2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)-中大网校
2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(3)-中大网校
2008年证券考试证券基础知识11月全真试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（）任免。
A. 财政部B. 中国人民银行C. 国家发展与改革委员会D. 国务院证券监督管理机构(2)2006年12月，纽约证券交易所和（）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A. 东京证券交易所B. 泛欧证券交易所C. 伦敦国际金融期权期货交易所D. 葡萄牙交易所(3)按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A. 募集方式B. 是否在证券交易所挂牌交易C. 证券所代表的权利性质D. 证券发行主体的不同(4)目前（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A. 中央银行B. 商业银行C. 保险公司D. 证券经营机构(5)对证券自营业务认识不对的是（）。
A. 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为B. 没有投机性，业务风险不大C. 有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D. 容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为(6)基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
A. 负债B. 银行存款本息C. 各类证券的价值D. 基金应收的申购基金款(7)证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A. 基金托管人B. 基金承销公司C. 基金管理人D. 基金投资顾问(8)下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A. 公司债券条款中包含的赎回条款B. 公司债券条款中包含的返售条款C. 公司债券条款中包含的转股条款D. 在期货交易所交易的期货合约(9)股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)-中大网校
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。
A. 非交易过户登记B. 集中交易过户登记C. 证券账户转让登记D. 证券账户变更登记(2)截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有（）只。
A. 3B. 5C. 7D. 9(3)目前我国投资者的资金账户一般是在（）那里开立。
A. 经纪商B. 银行C. 第三方D. 上市公司(4)下列说法错误的是（）。
A. 在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B. 经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易(5)下列计算结算备付金账户可用余额的方法．正确的是（）。
A. 可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额-最低备付限额B. 可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额-最低备付限额C. 可用余额=账户余额+(T+1实收实付)-冻结金额D. 可用余额=账户余额+(T+0实收实付)-冻结金额(6)在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。
A. 买卖证券的差价B. 手续费、佣金收人C. 投机收入D. 投资收入(7)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。
A. R日(R为到期日)14：00B. R+1日(R为到期日)14：00C. R日(R为到期日)17：00D. R+1日(R为到期日)17：00(8)如果进行股东大会网络投票时，召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A. 10B. 20C. 30D. 40(9)金融期货的种类不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股指期货D. 商品期货(10)证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(2)-中大网校
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)证券投资咨询机构需要在（）内，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。
A. 每逢双月前3个工作日B. 每逢单月前3个工作日C. 每逢双月前5个工作日D. 每逢单月前5个工作日(2)上题条件不变，证券组合的标准差为（）。
A. 3.8%B. 7.4%C. 5.9%D. 6.2%(3)技术指标BIAS的参数是（）。
A. 天数B. 开盘价C. 收盘价D. MA(4)关于圆弧底形态理论说法正确的是（）。
A. 圆弧底是一种持续整理形态B. 一般来说圆弧底形成的时间越短。
反转的力度越强C. 圆弧底成交量一般中间多，两头少D. 圆弧形又称为碟形(5)（）是技术分析的理论基础。
A. 道氏理论B. 波浪理论C. 形态理论D. 黄金分割理论(6)深市的LOF跨一级、二级市场实行（）交易方式，而普通开放式基金从申购到赎回，一般实行（）日回转制度。
A. T+0，T+3B. T+1．T+7C. T+1，T+5D. T+0。
T+1(7)财务比率[(现金+交易性金融资产+应收账款+应收票据)/流动负债]被称为（）。
A. 保守速动比率B. 主营业务收入增长率C. 总资产周转率D. 存货周转率(8)当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则（）。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D. 企业的投资和经营会受到影响，盈利下降(9)如果在期货市场上找不到与需要保值现货一致的品种，则可以在期货市场上寻找与现货在功能上比较相近的品质以其作为替代品进行套期保值，这种称为（）。
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(1)-中大网校
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)某公司2007年的销售收入为234419万元，年初应收账款余额为76975万元，年末应收账款余额为148122万元，假设期末、期初坏账准备为0。
依照上述数据，其应收账款周转率应为（）。
A. 3.57B. 2.08C. 4.38D. 6.72(2)（）是考察公司短期偿债能力的关键。
A. 营运能力B. 变现能力C. 盈利能力D. 流动资产的规模(3)套利定价理论的创始人是（）。
A. 马柯威茨B. 威廉C. 林特D. 史蒂夫·罗斯(4)在下列（）中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平。
A. 无效市场B. 弱势有效市场C. 半强势有效市场D. 强势有效市场(5)波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由（）个与升波浪和（）个下降波浪组成。
A. 8、5B. 3、5C. 5、3D. 5、8(6)某公司可转换债券的转换比例为20。
其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1 000元，则（）。
A. 转换升水比率20%B. 转换贴水比率20%C. 转换升水比率25%D. 转换贴水比率25%(7)作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。
A. 政府部门B. 证券交易所C. 上市公司D. 证券中介机构(8)葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段与涨的成交量水准，此时（）。
A. 缩量扬升，做好增仓准备B. 股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备C. 股价创新高，强力买入D. 以上都不对(9)以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向．并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是（）。
2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)-中大网校
2008年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。
A. 1997年7月1日B. 1999年7月1日C. 2000年7月1日D. 2002年7月1日(2)收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。
A. 费用B. 净利润C. 收益D. 成本(3)下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（）。
A. 由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖B. 申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失C. 由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖D. 由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖(4)ETF网上发售时，投资者以（）方式认购基金份额A. 组合证券B. 现金C. 证券和资金组合D. 组合基金(5)36．根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。
A. 60B. 91C. 180D. 365(6)根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是（）。
A. 交易形式B.证券交易的品种C.证券交易公司D.变更登记需求(7)在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的（）。
A. 公正原则B. 公开原则C. 公平原则D. 对等原则(8)申请合格境外机构投资者资格的商业银行，在最近一个会计年度，总资产在世界排名100名以内，管理的证券资产不少于（）亿美元。
A. 50B. 100C. 150D. 200(9)根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为（）手。
A. 1B. 10C. 100D. 1000(10)根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的（）。
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题
2008年证券从业资格考试交易全真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A．流动性、安全性和收益性B．流动性、收益性和风险性C．流动性、安全性和风险性D．收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A．1990B．1990C．1986D．19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A．1986B．1987C．1988D．19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A．可转换债券B．优先股C．转配股D．人民币特种股票5、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是（）A．在资产净值的基础上另一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定6、可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。
A．基金B．优先股C．任意证券D．普通股7、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融产品B．金融期货C．金融衍生工具D．金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A．债权凭证B．可转让凭证C．所有权凭证D．股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A．会员制B．公司制C．契约制D．合同制10、有关交易所的席位说法正确的是（）A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A．以代理人的身份从事证券交易B．收入来源为收取的佣金C．不承担交易中的价格风险D．收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是（）A．对委托人的一切委托事项负有保密义务B．如客户资金不足，向客户提供融资C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）A．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B．中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C．中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D．托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）A．证券营业部自办资金存取B．证券公司自办存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是（）A．股票100股为一手B．基金100单位为一手C．债券1000元面值为一手D．基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是（）A．可分为柜台委托和非柜台委托B．柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C．电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D．口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)-中大网校
2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A. 评估报告B. 附注C. 法律意见书D. 会计报表(2)转股价格应（）。
A. 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价B. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价C. 不高于前一交易目的均价D. 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价(3)公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A. 1B. 2C. 3D. 5(4)发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是（）。
A. 购证方式B. 储蓄存单方式C. 全额预缴、比例配售D. 网上定价、竞价(5)考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可表示为（）。
(6)上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定。
最近（）内未发生重大不利变化。
A. 6个月B. 12个月C. 2年D. 3年(7)上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A. 6个月B. 12个月C. 2年D. 3年(8)辅导协议明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。
集中授课时间应不少于（）个小时，集中授课次数应不少于（）次。
A. 10，6B. 20，6C. 10，8D. 20，8(9)在以下（）主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、代码独立、指数独立的板块。
A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 深圳和上海证券交易所D. 期货交易所(10)留存收益是公司缴纳所得税后形成的，其所有权属于（）。
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)-中大网校
2008年证券资格考试证券交易11月全真试题(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户A. 一级B. 二级C. 三级D. 初始(2)根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为不包括（）。
A. 禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途B. 禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易C. 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资D. 禁止将融得资金用于短期周转(3)严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A. 等于B. 小于C. 大于D. 约等于(4)证券回购的实质是（）。
A. 抵押贷款B. 股权的转让C. 期权的一种形式D. 一种期货(5)结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种不包括（）。
A. A股B. B股C. 基金、国债D. 企业债回购(6)下列可以列入集合资产管理计划费用的是（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用B. 管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C. 集合资产管理计划资产的损失D. 集合资产管理计划运作期间发生的费用(7)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。
A. 上市公司净资产B. 证券交易总量C. 证券流通市值D. 证券发行总量(8)证券自营业务原始凭证及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应少妥善保存（）。
A. 5年B. 10年C. 20年D. 30年(9)上海证券交易所和中国结算上海分公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。
A. 上市公司B. 商业银行系统C. 社会中介机构D. 交易清算系统(10)开立证券账户的基本原则是（）。
2008年证券考试证券投资分析11月全真试题(4)-中大网校
2008年证券考试证券投资分析11月全真试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是（）。
A. 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整B. 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整C. 心理分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整D. 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整(2)当出现高通胀下GDP增长时，则（）。
A. 上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善B. 国民收入和个人收入都将快速增加C. 人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高D. 如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境(3)电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这属于（）。
A. 绝对衰退B. 相对衰退C. 必然衰退D. 偶然衰退(4)对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的司能会（）。
A. 出现与原趋势反方向的走势B. 随着原趋势的方向继续行动C. 继续盘整格局D. 不能做出任何判断(5)下列哪项不属于上证分类指数（）A. 工业类指数B. 公用事业类指数C. 金融类指数D. 综合类指数(6)预期收益水平和风险之间存在（）的关系。
A. 正相关B. 负相关C. 非相关D. 线性相关(7)现代投资理论兴起之后，学术分析流派投资分析的哲学基础是（）。
A. 效率市场理论B. 股票价值决定其价格C. 按照投资风险水平选择投资对象D. 股票的价格围绕价值波动(8)某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A. 851.14B. 937.50C. 907.88D. 913.85(9)在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始上升，直至某个顶峰，说明经济变动处于（）。
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(3)-中大网校
2008年证券考试证券投资分析11月预测试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)行业地位分析的目的是判断公司在所处行业中的（）。
A. 市场结构B. 生命周期C. 竞争地位D. 成长性(2)下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。
A. 速动比率B. 已获利息倍数C. 有形资产净值债务率D. 资产负债率(3)以下关于内部到期收益率的说法不正确的是（）。
A. 到期收益率既考虑了利息收入，也考虑了资本损益和再投资收益B. 到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资C. 到期收益率的实现依赖于以下条件：将债券一直持有至期满；票面利息以到期收益率作再投资D. 就半年付息一次的债券来说，将半年利率Y(或称“周期性收益率”)乘以2便得到年到期收益率，这样得出的年收益高估了实际年收益而被称为“债券等价收益率”(4)ICIA每年两次在世界各地召开证券投资分析师国家大会，1998年，通过了（），对各国协会提供指导性意见。
A. 证券投资分析师职业道德规范B. 证券投资分析师执业道德倡议书C. 国际伦理纲领、职业行为标准D. 北京宣言(5)下面不属于波浪理论主要考虑因素的是（）。
A. 成交量B. 时间C. 比例D. 形态(6)在现金流量分析中，下列不属于流动性分析的财务指标是（）。
A. 现金到期债务比B. 现金流动负债比C. 现金债务总额比D. 现金股利保障倍数(7)迄今为止发展最快、渗透力最强、应用关键技术最广泛的行业是（）。
A. 信息产业B. 钢铁业C. 化工业D. 生物工程(8)期权价格受到多种因素的影响，但从理论上来说，期权价格由（）构成。
A. 内在价值和时间价值B. 内在价值和履约价值C. 协定价值与市场价值D. 理论价值与实际价值(9)以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。
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2008年证券资格考试证券交易11月预测试题(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)证券公司办理集合资产管理业务，只能是（）形式资产。
A. 有价证券B. 实物资产C. 货币资金D. 存托凭证(2)根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。
A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. 1年(3)许多场外交易发生在投资者和（）之间。
A. 证券公司B. 证券登记结算机构C. 证券交易所D. 证券业协会(4)在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能是全部新股）向二级市场投资者配售的发行方式是（）。
A. 网上竞价发行B. 网上定价发行C. 网上累计投标询价发行D. 网上定价市值配售(5)对于责任性差错，处理方法错误的是（）A. 赔偿经济损失B. 情节严重的给予纪律处分C. 无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D. 按工作职责确定责任人(6)下列关于申报原则的说法，不正确的是（）。
A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易(7)证券公司在特殊情况下（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A. 可以使用B. 可以借用C. 可以租用D. 也不能使用(8)证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报（）审核批准。
A. 交易所股东大会B. 交易所理事会C. 交易所董事会D. 交易所会员大会(9)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A. 维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）B. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买人金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用）C. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）D. 维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）(10)下列的（）不是交易所交易基金具有的优势。
A. 与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数B. 能像股票一样在交易时间内持续地被买卖C. 基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作D. 通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用(11)客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（）。
A. 证券与资金管理分离B. 券商托管证券与银行存管资金C. 券商与银行分工明确D. 专业和高效相结合(12)结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（）。
A. 1年定期存款利率B. 金融同业活期存薮利率C. 0D. 活期存款利率(13)下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人B、证券公司需与客户签订资产管理合同C、证券公司使用客户委托的资产D、证券公司实现客户资产的稳定增值(14)每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%(15)证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
A. 警告B. 罚款C. 没收非法所得D. 撤销相关业务许可(16)下列说法正确的是（）。
A. 上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度B. 上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度C. 上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度D. 上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度(17)目前在我国，A股账户不可用于买卖（）。
A. B股B. 人民币普通股票C. 债券D. 证券投资基金(18)下列关于过户费的收取不正确的是（）。
A. 上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元B. 深圳证券交易所免收A股过户费C. 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元D. 目前免收基金交易过户费(19)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日B. 配股公告日后一天C. 配股登记日D. 配股登记日后一天(20)（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A. 滚动交收B. 会计日交收C. 时点交收D. 定期交收(21)首次公开发行股票的询价制度自（）起施行。
A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日(22)在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（）元计算。
A. 100B. 1000C. 10000D. 100000(23)买断式回购采用（）的方式。
A. 一次成交，一次结算B. 一次成交，两次结算C. 两次成交，两次结算D. 两次成交，一次结算(24)下列关于净额清算的说法，不正确的有（）。
A. 可以简化操作手续，提高清算效率B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C. 清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算D. 清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算(25)关于连续竞价说法错误的是（）。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B. 在无撤单的情况下，委托当日有效C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价(26)我国于（）年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
A. 1990B. 1992C. 1988D. 1986(27)B股最先在（）交易所上市。
A. 上海B. 深圳C. 香港D. 纽约(28)在国债实物券交易中，禁止欠库行为。
因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行（）的制度。
A. 先入库，后买进B. 先买进，后入库C. 先卖出，后入库D. 先入库，后卖出(29)差额清算方式的主要优点是可以（）。
A. 简化操作手续，提高清算效率B. 防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D. 防止证券公司的经营风险(30)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。
A. 上市公司及时公布财务报表B. 上市公司对重大事项及时向社会公布C. 仅要求上市公司及时披露信息D. 公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动(31)不属于证券回购交易业务的主要场所的是（）。
A. 上海证券交易所B. 深圳证券交易所C. 国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D. 场外交易市场(32)债券买断式回购交易也称（）。
A. 封闭式回购B. 开放式回购C. 一次性回购D. 双向回购(33)结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。
A. 结算备付金账户B. 结算保证金账户C. 结算备付金账户和结算保证金账户D. 结算头寸账户(34)根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。
A. T+2日B. T+4日C. T+6日D. T+11日(35)从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。
A. 年收益率B. 百元面值债券的到期回购价C. 到期收益率D. 持有期收益率(36)标的证券为股票的，应当符合条件有（）。
A. 在交易所上市交易满2个月B. 融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C. 股东人数不少于1000人D. 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%(37)对于A股，我国证券交易所是在（）对该证券作除权处理。
A. 权益登记日B. 权益登记日的次一交易日C. 除权前的最后交易D. 除权日(38)全国银行间市场债券询价方式中的自主报价分为（）。
A. 公开报价和对话报价B. 公开报价和秘密报价C. 秘密报价和对话报价D. 以上答案都不对(39)登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。
A. 资金账户B. 清算编号C. 交易席位D. 证券账户(40)国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是（）。
A. MAX{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}B. MIN{（国债买断式回购融人证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}C. MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}D. MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融人证券），该证券账户对应的标的券余额}(41)下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。
A. 证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B. 信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C. 证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D. 全国社会保障基金每设立1个投资组合，开3%1个证券账户(42)证券交易中的委托单，性质上相当于（）。
A. 委托合同B. 交易对象C. 交割收据D. 身份证明(43)甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）个交易日向乙方提出申请。
A. 1B. 2C. 5D. 10(44)证监会对在融资融券业务试点中违反规定的证券公司的处罚不包括（）。
A. 罚金B. 警示C. 责令处分有关责任人员D. 撤销融资融券业务许可(45)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（）。
A. 证券公司B. 资产管理公司C. 信托公司D. 基金公司(46)（）首只1OF（南方积配）在（）开始上市交易。
A. 2004年12月20日，深圳证券交易所B. 2005年2月23日，上海证券交易所C. 2004年12月20日，上海证券交易所D. 2005年2月23日，深圳证券交易所(47)连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买人申报价格和数量。