证券从业证券交易练习题及答案一

证券从业证券交易练习题及答案一 （一） 单项选择题 1.1986年9月( )开办了股票柜台买卖业务。 A.沈阳 B.深圳 C.上海 D.广州 答案：C 2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。 A.回购交易 B.债券交易 C.股票交易 D.基金交易 答案：A 3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。 A.口头报价 B.书面报价 C.间接报价 D.电脑报价 答案：D 4.证券交易风险防范主要包括( )、制度防范和风险监察等方面。 A.购买保险 B.事先预警 C.自律管理 D.实时监控 答案：C 5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999 答案： A 6.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。 A.交易所交易 B.私下买卖 C.回购操作 D.柜台转让 答案：D 7.从性质上看，债券回购交易归属于( )。 A.资本市场 B.货币市场 C.基金市场 D.机构投资者市场 答案： B 8.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。

A.10% B.20% C.50% D.80% 答案：C 9.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。 A.优先购买股票 B.参加会员大会 C.对证券交易所事务的提议和表决权 D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 答案：A 10.根据( )不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。 A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式 C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式 答案：C 多项选择题

1.以下说法是正确的有( )。 A.证券发行与证券交易相互促进 B.证券发行为证券交易提供了对象 C.证券交易有利于证券发行的顺利进行 D.证券交易决定了证券发行的规模 答案：ABC 2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。 A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开 C.股份公司其职工学历组成必须公布 D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 答案：ABD 3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。 A.以金融期货和约为交易对象 B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利 C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权 D.基本类型是看涨期权和看跌期权 答案：CD 4.在实践中，公正原则体现在( )等方面。 A.公正地办理证券交易中各项手续 B.公正地处理证券交易中的违法行为 C.公正地处理证券交易中的违规行为 D.公开证券市场信息 答案：ABC 5.基金的基本种类有( )。 A.伞型基金 B.债券基金 C.封闭式基金 D.开放式基金 答案：CD 6.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。 A.会员资格的申请与批复 B.会员的权利与义务 C.会员违规行为的处分 D.特别会员的管理 答案：ABCD 7.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为( )。 A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构 B.在时间上，做到定期与不定期相结合 C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合 D.在人员上，内聘与外聘相结合 答案：ABC 8.下述说法正确的有( )。 A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用 B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 C.在一定条件下，交易席位可以转让 D.交易席位的受让方应当是交易所会员 答案：ACD 9.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。 A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备

B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备 C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备 D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费 答案：ABC 10.会员公司因( )等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。

A.营业部迁址 B.更换席位使用单位 C.公司更名 D.席位转让 答案：ABCD

（二） 单项选择题 1.证券营业部内部控制的核心是( )。 A.风险控制 B.人员控制 C.收益控制 D.成本控制 答案：A 2.证券营业部不可以在以下范围内迁址( )。 A.同城 B.同省 C.垮省 D.境内外 答案：D 3.根据1999年3月证监会发出的《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》的规定，对个人负债总额超过公司注册资本金( )的，不允许设立证券营业部。

A.10% B.20% C.30% D.50% 答案：B 4.证券营业部不能从事的业务是( )。 A.代理买卖 B.代理还本付息、分红派息 C.为大客户融资 D.证券代保管、签证 答案：C 5.设立证券服务部，具有证券从业资格的人员不少于( )人。 A.2 B.3 C. 4 D.5 答案：B 6.不属于技术服务站经营范围的是( )。 A.交易业务咨询、技术指导 B.办理资金账户开户、指定交易 C.现金提存 D.转托管 答案：C 7.( )是无效的委托方式。 A.柜台委托 B.电话委托 C.客户直接向场内交易员报单 D.网上委托 答案：C 8.营业部的电脑管理仅包括( )。 A.硬件管理和软件管理 B.运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度 C.机型、容量、数量 D.通讯设备管理 答案：A 9.( )是指证券营业部已经支出，但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用，包括租入固定资产的改良支出等。

A.资产 B.负债 C.长期待摊费用 D.利润 答案：C 10.证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外应进行如下分配：1提取法定盈余公积，2提取公益金，3弥补公司以前年度的亏损，4向投资者分配利润，5提取一般风险准备;正确的分配顺序是( )。

A.35421 B.32451 C.34152 D.35124 答案：D 多项选择题

1.证券营业部的内部控制包括( )。 A.内部控制机制 B.内部控制制度 C.内部业务操作 D.内部岗位责任 答案：AB 2.证券营业部订立内部控制制度应遵循的有( )原则。 A.全面性 B.审慎性 C.有效性 D.适时性 答案：ABCD 3.设立证券营业部应具备的条件有( )。 A.信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行 B.拟任正、副经理通过中国证监会规定的任职资格审查，具备证券从业资格的业务人员不少于规定人数

C.有合格的经营场所、交易设施和防火、防盗等安全设施 D.有健全的风险管理制度 答案：ABCD 4.技术服务站可以经营的业务范围有( )。 A.提供网上证券交易业务咨询、技术指导 B.办理资金账户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户 C.中国证监会批准的其他业务 D.证券代保管、鉴证 答案：ABC 5.证券营业部客户资金的存取包括( )。 A.柜台资金存取 B.转账存取 C.受理客户申请开通银证转账 D.向营业部透支提取现金 答案：ABC 6.证券营业部客户管理主要包括( )。 A.客户开发 B.客户资料管理 C.客户需求调查 D.客户服务 答案：ABC 7.一般而言，证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下( )方面。 A.技术人员管理 B.计算机房管理 C.硬件管理和电脑软件管理 D.网络安全管理 答案：ABCD 8.证券营业部信息系统常见技术故障主要有( )等。 A.交易所主机故障 B.交易分析软件故障 C.电话委托系统故障 D.柜台系统故障 答案：BCD 9.证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于( )。 A.便于客户了解公司业绩 B.保证证券营业部经营和财务活动依法有序 C.通过会计的核算，发挥其监督作用 D.保证投资者和所有者的资金、证券和财产的完整与安全 答案：BCD 10.在客户交易结算资金管理中，证券营业部应该( )。 A.为每一个委托其买卖证券的投资者开立资金账户，分账管理 B.根据客户资金账户中资金余额以定活两便存款利率予以计息，利息每年一次自动转入客户的资金账户

C.应严格执行国家现金管理规定，避免出现套现行 D.在接受客户委托买卖证券时，根据客户需求为客户开展融资融券交易 答案：AC