2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。
A．0.20%B．0.25%C．0.30%D．0.35%2.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。
A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系3.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。
A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债4.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括__。
A．按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B．在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C．按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D．在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券5. 李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。
则这家证券专营机构的净资本是（）亿元。
A．45.55B．47.55C．46.95D．46.356. 关于商业银行次级债券的论述，正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后7. QDII基金的净值在__披露。
广东2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷
广东省2017年证券从业资格考试：证券服务机构考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本2、__又被称为“跨期套利”。
A.市场内价差套利B.市场间价差套利C.期现套利D.跨品种价差套利3、以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.无期国债5、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普6、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A.绝对估值B .资产价值C.相对估值D.风险中性定价7、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数9、股息的来源是公司的（）。
A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益10、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A.营运能力B.变现能力C.盈利能力D.固定资产的规模11、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
2017年广东省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷
2017年广东省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理人应在申购、赎回开放日前__个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
A．1B．2C．3D．42、下列不是按会计准则编制的是__A．将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整C．非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确3、以下说法正确的是（）。
A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨4、为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．国务院D．证券公司5、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的6、股票实质上代表了股东对股份公司的__。
A．债权B．物权C．产权D．所有权7、导游人员在介绍他人时，下列情况中不正确的是（）。
A．把男子介绍给女子B．把未婚女子介绍给已婚女子C．把地位高的介绍给地位低的D．把年轻者介绍给年长者8、从动态角度看，行业内存在着的五种基本竞争力量之间的__，共同决定着行业的发展方向。
A．抗衡结果B．状况C．综合强度D．相互作用9、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A．1B．2C．3D．410、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段11、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有__，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
广东省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题
广东省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.净价交易的成交价格是__。
A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格2.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。
A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导3.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。
A．几何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差4.欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券5. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。
A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放6. 公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
__A．责令整改记过处分B．责令整改监管谈话C．吊销营业执照记过处分D．吊销营业执照监管谈话7. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为__市场。
A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资8. 政府实施管理的主要行业应该是__。
A．所有的行业B．大企业C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业D．初创行业9. 做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。
广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题
广东省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国B股以__标明股票面值。
A．外币B．外汇C．人民币D．美元或港元2、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值公告C．基金份额净值公告D．基金临时信息3、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金4、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。
A．3B．5C．10D．155、我国《证券法》对证券发行的规定不包括__。
A．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用B．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途C．经纪业务中的禁止性规定D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料6、金融期货交易是指以__为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融期货C．金融远期合约D．金融期权7、下列各项不属于基金费用的是（）。
A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费8、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率9、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司10、在资本市场上占有重要地位的国债是__。
A．短期国债B．国库券C．长期国债D．无期限国债11、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况12、Shibor以（）家报价行的报价为基础。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
2017年上半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：市场异常现象考试题
2017年上半年广东省证券从业资格《证券投资基金》：市场异常现象考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。
A．风险评价B．业绩评价C．资产评价D．负债评价2、如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票3、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
A．团结互助B．安全生产C．勤俭节约D．办事公道4、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略5、记账式国债的特点不包括（）。
A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失6、投资者的资金结算账户是由__开立的。
A．证券登记结算公司B．证券公司C．证券交易所D．商业银行7、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
这种债券享受转换特权，在转换前后的形式__。
A．分别是股票、公司债B．分别是公司债、股票C．都属于股票D．都属于公司债8、调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。
A．承销调查B．发行调查C．合规调查D．尽职调查9、证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是__。
A．防止证券交易中的欺诈行为B．公正地对待证券交易的参与各方C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方机会均等10、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A．现金股利和股票股利 B．投票权和表决权 C．权益 D．投资回报11、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。
2017年上半年广东省基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷
2017年上半年广东省基金从业资格：证券投资基金概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A．合格境内机构投资者资格的申请及审核B．QDII基金产品的申请及核准C．经营外汇业务资格申请，D．基金份额发售2.关于开放式基金，以下说法错误的有__。
A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换3.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错4.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券5. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高6. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金7. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。
A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定8. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人9. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。
广东省2017年上半年基金从业资格：债券交易市场体系试题
广东省2017年上半年基金从业资格：债券交易市场体系试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
A．基金申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案2、对基金管理人而言____营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A：封闭式基金B：开放式基金C：私募基金D：公募基金3、考察基金产品线的内涵角度一般不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的深度D：产品线的高度4、下列各项不属于金融债券的是__。
A．商业银行债券B．基本建设债券C．证券公司债券D．财务公司债券5、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A．营销能力B．资产管理规模C．投资和研究能力D．风险控制能力6、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。
A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理7、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。
A．3%B．5%C．10%D．12%8、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。
A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务9、基金募集的步骤一般包括__。
A．申请B．核准C．发售D．基金合同生效10、下列各项中，属于基金内部风险的有__。
A．政策风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险11、基金监管部的日常持续监管方式主要有__。
广东省2017年上半年证券从业《证券投资基金》：基金的促销手段考试试题
广东省2017年上半年证券从业《证券投资基金》：基金的促销手段考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。
A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率2、__是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择B．营销渠道选择C．客户促成D．客户关系建立3、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。
A．价格信息B．数量信息C．发行方式信息D．发行时间信息4、律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。
A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织5、股票网上竞价发行的主要优点不包括__。
A．经济性B．高效性C．低风险性D．市场性6、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是__。
A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。
A．注册B．准则C．协议D．登记8、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月9、封闭式基金的发起人确定后，通过签订__文件界定相互间的权利与义务关系。
A．基金契约B．发起人协议C．基金上市公告书D．基金招募说明书10、根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求，证券公司总部应对经纪业务的除（）以外实行集中管理。
A．交易 B．清算 C．操作权限 D．客户服务11、某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
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2017年上半年广东省证券从业资格考试：证券服务机构考
试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
2、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。
A．单个股票
B．一揽子股票
C．股票价格指数
D．定期存款单
3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付
B．分期交付
C．货银对付
D．货银交付
4、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标
B．财务目标
C．财务比率
D．财务分析
5、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
6、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
7、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
8、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
9、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
11、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200
12、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况
B．宏观经济发展水平和状况
C．证券市场运行状况
D．供求关系的变化
13、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券
B．债券是一种虚拟资本
C．债券是债权的表现
D．发行人必须在约定的时间付息还本
14、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
15、凭证式债券是（）。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
16、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会
B．董事会
C．监事会秘书
D．董事会秘书
17、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
18、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
19、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。
A．公司净资产
B．公司的股利政策
C．股份分割
D．市场因素
20、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。
A．证券市场价值
B．证券市场指数
C．证券化率（证券市值/GDP）
D．股票市值占GDP的比率
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、对股票定义的描述，正确的是__。
A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
C．股票是一种有价证券
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
22、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。
A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
23、债券的投资收益主要来源于__。
A．债券的利息
B．债券的免税收入
C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励
24、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。
A．资信评级机构
B．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。
依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。
A．不得垫付资金
B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
C．不能受理全权委托
D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
26、债券发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．招标发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
27、场外交易市场的特征有__。
A．是一个高度组织化、制度化的市场
B．组织方式采取做市商制
C．是一个分散的无形市场
D．是一个拥有众多证券种类的市场
28、新《公司法》规定__。
A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
29、下述说法是正确的有__。
A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B．基金有封闭式和开放式之分
C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D．开放式基金的基金份额总额不固定
30、金融期货一经产生便得到迅速发展。
这种发展具体表现在__。
A．期货投资者数量的急速增加
B．金融期货种类的发展
C．金融期货市场的发展
D．金融期货交易规模的发展
31、债券的票面要素包括__。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
32、关于基金管理费，下列说法正确的是__。
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付
B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高
C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
33、公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
34、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。
A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
35、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入。