经执行董事审批通过，发布之日起施行。