20世纪西方现代国际关系理论流派的演进

20世纪西方现代国际关系理论流派的演进

李德元王鹏

提要本文力图通过对20世纪西方现代国际关系理论流派演进的梳理，凸显西方现代国际关系的知识谱系、理论架构和学术场景，以期帮助人们了解当代国际关系理论的研究范式。

关键词20世纪西方现代国际关系理论流派

西方现代国际关系学是第一次世界大战后从多学科的交叉研究中成长起来的一门学科。随着西方现代国际关系理论流派的演进，西方现代国际关系理论的自我意识、学科流派、争论焦点和发展趋势等日趋明晰。笔者大致把西方现代国际关系理论流派的演进分为四个阶段①，借以凸显西方现代国际关系的知识谱系、理论架构和学术场景，以期帮助人们了解当代国际关系理论的研究范式。

一、1919～1945年：

西方现代国际关系理论的发轫与自由主义流派的兴起西方现代国际关系学科的创立以1919年英国威尔士大学设立第一个国际关系教席为标志，反映了人们对第一次世界大战的反思及对结束战争的希冀。此后，来自法学、历史学等领域的学者循着各自的学科思路对国际关系理论展开了学术探讨，逐渐形成了自由主义、现实主义、马克思主义等几个主要理论流派。这些理论流派大都局限于各自的学科视野，没有形成统一的研究范式和理论架构；所侧重的多是国家与国家间关系的个案研究，缺乏整体性和系统性。但是，它们毕竟开创了西方现代国际关系研究的滥觞。

第一、第二次世界大战期间，在西方各种国际关系理论流派中，自由主义理论占据着主导地位。自由主义国际关系理论肇基于18世纪启蒙运动所形成的自由主义传统，重点探究国际关系中的民主、正义、和平、秩序等基本问题。它强调个体的自由在构建世界秩序中所起的重要作用，认为个体自由的保障有助于和平的实现，一个尊重个体自由的政府会由于受到约束而在外交政策中具有和平的意图。②作为分析国际关系的一种方法，自由主义“强调个人，试图理解集体决定，从伦理角度促进人权，试图改善人类环境。”③这一时期的自由主义国际关系理论又发展出理想主义和功能主义两种理论。理想主义主张从政府、国际组织、国际舆论、道德、国际法等层面唤醒人们的民主意识，通过启蒙和教

①关于西方现代国际关系理论流派演进的几个阶段，本文主要结合重大历史事件和国际关系学的标志性论著来进行划分。国内学者也有其他不同的划分方式，详见：秦亚青，2005；白云真、李开盛，2009。

②参见白云真，李开盛，2009，第38页。

育等克服人们的无知与偏见，以促进世界和平秩序的构建。1918年，美国总统威尔逊（W.Wilson）提出了“十四点”原则，集中反映了他的理想主义思想。①威尔逊强调建立国际组织和国际合作重要性，确信国际法和国际公约可确保国际和平，他并对强权政治和大国外交提出了批评。欧洲理想主义的代表人物、国联②的积极谋划者齐默恩（A.Zimmern）在《中立与集体安全》（1936）、《国联与法律的规则》（1936）等著作中，主张用教育和知识完善人性，唤醒民主良知，以确保国际的和平。他强调国联在构建国际法架构中的作用，及英联邦在确立文明的国际准则中的重要性。在国际关系理论发展过程中，理想主义“占有一席之地，因为它们有助于确立质疑既定制度（国家主权、均势、旧式外交、武器的私人制造）的可能性；并且，即使现在它们给出的答案并没有给我们留下深刻的印象，但是它们也至少提出了这样一个问题，即在与和平、国际秩序等客体的关系中，这些制度起到了怎样的作用？”③但是，当时的国际形势发展表明，纯粹依赖国际法不可能构建出一个和平与正义的世界秩序，国际格局依然是由大国所主导和控制的。所以，正如有些国际关系学者所指出的，“理性主义可以虚构一个乌托邦式的理想国，但却不能成为实实在在的现实。”④

功能主义侧重从国际经济和社会合作等层面阐释自由主义理论，认为解决冲突和消弭战争的先决条件是国际间的经济与社会合作，强调从各成员国的共同利益出发，通过不断加强相互间的合作，来实现避免战争、实现和平的目的。米特兰尼（D.Mitrany）是功能主义的创始人和主要代表，他在《国际政府的进展》（1933）、《有效的和平体制》（1943）等著作中提出，国家之间应该建立多方面的功能性合作，这种合作既可以避免所建立的国际性机构过于松散，又可以在共同生活的某些领域建立广泛且稳定的权威。基于此，他主张建立一个独立的国际性功能机构，初期由少数国家组成，而后其它国家可自由加入，加入者也可退出。这种合作会自动进行扩张，最终形成一种功能性的互赖网，从而促进地区乃至国际一体化的进展。功能主义理论对莫内、舒曼等欧共体创始人产生了十分重要的影响，并在以后成为新功能主义和地区一体化理论发展的渊薮。

这一时期，一些奉行马克思主义、现实主义和法西斯主义的学者也将国际关系纳入了自己的研究视域，但他们的探究对整个国际关系学的影响微乎其微。挪威国际关系研究专家克努成评价指出，“在两次战争之间至少同时存在四种世界政治观点：理想主义、权力政治、法西斯主义和共产主义。后三者从未得到理想主义国际关系学科的承认，即使偶然提及也总

①参见W．Wilson，1999，pp.23～26．

②国联（League of Nations）是第一次世界大战后成立的国际组织，宗旨是减少武器数目及平息国际纠纷。但国联却不能有效阻止法西斯的侵略行为。第二次世界大战后，国联被联合国所取代。

③ [英]詹姆斯·德·代元主编，2003，第202页。

是被认为如果不是破坏性的至少也是无益的。”①

二、1945年～1979年：

西方现代国际关系理论的嬗变与现实主义理论流派的确立随着第二次世界大战结束，东西方冷战开始，自由主义、马克思主义等理论流派循着自己的路径得以发展。自由主义演进为以哈斯（E．B．Haas）为代表的新功能主义等理论流派。哈斯力图克服米特兰尼所代表的功能主义的缺陷，将权力与公共利益两个概念联系起来，并结合运用一般系统论，从而建立起关于一体化和国际组织的新功能主义理论。第三世界的国际关系学者关注民族与殖民地解放战争，秉承马克思主义国际关系传统而在20世纪60、70年代提出了依附论和世界体系论，形成了新马克思主义理论流派。依附论是20世纪60年代兴起的研究发展中国家与发达国家间相互关系的理论学说，主要代表人物有阿根廷的普雷维什（R．Prebisch）、巴西的多斯桑多斯（T．Dos—Santos）、埃及的阿明（S．Amin）等。他们认为，世界被分为中心国家（发达国家）和外围国家（发展中国家），前者在世界经济中居支配地位，后者受前者的剥削和控制，后者依附于前者。由于中心与外围之间国际地位的不平等，导致中心与外围之间的贫富分化越来越严重。世界体系理论是20世纪70年代兴起的一种有广泛影响的理论，代表人物有美国的沃勒斯坦（I．Wallerstein）和霍普金斯（T．Hopkins）等。他们试图运用中心边缘依附关系、世界劳动分工和阶级冲突等变量来分析世界体系的历史演变，从而解释16世纪以来的世界发展史。此外，一些欧洲国家的研究国际关系的学者继承格劳秀斯（H．Grotius）、洛克（J．Locke）等思想家的理论传统，形成了英国学派。英国学派基本上形成了以国家体系、国际社会等为研究主题的特质，形成了认同实证主义、诠释学和批判性的方法论上的多元主义方法，从而为西方国际关系学界提供了许多具有批判性与规范性的理论与经验上的研究议程。②现实主义也循着自己的路径得到了更大发展，成为第二次世界大战以后现代西方国际关系理论研究的主导范式。

16世纪的马基雅维利、17世纪的霍布斯、18世纪的卢梭等思想家奠定了现实主义理论流派的近代基础。直到二战前后，现实主义才成为国际关系学研究领域的一个理论流派。现实主义侧重于国际安全、战争、冲突等理论问题研究。现实主义理论对人类的道德进步和发展前景抱有悲观主义态度，在阐释国际关系和国家行为时强调国家权力、国家利益、国际无政府状态等因素的影响，认为国际政治的本质就是冲突与战争。

① [挪威] 托布约尔·克努成，2004，第219页。