2018 证券从业《金融基础》第五章章节练(二节)
2018年证券从业资格《基础知识》章节练习题(3)
2018年证券从业资格《基础知识》章节练习题(3) 【导语】整理2018年证券从业资格《基础知识》章节练习题(3)供大家参考，希望对考生有帮助！
『答案解析』本题考查股票的性质。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。
2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利不包括( )。 A.资产收益权 B.财产直接支配处理权 C.重大决策权 D.选择管理者权 『正确答案』B 『答案解析』本题考查股票的性质。股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。股东虽然是公司财产的所有人，但对于公司的财产不能直接支配处理，对财产的直接支配处理是物权证券的特征。
3.股票是一种资本证券，它属于( )。 A.虚拟资本 B.真实资本 C.风险资本 D.实物资本 『正确答案』A 『答案解析』本题考查股票的性质。股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。
4.股票最基本的特征是( )。 A.参与性 B.流动性 C.收益性 D.风险性 『正确答案』C 『答案解析』本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。
5.股票收益主要来自( )。 A.股票流通和股份公司 B.法定存款准备金率的降低 C.利率的降低 D.股份公司 『正确答案』A 『答案解析』本题考查股票的特征。股票的收益来源可以分成两类：一是来自股份公司，二是来自股票流通。
6.关于股票的含义，说法正确的是( )。 Ⅰ.股票是一种有价证券 Ⅱ.股票是股份签发的证明股东所持股份的凭证 Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』C 『答案解析』本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．我国封闭式基金的估值频率是（）。
A．每个交易日B．每月C．每周D．每半个月【参考答案】A【参考解析】目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值。
封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。
2．根据贴现现金流估值法的理论，以下说法哪一项是正确的（）。
A．任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值B．任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值C．任何资产的公允价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值D．任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来各期现金流的当期价值【参考答案】A【参考解析】根据贴现现金流（discounted cash flow，DCF）估值法，任何资产的内在价值等于投资者对持有该资产预期的未来的现金流的现值。
3．基金为股票指数增强型基金，投资策略如下（1）将不低于80％的资产投资与标的指数成分股和备选成分股，（2）将不低于5％的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券：（3）对剩余的资产进行主动投资。
据此，以下判断错误的是（）。
A．该类型基金的投资目标是获得超越标的指数的收益率B．与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C．与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大D．该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金【参考答案】D【参考解析】股票型基金的风险和预期收益率一般要高于混合型基金，故选项D错误。
4．进行基金业绩评价除计算回报率之外，还必须考虑其他因素，以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是（）。
A．基金投资目标与范围B．基金产品星级评价C．基金经理管理产品数量D．基金公司产品线完善程度【参考答案】A【参考解析】在基金业绩评价的各种模型中，多会涉及基准组合这一要素。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案
2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共30题）1、（2018年真题）我国证券市场监管的目标是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 C2、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。
A.10、2万元B.6、8万元C.20、4万元D.3、4万元【答案】 B3、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、（）导致期货交易具有高度的杠杆作用。
A.限价制度B.限仓制度C.保证金制度D.集中交易制度【答案】 C5、在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
A.T+2B.T+7C.T+1D.T+0【答案】 C6、（2018年真题）证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。
A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】 D7、根据我国现行的有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于（）的收入?A.证券交易所B.国家税务部门C.中国结算公司D.国家财政部门【答案】 C8、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构B.证券服务机构C.金融咨询机构D.证券咨询机构【答案】 B10、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（）。
A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B11、下列关于证券投资资金起源的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C12、在上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则（）日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告（如有）。
2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。
A.经济手段B.行政手段C.法律手段D.自律手段参考答案：A2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案：C3、股票的特征包括（）。
Ⅰ．永久性Ⅱ．收益性Ⅲ．参与性Ⅳ．流动性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。
Ⅰ．公司的经营环境Ⅱ．公司对现金的需要Ⅲ．股东所处的地位Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。
Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETFⅡ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C8、港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ参考答案：C9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【4】
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案5【4】
66、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能偿付本息 A.100% B.50% C.75% D.90% 正确答案：A 67、在证券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( ) A.资金账号 B.银行账号 C.证券账号 D.身份证号 正确答案：B 68、通常，在金融期权交易中，( )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金 A.期权出售者 B.期权买卖双方均 C.期权买卖双方均不 D.期权购入者 正确答案：A 69、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )个月内报送柜台市场业务年度报告。 A.3 B.2 C.4 D.1 正确答案：C 70、VaR 就是使用合理的金融理论和理数统计理论，( )进行全面的度量。 A.定性地对给定资产所面临的政策风险 B.定量地对给定资产所面临的市场风险 C.定性地对给定资产所面临的市场风险 D.定量地对给定资产所面临的政策风险 正确答案：B 71、投资者发出委托指令的形式不包括( ) A.电话委托 B.传真委托 C.柜台委托 D.全权委托 正确答案：D 72、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为( ) A.一般合伙企业 B.有限合伙企业 C.股份有限公司 D.有限责任公司 正确答案：C 73、1998年美国金融学教授()首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。 A.费纳蒂 B.格雷厄姆 C.费舍 D.法默 答案：A 74、某上市公司发行新股时，其发行人应披露最近()年内募集资金运用的基本情况。 A.2 B.3 C.5 D.10 答案：A 75、买入看涨期权最大的损失是() A.零 B.无穷大 C.期权费 D.标的资产的市场价格 答案：C 76、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买房向卖方转移的过程属于()。 A.成交 B.过户 C.交收 D.清算 答案：C 77、公募发行的发行对象有 Ⅰ、机构投资者 Ⅱ、个人投资者 Ⅲ、证券公司 Ⅳ、信托公司 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 答案：D 78、客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分()。 A.可以变更和撤销 B.可以变更，但不得撤销 C.既不能变更，也不得撤销 D.不能变更，但可以撤销 参考答案：D 79、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是() A.央行提高存款准备金率 B.央行进行公开市场业务 C.再贴现率政策 D.通货膨胀率 参考答案：D 80、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是() A.定期存款单的远期合约 B.远期汇率协议 C.一揽子股票的远期合约 D.单个股票的远期合约 参考答案：A 81、以下关于可转换公司债券说法错误的是() A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》 B.一般采用股票交割方式 C.上市公司再融资方式之一 D.一般附有转股价向下修正条款 参考答案：B 82、为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理，《证券法》授权()对证券服务机构进行监管和检查。 A.商务部 B.财政部 C.中国证券业协会 D.证券监督管理机构 参考答案：D 83、目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括()。 A.合并发行 B.合并托管 C.合并账户 D.合并名称 参考答案：C. 84、证券公司融资业务的风险质保规定包括() Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40% Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B 85、下列有关凭证式国债的表述，正确的是() Ⅰ、采取“随买随卖”的方式进行交易 Ⅱ、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 Ⅲ、利率按实际持有天数分档计付 Ⅳ、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 参考答案：B
2019年证券从业资格考试《证券基础知识》分章练习第五章金融衍生工具
第五章金融衍生工具一、单项选择题1、下面不属于独立衍生工具的是( )。
A.可转换公司债券B.远期合同C.期货合同D.互换和期权2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性B.联动性C.杠杆性D.不确定性或高风险性3、股权类产品的衍生工具是指以( )为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险4、金融衍生工具依照( )可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A.基础工具分类B.金融衍生工具自身交易的方法及特点C.交易场所D.产品形态5、金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险6、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A.40％B.50％C.60％D.70％7、以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货B.国债期货C.市政债券指数期货D.金融债券期货8、外汇期货交易自1972年在( )所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所9、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
可转换债券通常是转换成( )。
A.优先股B.普通股票C.金融债券D.公司债券10、关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的11、金融期货的( )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。
2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习5)
2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习5)导读：本文2018年9月证券从业资格考试模拟试题：基础知识(强化练习5)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
第1题单选根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于( )亿元人民币。
A.1B.2C.3D.4参考答案：B参考解析：根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，符合条件的基金管理公司可以申请境内机构投资者资格，开展境外证券投资业务。
基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备下列条件：净资产不少于2亿元人民币。
第2题单选( )指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
A.普通股B.绩优股C.成长股D.蓝筹股参考答案：D参考解析：蓝筹股，指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。
第3题单选通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价( )。
但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会( )。
A.上涨、上涨B.上涨、下跌C.下跌、下跌D.下跌、上涨参考答案：D参考解析：通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价下跌。
但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会上涨。
第4题单选金融期货交易的对象是( )。
A.股票B.债券C.金融期货合约D.金融工具参考答案：C参考解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。
金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议。
第5题单选有价证券是( )。
A.拥有实物的凭证B.拥有资产的凭证C.财产价值和财产权利的统一表现形式D.以上都不对参考答案：C参考解析：股票是有价证券。
有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
2018年5月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案
2018年5月证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题及答案1、资产评估机构申请证券评估资格,净资产应不少于（）万元。
A.50B.200C.150D.100答案：B2、股票本身没有任何价值,但股票是一种代表（）的有价证券A.资金权B.债权C.财产权D.转让权答案：C3、货币期货又称（）A.股票期货B.外汇期货C.债券期货D.利率期货答案：B4、债券回购交易更多的是有()的属性A.长期融资B.信用交易C.短期融资D.期货交易答案：C5、中期票据发行业务中,（）。
A.投资者可以向发行人逆向询价B.投资者可以向主承销商逆向询价C.主承销商可以向投资者逆向询价D.发行人可以向主承销商逆向询价答案：C6、在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.首日上市的证券B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股答案：A7、一般来说,下列基金中,管理费率最低的是（）。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金答案：C8在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户A.中国人民银行B.中国结算公司沪深分公司C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：B9关于委托指令中的数量，下列说法错误的是（）A.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位B.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍C.我国在买入证券时可采用零数委托D.可分为整数委托和零数委托参考答案：C10证券业协会会员大会的执行机构是（）A.董事会B.理事会C.监察委员会D.专业委员会参考答案：B11根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（）A.买卖企业债券B.证券承销C.买卖国债D.买卖股票参考答案：B12对于我国中央银行所宣布的货币政策目标的是（）A.促进全流通B.保持货币币值稳定C.促进交易快捷D.促进国际化参考答案：B13债券价格变动风险随着期限的增加而（）A.不变B.增大C.下降D.无法确定参考答案：B14与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力（）A.较小B.较大C.相同D.不确定参考答案：B15可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2018证券从业《金融基础》第五章章节练（二节）2018备考|证券从业《金融基础》第五章第一节练习1[单选题]()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金2[单选题]下列各项中，()不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约3[单选题]国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
A.6B.7C.8D.94[单选题]基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬5[单选题]下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法，正确的是()。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含6[单选题]下列关于开放式基金的说法，不正确的是()。A.既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B.有固定存续期C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场7[单选题]()不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。A.定向基金B.私募基金C.企业年金D.公积金8[单选题]基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司9[单选题]基金起源于()。A.英国B.日本C.德国D.美国10[单选题]一般股票基金比专门化股票基金的风险()。
A.大B.小C.一样大D.没法比较11[单选题]企业年金投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()。A.10%B.20%C.30%D.50%12[单选题]()是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。A.基金管理费B.基金交易费C.基金托管费D.基金运作费13[单选题]从事证券投资基金活动应当遵循的原则不包括()。
A.公平B.公正C.自愿D.诚实信用14[单选题]基金一般反映的是()。
A.债权债务关系B.信托关系C.借贷关系D.所有权关系15[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。A.4000万元B.5000万元
C.3000万元D.2000万元16[单选题]下列说法错误的是()。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任17[单选题]全国性社会保障基金主要投向()。A.国债市场B.期货市场C.股票市场D.证券市场18.[单选题]()的组建标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。
A.深圳基金B.上海基金C.香港基金D.北京基金19[单选题]在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为()。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式20[单选题]下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是()。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.发行方式不同答案解析：1.参考答案：D
参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。2.参考答案：A参考解析：基金份额持有人必须承担的义务包括：(1)遵守基金契约;(2)缴纳基金认购款项及规定的费用;(3)承担基金亏损或终止的有限责任;(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;(5)在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;(6)在封闭式基金存续期问，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;(7)法律、法规及基金契约规定的其他义务。3.参考答案：A参考解析：国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内进行审查。4.参考答案：B参考解析：按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：①按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产;②获取基金管理人报酬;③依照有关规定，代表基金行使股东权利;④有关法律法规规定的其他权利。5.参考答案：D参考解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。6.参考答案：B参考解析：封闭式基金有固定的存续期，而开放式基金没有固定期限。7.参考答案：B参考解析：私募基金是向特定的投资者发售的基金，私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行。8.参考答案：D参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。9.参考答案：A参考解析：一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。10.参考答案：B参考解析：按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。前者分散投资于各种普通股票，风险较小;后者专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大。
11.参考答案：B参考解析：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。12.参考答案：C参考解析：基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用。13.参考答案：B参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第四条规定，从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。14.参考答案：B参考解析：股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。15.参考答案：C参考解析：根据我国2012年11月1日开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。16.参考答案：D参考解析：承担基金亏损或终止的有限责任是基金份额持有人必须承担的义务之一，故D项错误。17.参考答案：A参考解析：全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。18.参考答案：B参考解析：1990年11月，法国东方汇理银行在中国组建“上海基金”，标志着我国投资基金正式问世，机构投资者进入一个新阶段。19.参考答案：C参考解析：封闭式基金一般采用现金方式分红;开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为
基金份额两种。20.参考答案：D参考解析：证券投资基金与股票、债券的区别有：①反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。②筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是问接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。③风险水平不同。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票。2018备考|证券从业《金融基础》第五章第二节练习1.金融期权交易的买方()。A.只有义务没有权利B.既有权利又有义务C.只有权利没有义务D.权利和义务都没有2.下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是()。A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性3.以一揽子股票为基础资产的期权，代表性品种是交易所交易基金的期权，被称为()。A.单只股票期权B.股票利率期权C.股票组合期权D.股票指数期权4.()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权
D.金融互换