2019年监理工程师理论及法规基础知识点

2019年监理工程师《理论及法规》基础知识点

建设工程安全生产监理工作

1.关于工程监理单位的安全责任

监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改;情况严重的，应当要求施工单位暂停施工并及时报告建设单位，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。

2.建设工程安全监理的主要工作内容

(1)施工准备阶段

1)监理单位应根据《条例》的规定，按照工程建设强制性标准《建设工程监理规范》GB 50319

和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

2)对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。

3)审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括：

a)施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求;

b)基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求;

c)施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求;

d)冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求;

e)施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。

4)检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效。5)．

6)审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。

7)审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

8)审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

(2)施工阶段

1)监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。

2)定期巡视检查施工过程中的危险性比较大的工程作业情况。

3)核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。

4)检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。

5)督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。

建设工程风险管理

1.风险分类方式

所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失的后果，否则就不能称为风险。

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：

(1)按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。

(2)按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。

(3)按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。

另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险;按风险分布情况可将风险分为国别(地区)风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。

2.风险管理的基本过程

风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。

3.风险识别特点和原则

风险识别有以下几个特点：个别性、主观性、复杂性、不确定性．

在风险识别过程中应遵循以下原则：由粗及细，由细及粗;严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性;先怀疑，后排除;排除与确认并重;必要时，可作实验论证。

4.风险识别的方法

专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法。

5.风险评价的主要作用

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：①更准确地认识风险;②保证目标规划的合理性和计划的可行性;③合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

6.风险损失衡量

风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小

投资增加可以直接用货币来衡量;进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失;而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，而变得更加复杂;而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上这四方面(投资、进度、质量、安全)的风险最终都可以归纳为经济损失。

7.风险对策种类及要点

风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，损失控制计划系统一般应由预防计划(有的文献称为“安全计划”)、灾难计划和应急计划三部分组成。

风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于：它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误。计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。

风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。．

非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3 种情况：业主将合同责任和风险转移给对方当事人;承包商进行合同转让或工程分包;第三方担保。

保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通常，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。

建设工程监理规划的作用：

(1)指导项目监理机构全面开展监理工作

监理规划的基本作用就是指导项目监理机构全面开展监理工作。

建设工程监理的中心目的是协助业主实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程。它需要制定计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效地领导，实施工程的目标控制。只有系统地做好上述工作，才能完成建设工程监理的任务，实施目标控制。在实施建设监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。因此，监理规划需要对项目监理机构开展的各项监理工作做出全面、系统的组织和安排。它包括确定监理工作目标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理、组织协调等各项措施和确定各项工作的方法和手段。

(2)监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据

政府建设监理主管机构对建设工程监理单位要实施监督、管理和指导，对其人员素质、专业配套和建设工程监理业绩要进行核查和考评以确认它的资质和资质等级，以使我国整个建设工程监理行业能够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要的是通过监理单位的实际监理工作来认定它的水平。而监理单位的实际水平可从监理规划和它的实施中充分地表现出来。因此，政府建设监理主管机构对监理单位进行考核时，应当十分重视对监理规划的检查，也就是说，监理规划是政府建设监理主管机构监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。

(3)监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据

监理单位如何履行监理合同，如何落实业主委托监理单位所承担的各项监理服务工作，作为监理的委托方，业主不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作。

同时，业主有权监督监理单位全面、认真执行监理合同。而监理规划正是业主了解和确认这些问题的最好资料，是业监理规划应当能够全面而详细地为业主主确认监理单位是否履行监理合同的主要说明性文件。．

监督监理合同的履行提供依据。

建设工程监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之间的关系。

监理大纲、监理规划、监理实施细则是相互关联的，都是构成建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据性关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写;在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。

(1)监理大纲

监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。

监理单位编制监理大纲有以下两个作用：一是使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务; 二是为项目监理机构今后开展监理工作制定基本的方案。为使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，监理大纲的编制人员应当是监理单位经营部门或技术管理部门人员，也应包括拟定的总监理工程师。总监理工程师参与编制监理大纲有利于监理规划的编制。监理大纲的内容应当根据业主所发布的监理招标文件的要求而制定，一般来说，应该包括如下主要内容：

1)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍

在监理大纲中，监理单位需要介绍拟派往所承揽或投标工程的项目监理机构的主要监理人员，并对他们的资格情况进行说明。其中，应该重点介绍拟派往投标工程的项目总监理工程师的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。

2)拟采用的监理方案

监理单位应当根据业主所提供的工程信息，并结合自己为投标所初步掌握的工程资料，制定出拟采用的监理方案。监理方案的具体内容包括：项目监理机构的方案、建设工程三大目标的具体控制方案、工程建设各种合同的管理方案、项目监理机构在监理过程中进行组织协调的方案等。

3)将提供给业主的监理阶段性文件

在监理大纲中，监理单位还应该明确未来工程监理工作中向业主提供的阶段性的监理文件，这将有助于满足业主掌握工程建设过程的需要，有利于监理单位顺利承揽该建设工程的监理业务。

(2)监理规划

在项目总监理工程师的主持监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理

合同之后，

下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定、经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。

从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写的，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。

(3)监理实施细则

监理实施细则又简称监理细则，其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系。也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面监理工作编写，并经总监理工程师批准实施的操作性文件。

监理实施细则的作用是指导本专业或本子项目具体监理业务的开展。

建设工程文件档案资料管理

建设工程档案：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，也可称工程档案。

建设工程文件档案资料：由建设工程文件和档案组成。

“加强企业管理”：档案文书管理制度。制定档案的整理和保管制度，文件和资料的使用、归档管理办法等。

“建设工程监理实施程序”：向业主提交建设工程监理档案资料。

“建设工程监理规划的作用”：监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料。

《建设工程监理规范》：施工阶段监理资料的管理

1.建设工程监理文件档案分类

(1)按照规范分类。建设工程项目竣工后监理单位向建设单位移交的监理文件。对其中的文件，分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。送地方城建档案馆长期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则;监理月报和监理会议纪要中有关质量问题;工程开工/复工审批表、暂停令;不合格项目通知;质量事故报告及处理意见;工程竣工决算审核意见;工程延期报告及审批;合同争议、违约报告及处理意见;合同变更材料、工程竣工总结;质量评价意见报告等。

送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批;合同争议、违约报告及处理意见，共两类。

监理月报和监理监理总控制计划等：;监理实施细则监理规划、送建设单位长期保存的有：

会议纪要中有关质量问题;工程开工/复工审批表、暂停令;不合格项目通知;质量事故报告及处理意见;设计变更、洽商费用报审与签认;工程竣工决算审核意见;分包单位资质材料;供货单位资质材料;试验等单位资质材料;有关进度控制的监理通知;有关质量控制的监理通知;有关造价控制的监理通知;费用索赔报告及审批;合同变更材料;专题总结月报总结;工程竣工总结;质量评价意见报告等;建设单位短期保存的有：预付款报审与支付;月付款报审与支付两类。

(2)按照建设工程项目监理部在监理实践中使用的监理文件，进行分类。可以分为：合同文件;勘察、设计文件;监理工作指导文件;施工工作指导文件;资质管理文件;工程进度管理文件;工程质量管理文件;工程造价管理文件;会议纪要;监理报告;监理工作函件;工程验收文件;监理日记;监理工作总结;监理工作记录;建设工程管理往来函件;监理内部文件，共 17 类。

(3)按监理公司建立的档案分类。公司内部管理文件;项目监理管理文件;政府相关管理文件;招投标、经营管理文件;财务文件;人员管理文件;设备管理文件，共7 类。

2.建设工程监理文件档案的归集和整理

建设工程监理文件档案应由总监理工程师负责，安排专人，在施工过程中随时归集，在每阶段监理工作结束后及时整理归档。

3.建设工程监理文件档案的归档程序

建设工程监理文件档案首先由项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档。

4.建设工程监理表格体系和主要文件档案(P46)

根据《建设工程监理规范》，规范中基本表式有三类：

A 类表共 10 个表格(A1～A10)，为承包单位用表，是承包单位与监理单位的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。

B 类表共 6 个表格(B1～B6)，为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。

C 类表共 2 个表格(C1、C2)，为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。

混凝土常用外加剂

在混凝土拌制过程中，为改善混凝土性能而掺入的物质，称为混凝土外加剂。常用的混凝土外加剂有：减水剂、缓凝剂、早强剂、抗冻剂及复合外加剂。

混凝土外混凝土中掺用外加剂的质量及应用技术应符合国家有关标准及环境保

护的要求。．

加剂主要技术性能指标分为掺外加剂混凝土性能和外加剂匀质性两部分。混凝土性能指标包括：减水率、泌水率比、含气量、凝结时间、抗压强度比、收缩率比、相对耐久性。匀质性指标包括：固体含量、含水率、密度、细度、PH 只值、氯离子含量、硫酸根含量、总碱量。检验方法：检查产品合格证、出厂检验报告和进场复验报告。

1.出厂要求及使用说明

产品有下列情况之一的，不得出厂：技术文件(产品说明书、合格证、检验报告)不全，包装不符，重量不足，产品受潮变质以及超过有效期限。

生产厂家应随货提供使用说明，其内容包括：产品名称及型号、出厂日期、特性及主要成分、适用范围及推荐掺量、外加剂总碱量、氯离子含量、有无毒性、易燃状况、储存条件及有效期、使用方法及注意事项。

2.进场复验

复验以封存样进行。如使用单位要求现场取样，应事先在供货合同中规定，并在生产和使用单位人员在场的情况下于现场取混合样，按照型式检验项目进行复验。产品经检验，匀质性检验结果符合相应要求，各种类型外加剂受检混凝土性能指标中，高性能减水剂及泵送剂的减水率和坍落度的经时变化，其他减水剂的减水率、缓凝型外加剂的凝结时间差、引气型外加剂的含气量、硬化混凝土的各项性能符合相应要求，则判定该批外加剂为相应等级的产品。如果不符合上述要求，则判定该批外加剂不合格。其余项目作为参考。

混凝土的矿物掺合料

1.矿物掺合料的特性

混凝土的组成材料包括硅酸盐水泥、矿物掺合料、骨料(砂、石〉、化学外加剂和拌合水。

其中，矿物掺合料是指在混凝土制备过程中掺入的，与硅酸盐水泥共同组成胶凝材料，以硅、铝、钙等一种或多种氧化物为主要成分，是具有规定细度和凝结性能、能改善混凝土拌合物工作性能和混凝土强度的活性粉体材料，如

(1)改善混凝土的工作性：流动性、黏聚性、坍落度损失(粉煤灰、硅灰、矿渣粉

(2)改善混凝土的稳定性：水化热、收缩变形、抗裂性能(粉煤灰、矿渣粉

(3)改善混凝土的耐久性：抗渗性、抗冻性、抗氯离子渗透〔硅粉、矿渣粉

(4)改善混凝土的抗蚀性：化学侵蚀、八八只等(粉煤灰、矿渣粉、硅灰氕

2.常见的矿物掺合料

常见矿物掺合料包括粉煤灰、矿渣粉、钢渣粉、磷渣粉、硅灰、沸石粉等。．

⑴粉煤灰：从煤粉炉烟道气体中收集的粉末，分为 1 类和 0 类。

F 类：由无烟煤或烟煤煅烧收集的粉煤灰。

C 类：由褐煤或次烟煤煅烧收集的高钙粉煤灰，其氧化钙含量一般大于 10^。

(2)矿渣粉：从炼铁高炉中排出的，以硅酸盐和铝硅酸盐为主要成分的熔融物，经淬冷成粒后粉磨所得的粉体材料。

(3)粉煤灰和矿渣粉的主要性能指标为“细度”和“活性指数”，应分别按《用于水泥和混凝土中的粉煤灰》GB1596—2005 和《用于水泥和混凝土中的粒化高炉矿渣粉》GB18046—2008

的规定进行检测。

钢结构工程螺栓性能检验的要求

(1)钢结构连接用的普通螺栓、高强度大六角头螺栓连接副、扭剪型髙强度螺栓连接副等紧固件，应符合相关标准的规定。

(2)高强度大六角头螺栓连接副和扭剪型髙强度螺栓连接副，应分别有扭矩系数和紧固轴力(预拉力)的出厂合格检验报告，并随箱带。当高强度螺栓连接副保管时间超过 6 个月后使用时，应按相关要求重新进行扭矩系数或紧固轴力试验，并应在合格后再使用。

(3)高强度大六角头螺栓连接副和扭剪型高强度螺栓连接副，应分别进行扭矩系数和紧固轴力(预拉力)复验，试验螺栓应从施工现场待安装的螺栓批中随机抽取，每批应抽取 8 套连接副进行复验。

(4)建筑结构安全等级为一级，跨度 40111 及以上的螺栓球节点钢网架结构，其连接高强度螺栓应进行表面硬度试验，8.8 级的髙强度螺栓其表面硬度应为 HRC 2 1?29，10.9 级别的髙强度螺栓其表面硬度应为只1^：32?36，且不得有裂纹

或损伤。

(5)普通螺栓作为永久性连接螺栓，且设计文件要求或对其质量有疑义时，应进行螺栓实物最小拉力载荷复验，复验时每一个规格螺栓应抽查 8 个。

工程建设的程序性规定

1、基本建设程序:凡规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。任何单位和个人不得将应该申请领取施工许可证的工程项目分解为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。

2、对工程是否分解的判断标准是：招标工程应以招标的标的为申请办理施工许可证的最小单位，非招标工程以立项批准文件中批准的规模和投资作为办理施工许可证的最小单位。

在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建:、施工许可证申办的范围3．

造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门(以下简称发证机关)申请领取施工许可证。

4、工程投资额在 30 万元以下或者建筑面积在 300 平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

5、申请办理许可证的程序

(1)建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。

(2)建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附有关证明文件，向发证机关提出申请。

(3)发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明

文件后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证;对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延;对于不符合条件的，应当自收到申请之日十五日内书面通知建设单位并说明理由。建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。

工程建设的监管制度

1、工程建设强制性标准监督制度:2000 年 8 月 25 日，原建设部通过第 81 号令发布并实施《实施工程建设强制性标准监督规定》;工程建设强制性标准的定义：是指直接涉及工程质量、安全、卫生及环境保护等方面的工程建设标准强制性条文。

2、我国标准分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准四类。行业标准分为强制性标准和推荐性标准。强制性标准以外的标准是推荐性标准。强制性标准的必须执行原则和推荐性标准自愿采用原则。

3、工程监理单位违反强制性标准规定，将不合格的建设工程以及建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的，责令改正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书;有违法所得的，予以没收;造成损失的，承担连带赔偿责任。

4、对监理单位质量行为的监督：监理单位的资质、项目监理机构人员的资格、配备及到位情况;(监理人员)监理规划、实施细则的编制审批，内容执行情况;(规划、细则)对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况;(材料报验)

对分包单位的资质进行核查情况(分包单位审查);见证取样制度的实施情况(见

证取样方案及台账);对重点部位、关键工序实施旁站质量类通(质量通知单签发及质量问题整改结果的复查情况);旁站方案及旁站记录(监理情况．

知单及回复);组织检验批、分项、分部工程的质量验收、参与单位工程竣工验收情况(验收);监理资料收集整理情况。(资料及时、真实完整、分类有序)

我国的质量监督体系及相关规定

1、我国质量监督保证体系的三个层次：最低层次来自建筑市场责任主体的质量保证体系来保证;(建设、施工单位);第二个层次来自社会的(监理、风险管理);最高一个层次是政府监督。(法律、法规;质量监督)

2、房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定：

定义：本规定所称见证取样和送检是指在建设单位或工程监理单位人员的见证下，由施工单位的现场试验人员对工程中涉及结构安全的试块、试件和材料在现场取样，并送至经过省级以上建设行政主管部门对其资质认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单位(以下简称检测单位)进行检测。见证取样和送检的比例：涉及结构安全的试块、试件和材料见证取样和送检的比例不得低于有关技术标准中规定应取样数量的 30%。

3、下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：

(一)用于承重结构的混凝土试块;

(二)用于承重墙体的砌筑砂浆试块;

(三)用于承重结构的钢筋及连接接头试件;

(四)用于承重墙的砖和混凝土小型砌块;

(五)用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥;

(六)用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂;

(七)地下、屋面、厕浴间使用的防水材料;

(八)国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。

竣工验收的备案及房屋建筑保修的规定

1、竣工验收备案管理：备案主管部门：县级以上建设行政主管部门。备案时间要求：竣工验收合格之日起 15 日内。(非 15 个工作日)备案应提交的文件(5 项要求，住宅还要提供《住宅质量保证书》《住宅使用说明书》)其他要求;违规处罚：15 日内未备案，处 20 万元以上 30 万元以下罚款。

2、房屋建筑工程最低保修期限：

(一)地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合理使用年限;(二)屋面供热与供冷系统，为)三;(年 5 防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为

2 个采暖期、供冷期;(四)电气管线、给排水管道、设备安装为 2 年;(五)装修工程为 2 年。

3、工程监理单位发现施工单位不按照民用建筑节能强制性标准施工的，应当要求施工单位改正;施工单位拒不改正的，工程监理单位应当及时报告建设单位，并向有关主管部门报告。墙体、屋面的保温工程施工时，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理。未经监理工程师签字，墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备不得在建筑上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。

4、在正常使用条件下，保温工程的最低保修期限为 5 年。保温工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。保温工程在保修范围和保修期内发生质量问题的，施工单位应当履行保修义务，并对造成的损失依法承担赔偿责任。

5、①未按照民用建筑节能强制性标准实施监理的;②墙体、屋面的保温工程施工时，未采取旁站、巡视和平行检验等形式实施监理的。对不符合施工图设计文件要求的墙体材料、保温材料、门窗、采暖制冷系统和照明设备，按照符合施工图设计文件要求签字的，依照《建设工程质量管理条例》第六十七条的规定处罚。(罚 50～100 万)违反本条例规定，注册执业人员未执行民用建筑节能强制性标准的，由县级以上人民政府建设主管部门责令停止执业 3 个月以上 1 年以下;情节严重的，由颁发资格证书的部门吊销执业资格证书，5年内不予注册。

建设工程风险对策种类及要点

风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移

风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，损失控制计划系统一般应由预防计划(有的文献称为“安全计划”)、灾难计划和应急计划三部分组成。

风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。风险自留与其他风险对策的根本区别在于：它不改变建设工程风险的客观性质，即既不改变工程风险的发生概率，也不改变工程风险潜在损失的严重性。风险自留可分为非计划性风险自留和计划性风险自留两种类型。非计划性风险自留的主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误。计划性风险自留应预先制定损失支付计划，常见的损失支付方式有以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。．

风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。

非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3 种情况：业主将合同责任和风险转移给对方当事人;承包商进行合同转让或工程分包;第三方担保。

保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通常，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己承担的工程风险(包括第三方责任)转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。

工程建设的程序性规定

1、基本建设程序:凡规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。任何单位和个人不得将应该申请领取施工许可证的工程项目分解为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。

2、对工程是否分解的判断标准是：招标工程应以招标的标的为申请办理施工许可证的最小单位，非招标工程以立项批准文件中批准的规模和投资作为办理施工许可证的最小单位。

3、施工许可证申办的范围:在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门(以下简称发证机关)申请领取施工许可证。

4、工程投资额在 30 万元以下或者建筑面积在 300 平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

5、申请办理许可证的程序

(1)建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。

(2)建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附有关证明文件，向发证机关提出申请。

(3)发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证;对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延;对于不符合条件的，应当自收到申请之日十五日内书面通知建设单位并说明理由。建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。．

工程建设的程序性规定

1、基本建设程序:凡规定必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。任何单位和个人不得将应该申请领取施工许可证的工程项目分解为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。

2、对工程是否分解的判断标准是：招标工程应以招标的标的为申请办理施工许可证的最小单位，非招标工程以立项批准文件中批准的规模和投资作为办理施工许可证的最小单位。

3、施工许可证申办的范围:在中华人民共和国境内从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当依照规定，向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门(以下简称发证机关)申请领取施工许可证。

4、工程投资额在 30 万元以下或者建筑面积在 300 平方米以下的建筑工程，可

以不申请办理施工许可证。

5、申请办理许可证的程序

(1)建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》。

(2)建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附有关证明文件，向发证机关提出申请。

(3)发证机关在收到建设单位报送的《建筑工程施工许可证申请表》和所附证明文件后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起十五日内颁发施工许可证;对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延;对于不符合条件的，应当自收到申请之日十五日内书面通知建设单位并说明理由。建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。

建设工程文件档案资料概念与特征

(一)建设工程文件概念

建设工程文件指：在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。

(二)建设工程档案概念

建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史记录，也可简称工程档案。

建设工程文件档案资料)三(

建设工程文件和档案组成建设工程文件档案资料。

(四)建设工程文件档案资料载体

(1)纸质载体;(2)缩微品载体;(3)光盘载体;(4)磁性载体。

(五)建设工程文件档案资料特征(熟悉)

1.分散性和复杂性

2.继承性和时效性

3.全面性和真实性

4.随机性

5.多专业性和综合性

(六)工程文件归档范围

(1)对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主要过程和现状、具有保存价值的各种载体的文件，均应收集齐全，整理立卷后归档。

(2)工程文件的具体归档范围按照现行《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328—2001) 大类执行。 5 中“建设工程文件归档范围和保管期限表”共．