安全生产绩效评价和管理体系内部审核程序

**集团**公司**集团标准

安全生产绩效评价和管理体系

内部审核程序

本标准起草人:

本标准审查人:

本标准会签人:

本标准批准人:

2014- - 发布 2014- - 实施

**集团**公司**集团发布

安全生产绩效评价和管理体系内部审核程序

1 范围

本程序规定了**集团安全生产标准化自评、煤矿安全生产绩效评价和安全生产管理体系内部

审核的要求。

本程序适用于****（集团）有限责任公司。

2 职责

2.1 安全生产标准化自评

a. 集团经理批准安全生产标准化自评报告。

b. 集团安全生产管理者代表任自评组组长，审核安全生产标准化自评报告。

c. 自评组实施安全生产标准化自评。

d. 安全监察局编制安全生产标准化自评报告。

2.2 煤矿安全生产绩效评价

a. 集团经理批准煤矿安全生产绩效评价报告。

b. 集团安全生产管理者代表任评价组组长，审核安全生产绩效评价报告。

c. 评价组实施煤矿安全生产绩效评价。

d. 安全监察局编制煤矿安全生产绩效评价报告。

2.3 管理体系内部审核

a. 集团安全生产管理者代表任命审核组长，批准公司内部审核计划和审核报告。

b. 审核组长负责组建审核组、编制审核计划、组织审核实施。

c. 审核组对整改措施进行跟踪验证。

3 安全生产标准化自评

3.1 频次和时机

频次:每年一次；遇有重大变化（工艺、设备、企业机制、组织结构、法律法规等）或发生严

重事故，增加频次。

时机：通常在合规性评价之后，管理评审之前；可以和合规性评价或管理体系内部审核一起

进行。

3.2 自评的组织

3.2.1 组成专门的自评组，由集团安全生产管理者代表任组长，成员有来自职能部门和生产

业务单位以及工会的代表。

3.2.2 自评组分为几个自评小组，承担不同单位、不同要素的评审，然后汇总。

3.3 自评的依据

自评的依据见下表。

单位适用的标准自评的依据

各矿井

**维吾尔自治区煤矿安全质量标准化标准及考

核评级办法（试行）

动力分厂动力作业区发电企业安全生产标

准化规范及达标评级

标准

发电企业安全生产标准

化规范及达标评级标准

“5 核心要求（评分项

目）”

动力分厂洗煤作业区、

机修中心，物业管理公司，采购供应部（业务），保安部（业务）AQ/T 9006—2010企业

安全生产标准化基本

规范

冶金等工贸企业安全生

产标准化基本规范评分

细则

3.4 自评对象和自评报告数

3.4.1 自评对象是所有生产业务单元，即：每个矿井，动力分厂动力作业区，动力分厂洗煤作业区，动力分厂机修中心，物业管理公司，采购供应部（业务活动），保安部（业务活动）。

3.4.2 自评报告数：每个矿井各一份，动力分厂动力作业区一份，其余自评对象一份。

3.5 自评的方式

3.5.1 单位与职能部室相结合

各单位针对适用自身的安全生产标准化标准，对与本单位有关的要素（条款）进行自评；**集团职能部室针对三个安全生产标准化标准，对与本部室有关的要素（条款）进行自评。某些要

素（条款）既涉及各单位，又涉及职能部室。

3.5.2 分评和汇总

动力分厂洗煤作业区、动力分厂机修中心、物业管理公司、采购供应部（业务活动）、保安

部（业务活动）分评，而后汇总到一张表上。

3.5.3 全面、逐项和抽样

自评的方式是全面、逐项。在实施中，如果某些要素的内容涉及不只一个下属单元（如区队、班组），可在逐项评定的过程中结合抽样的方法。

3.5.4 询问、查文件资料、现场检查

采取询问、查文件资料、现场检查的方式，找出不符合，出具“不符合项报告”，并在“自评

/审核汇总表”中填写相应的分数。

3.6 自评报告

安全监察局根据自评的结果形成自评报告，作为管理评审的输入。

自评报告应当包含以下内容：

a.评定依据，包括依据的标准和依据的方法；

b.评定过程，包括评定策划、现场评定；

c.评定方法；

d.评定结果，包括评定记录、评定分数和不符合汇总；

e.结果分析，包括总分水平、要素状态较好的原因、要素状态较差的原因以及某些要素得分

中等的原因；

f.整改建议。

4 煤矿安全生产绩效评价

4.1 目的

评价煤矿的安全生产绩效水平，明确存在的主要问题和须改进的方面。

4.1 频次和时机

频次:每年一次；遇有重大变化（工艺、设备、企业机制、组织结构、法律法规等）或发生严

重事故，增加频次。

时机：通常在合规性评价之后，管理评审之前；可以和标准化自评或管理体系内部审核一起

进行。

4.2 评价的对象

集团所属煤矿。

4.3 评价的组织

4.2.1 组成专门的评价组，由集团安全生产管理者代表任组长，成员有来自职能部门和矿井

以及工会的代表。

4.2.2 评价组分为几个评价小组，承担不同煤矿、不同内容的评价。

4.3 评价的依据

BBAM/08-《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》。

4.4 评价的方式

4.4.1 全面、逐项和抽样

评价的方式是全面、逐项。在实施中，如果某些要素的内容涉及不只一个下属单元（如区队、班组），可在逐项评定的过程中结合抽样的方法。

4.4.2 询问、查文件资料、现场检查

采取询问、查文件资料、现场检查的方式，找出不符合，出具“不符合项报告”。

4.4.3 打分及汇总

对《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求打分，然后汇总。

4.5 评价的结果

4.5.1 《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求的不符合。

4.5.2 《**集团煤矿安全生产绩效评价标准》所列各项要求的得分及总得分。

4.5.3 评价报告，包括：煤矿安全生产绩效水平，主要问题，改进建议。

5 安全生产管理体系内部审核

5.1 审核目的及依据

5.1.1 审核目的

验证集团安全生产管理体系的符合性、有效性、适用性，并提出改进建议。

5.1.2 审核依据

a.集团适用的安全生产法规标准。

b.GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系要求》。

c.集团安全生产管理体系文件。

5.2 审核策划及计划

5.2.1 审核的时机和频次

全面的管理体系内部审核每年进行1次，内部审核时间间隔不超过12个月。

在下列情况下可追加审核，追加审核由安全监察局提出，安全生产管理者代表批准：

a.组织和机构发生重大变化；

b.发生重大职业事故；

c.集团的管理体系有大幅度变更。

5.2.2 管理者代表任命审核组长，审核组长组建审核组，审核员应通过必备的内审知识培训。

5.2.3 审核组长编制《安全生产管理体系内部审核计划》，规定以下内容：

a.审核目的、依据和范围；

b.审核部门、场所和审核内容；

c.审核日程时间及审核员的安排。

审核组长将内部审核计划报管理者代表批准后，提前两周发放到受审核部门，受审核部门接