证券投资实务作业一及答案
证劵投资习题+参考答案
证劵投资习题+参考答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.场外交易市场的功能不包括（）。
A、逐步向场内市场功能靠拢B、为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C、提供风险分层的金融资产管理渠道D、拓展融资渠道,改善中小企业融资环境正确答案：A2.按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（）和（）。
A、债权市场权益市场B、一级市场二级市场C、货币市场资本市场D、证券市场非证券金融市场正确答案：B3.下列关于债券的特征说法正确的是( )。
A、债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金B、永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性C、债券的收益随发行者经营收益的变动而变动D、具有高度流动性的债券反而不安全正确答案：A答案解析：考查债券的特征。
债券的特征有:偿还性、流动性、安全性、收益性。
偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。
永续债券只是债券中极少的部分，不能因此否定债券具有偿还性的一般特征。
债券的安全性是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并可按期收回本金。
一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，而且可以按一个较稳定的价格转换。
4.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。
A、投资人B、信用增级机构C、信用评级机构D、承销人正确答案：C5.引起股票价格变动的直接原因是( ) 。
A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。
6.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是( )。
A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者正确答案：B答案解析：考查基金资产估值的责任人，基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。
7.( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案单选题（共45题）1、下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A2、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。
该条款的主体包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A3、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（）。
A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B4、VAR的计算要素一般包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 C5、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、《证券法》规定。
证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。
A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A7、在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。
B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、下列（）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容A.家居装修支出预算B.赡养支出预算C.保费支出预算D.家政服务【答案】 D9、信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 D10、下列属于压力测试主要环节的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为( )。
A.政府债券、公司债券、金融债券B.金融债券、公司债券、政府债券C.政府债券、金融债券、公司债券D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】 D12、通过对上市公司的负债比率分析，（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案单选题（共40题）1、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】 A2、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。
他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。
老张的保险规划主要违背了。
A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B3、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。
A.5.00％B.10.00％C.7.20％D.3.52％【答案】 C4、证券产品选择的步骤包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，涉嫌犯罪的，依法移送（）。
A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B6、波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。
A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A7、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。
A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D8、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ【答案】 C9、中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。
贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。
贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。
按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C10、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。
证券投资实务课后答案[推荐5篇]
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证券投资实务课后答案[推荐5篇]第一篇：证券投资实务课后答案第一章１、证券按其性质不同，可以分为Ａ.凭证证券和有价证券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ｃ.虚拟资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）政府证券和国际证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C）。
Ｃ.生产经营过程中的价值增值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比第二章1、以下不是证券发行主体的是（C）C居民2、下述（D）不是证券发行市场的作用。
D.为证券持有者提供变现的机会3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（C）C.包销4、以下不是债券发行价格形式的是(D)D.实价发行5、市盈率的决定因素有股票市价和（A）A.每股净盈利6、根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合条件之一是，发起人认购的股票数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（C）C.35%第三章1、债券投资中的资本收益指的是(C)C.买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价2、年利息收入与债券面额的比率是（C）C.票面收益率3、以下不属于股票收益来源的是（D）D.利息收入4、某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，则该投资者的股利收益率是（B）B.5%5、以下不属于系统风险的是(C)C.违约风险6、以下各种证券中，受经营风险影响最大的是（A）A.普通股7、以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（D）D.组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险8、投资者选择证券时，以下说法不正确的是（A）A.所面对风险相同的情况下，投资者会选择收益较低的证券9、以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（B）B.不同证券的利率水平不同，是对利率风险的补偿10、以下各组相关系数中，组合后对于非系统风险分散效果最好的是（C）C.-1第四章１、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（D）。
四川大学《证券投资实务》21秋在线作业1-00001
《证券投资实务》21秋在线作业1-00001商业银行通常将作为第二准备金，这些证券以()为主。
A:长期证券长期国债B:短期证券短期国债C:长期证券公司债D:短期证券公司债答案：B发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C有价证券所代表的经济权利是()。
A:财产所有权B:债权C:剩余请求权D:所有权或债权答案：D以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是A:将不同的债券进行组合投资B:在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券C:在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券D:在预期利率下降时，将股票换成债券答案：C以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。
A:样本股的市值要占上市股票总市值的大部分B:样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势C:样本股一经选定就不再变化D:样本股必须在上市股票中挑选答案：C发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A:扬基债券B:武士债券C:外国债券D:欧洲债券答案：C在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是()。
A:货币政策指标B:个人收入C:失业率D:商品库存答案：A以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是()。
A:中央政府债券B:公司债券C:金融债券D:垃圾债券答案：A证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A:直接B:间接C:视具体的情况而定D:以上均不正确答案：B技术分析的理论基础是()。
A:道氏理论B:缺口理论C:波浪理论D:江恩理论答案：A认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是A:期限结构预期说B:流动性偏好说C:市场分割说D:有效市场说答案：A通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A:激进B:稳定C:稳健D:保守答案：C。
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。
《证券投资实务》第二版 参考答案
《证券投资实务》同步训练参考答案第一章一、单项选择题1. ( D )2. ( C )3. ( A )4. ( C )5. ( B )二、多项选择题1.( ABD )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题1.提示：股票、债券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及特点在教材中均有描述（可查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证券投资工具。
2.提示：学生可下载运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查阅股票、债券、证券投资基金、股指期货、国债期货等品种，并结合教材中所述的内容判断它们各自的类型和特点。
3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并根据当前的经济形势对未来走势做出预测。
四、案例分析题提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政策、市场供求情况以及股价技术指标等。
本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。
学生可以利用网络查阅该公司的基本信息和媒体报导，进一步加以分析。
第二章一、单项选择题1. ( C )2. ( B )3. ( D )4. ( B )5.( A )6. ( A )7. ( B )8. ( C )9. ( A )10.( B )11. ( B ) 12. ( A )13. ( B )14. ( B )15.( D )16. ( B ) 17. ( C )18. ( D )19. ( A )20.( C )二、多项选择题1.( C )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题（一）开立证券账户1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。
2.缴纳相关费用。
个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。
证券投资实务作业一及答案
你的得分：100.0完成日期：2017年01月10日20点33分说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
《证券投资理论与实务》练习题及答案(1)
《证券投资理论与实务》练习题及答案（1）第一章证券投资习题一、选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）凭证。
它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾发生过的行为。
A、股票B、债券C、法律D、基金2.广义的有价证券包括（）。
（多选）A、商品证券B、货币证券C、无价证券D、资本证券3.按照证券代表的权利性质，有价证券划分为（）。
（多选）A、其他证券B、股票C、债券D、政府4.按照上市与否，有价证券划分为上市证券和非上市证券。
这种划分一般只适用于股票和（）。
A、证券B、有价证券C、基金D、债券5. 按照募集方式，有价证券划分为( )证券和( )证券。
（多选）A、公募B、私募C、上市D、非上市6．一般来说，（）是指预先投入货币或实物，以形成实物资产或金融资产，借以获取未来收益的经济行为。
A、投资B、投机C、股票D、债券7.证券投资的分析方法主要有基本分析法，技术分析法、行为分析法和（）四种。
A、组合分析法B、投资分析法C、投资三分法D、综合分析法二、判断题1. 上市证券是指经过证券主管机构核准发行，并经交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
（）2. 私募证券审核较严格，并且采取公示制度。
（）3. 实际收益与预期收益的差额越大，说明证券投资风险越大。
（）4. 股票和基金是证券市场的两个最基本和最主要的品种。
（）5. 我国目前信托公司发行的集合资金信托计划属于公募基金。
（）三、简答题1. 投资与投机的联系和区别2. 证券投资的分析方法参考答案一、选择题1. C2. ABD3. ABC4. D5. A B6. A7. A二、判断题1.√2. ×3. √4. ×5. ×三、简答题1. 投资与投机的联系和区别投资与投机的相同之处：第一、两者都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投入货币的行为，即本质上没有区别；第二、两者的未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的风险。
证劵投资习题及答案
证劵投资习题及答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。
A、证券承销与保荐业务B、委托贷款业务C、委托投资业务D、资产托管业务正确答案：A2.不属于证券交易所的监督职能的是（）。
A、证券交易活动进行管理B、对上市公司进行管理C、对于会员进行管理D、对证券资产进行管理正确答案：D3.下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。
A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。
股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。
4.我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上是由( )决定的。
A、股票的供求关系B、资本收益率水平C、市盈率D、股票的内在价值正确答案：D5.公司的股利政策直接影响股票投资价值。
一般来说，公司盈利增加，股利( ),股票价格( )。
A、一定增加较高B、可能增加较高C、一定减少较低D、可能增加较低正确答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策与股票投资价值的关系。
6.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、15B、20C、25D、30正确答案：D答案解析：考查基金募集失败后还款时限。
7.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是( )。
A、期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C、空头套期保值是指持有现货空头( 如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D、期货交易的对象是标准化产品正确答案：C答案解析：考查金融期货套期保值功能相关知识。
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说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出
B.储蓄
C.投资
D.消费
2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资
B.直接投资
C.实物投资
D.以上都不正确
3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组
合。
A.边际收入递减规律
B.边际风险递增规律
C.边际效用递减规律
D.边际成本递减规律
4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息
B.资本利得
C.债券收益率
D.债券风险
5.以下各种债券中，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.垃圾债券
6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠
B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择
C.地方政府债券没有任何风险
D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率
7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.国资委
8.可以用来衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额
B.固定资产投资
C.财政总支出
D.社会经济发展速度
9.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标
B.个人收入
C.失业率
D.商品库存
10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论
B.缺口理论
C.波浪理论
D.江恩理论
11.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息
B.证券的价格是随机运动的
C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复
D.证券价格沿趋势移动
12.在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.＋7％
B.＋3％
C.0
D.－6％
13.技术分析中，OBV（能量潮）主要计算（）。
A.累计成交量
B.累计价格
C.平均成交量
D.平均价格
14.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
15.对宏观经济运行状况反映最灵敏指标是（）。
A.外汇储备量
B.国民生产总值
C.国内存贷款总额
D.物价指数
16.通常，机构投资者在证券市场上属于（）型投资者。
A.激进
B.稳定
C.稳健
D.保守
17.商业银行通常将（）作为第二准备金，这些证券以（）为主。
A.长期证券、长期国债
B.短期证券、短期国债
C.长期证券、公司债
D.短期证券、公司债
18.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为（）。
A.投机者
B.机构投资者
C.QFII
D.战略投资者
19.有价证券所代表的经济权利是（）。
A.财产所有权
B.债权
C.剩余请求权
D.所有权或债权
20.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是（）。
A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款
B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息
C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息
D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息
二、多项选择题。
本大题共15个小题，每小题2.0 分，共30.0分。
在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.证券投资主体包括（）。
A.个人
B.政府
C.企事业
D.金融机构
2.个人投资者的投资目的主要有：
A.本金安全
B.收入稳定
C.资本增值
D.维持流动性
3.机构投资者的特点主要有：
A.投资资金数量大
B.建立的资产组合规模较大
C.注重资产的安全性
D.投资活动对市场影响较大
4.参加证券投资的金融机构主要有：
A.证券经营机构
B.商业银行和信托投资公司
C.保险公司
D.证券投资基金
5.证券投机活动的积极作用表现在（）。
A.平衡价格
B.增强证券的流动性
C.分散价格变动风险
D.对价格变动起推波助澜的作用
6.根据证券所体现的经济性质，可分为（）。
A.股票
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
7.股票的特征表现在（）。
A.期限上的永久性
B.决策上的参与性
C.责任上的无限性
D.报酬上的剩余性
8.股票按股东的权益分为（）。
A.普通股票
B.优先股票
C.后配股
D.混合股
9.普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：
A.经营决策参与权
B.盈余分配权
C.剩余财产分配权
D.优先认股权
10.股份公司股息分配应遵循的原则是（）。
A.股息优先原则
B.纳税优先原则
C.公积金优先原则
D.无盈余无股利原则
E.同股同利原则
11.证券结算业务环节包括（）。
A.清算
B.交割
C.交易
D.交收
12.在我国，证券登记的类型有（）。
A.托管登记
B.发行登记
C.注册登记
D.过户登记
13.市价委托的优点是（）。
A.指令下达后成交速度快
B.成交率高
C.比限价委托优先
D.成本低廉
14.停止损失委托指令的优点有（）。
A.保住既得利益
B.弥补投资决策的错误
C.限制可能遭受的损失
D.固定委托价格
15.以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分
为（）。
A.现货交易方式
B.信用交易方式
C.期货交易方式
D.期权交易方式
三、判断题。
本大题共20个小题，每小题1.5 分，共30.0分。
1.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
2.
期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
3.
债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。
4.
期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。
5.
套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。
6.
零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。
7.
外国筹资者在美国发行的美元债券，又称“武士债券”。
8.
期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
9.
证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
10.
契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。
11.
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
12.
普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。
13.
在纽约上市的我国外资股称为N股。
14.
信用风险属于非系统风险，当证券发生信用风险时，投资股票比投资公司债券的损失大。
15.
可转换债券是指允许投资者在一定时期内按一定比例或价格转换为成一定数量的该发行公司普通股票的特殊公司证券。
16.
投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。
17.
证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
18.
市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
19.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
20.
证券交易成交后意味着交易行为的了结。