档案管理的基本理论与档案学理论的发展趋势

第十章档案管理的基本理论与档案学理论的发展趋势

【本章要点】

●说明档案学基础理论的构成和主要内容。

●阐明来源原则的形成和发展历程、基本内容、理论意义和实践价值。

●指明来源原则在电子文件时代的发展。

●探讨文件生命周期理论的形成、发展、基本内容和实际意义，说明该理论在电子文件时代的指导意义和价值。

●介绍档案鉴定理论的历史发展情况，说明其基本内容。

●阐述档案学理论的发展趋势。

第一节档案学基础理论概述

档案学的宗旨是要解决档案尤其是档案管理实践中的原理、原则、方法、技术等方面的理论问题，为人们认识档案与档案管理现象、做好档案管理工作提供理论武器。

一、档案学基础理论的构成

档案学基础理论主要由两个层面构成：一是对档案与档案管理活动的基本理论性认识，二是档案管理的基本理论。

二、档案管理基本理论的主要内容

(一)对档案管理工作的总体理论认识与剖析

(二)对档案管理基本方法的理论探讨

第二节来源原则

来源原则（Principle of Provenance）是当前世界各国公认的档案整理理论，它的名称源自“来源”在档案学术语中的特定涵义。

一、来源原则产生的专业背景

来源原则起源于近代法国，是在逐步否定事由原则（Principle of Pertinence）的过程中产生的。“事由”通常是指一件事情的原委，在公文用语中特指公文的主要内容。

二、来源原则的形成和发展

（一）起源——法国的“尊重全宗原则”

（二）形成——德国的“登记室原则”

（三）理论论证——《荷兰手册》的贡献

（四）普遍认可——布鲁塞尔大会

（五）灵活运用——英国和美国的“组合”思想

（六）部分修正——德国的“自由来源原则”

（七）丰富和发展——苏联和我国的“体系化的全宗理论”

三、来源原则的基本内容

1、尊重来源

2、尊重全宗的完整性

3、尊重全宗内的原始整理体系

四、来源原则的理论意义和实践价值

来源原则从20世纪初起就被国际档案界公认为档案专业的基本原则，它的生命力在世界各国普遍接受和丰富发展的过程中得到了充分验证。中外档案学者对来源原则一致给予了高度评价，认为它不仅具有重要的理论指导意义，而且具有深刻的实践应用价值。

五、来源原则遭受冲击

尽管来源原则的理论意义和实践价值得到了各国的普遍认可，但随着20世纪中叶以来社会环境和档案专业实践的巨大变化，这一原则在理论上受到了严重冲击，引发了北美档案界对来源原则的适用性及其在档案专业中的核心地位的重新思考和评价。

六、电子文件时代来源原则的“重新发现”

对来源原则的质疑到20世纪80年代中期发生了变化，北美档案界开始重新认识来源原则的核心地位。

第三节文件生命周期理论

文件生命周期理论（Theory of Records Life Cycle）是在20世纪文件数量急剧增长的专业背景下提出的。它从20世纪40—50年代西方档案学者对文件中心的理论解释起步，后来研究范围逐渐扩大到文件的整个运动过程以及对这一过程的全面管理，成为西方档案学理论的重要支柱之一。

一、文件生命周期理论产生的专业背景

文件生命周期理论的产生有着特定的专业背景。20世纪30年代以来，文件数量的急剧膨胀使文件管理活动日趋专门化，由此导致一种新型的文件管理机构——文件中心得以出现和传播。西方档案学者从思考文件中心的理论基础起步，逐步提出了文件生命周期理论。

二、文件生命周期理论的形成和发展

文件生命周期理论的得名源自“文件生命周期”概念的提出。据查证，1940年，美国档案学者菲利普·布鲁克斯（Philip Brooks）最早提出了“文件生命周期”概念，后来其他国家采用了类似的表述形式。

三、文件生命周期理论的基本内容

第一，文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。

第二，由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。

第三，文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。

四、文件生命周期理论的理论意义和实践价值

西方档案学者十分推崇文件生命周期理论，将其与来源原则并称为现代档案学的基本理论，将其视为档案人员参与现行文件管理的理论依据。他们认为，文件生命周期理论是现代档案学成熟的重要标志，具有里程碑意义。

五、文件生命周期理论在电子文件时代面临的挑战及自身的修正

（一）文件生命周期理论面临的挑战

（二）文件生命周期理论在电子文件时代的补充——文件连续体理论

（三）文件生命周期理论在电子文件时代的修正

六、文件生命周期理论在电子文件时代的指导价值

文件生命周期理论不仅为文件的分阶段管理和全过程管理奠定了理论基础，而且为档案部门或人员对文件进行前端控制提供了理论依据。第四节档案鉴定理论

档案鉴定就是鉴别和判定档案的价值，挑选出有价值的档案交档案机构保存，剔除无保存价值的档案予以销毁。它直接决定着档案的存毁，是档案管理中最重要同时也是难度最大的一项工作，因此受到了世界各国档案界的高度重视。

一、档案鉴定理论的历史发展

（一）年龄鉴定论

（二）行政官员决定论

（三）职能鉴定论

（四）文件双重价值论

（五）利用决定论

（六）宏观鉴定论

二、档案鉴定理论的基本内容

尽管各国档案鉴定理论的论述角度与具体内容不尽相同，但它们还是存在一定的共性。这些共性主要表现在各国档案鉴定理论通常需要涵盖三个方面的基本内容，即对档案价值的认识、对鉴定原则的规定和对鉴定标准的制定。

（一）对档案价值的认识

各国档案鉴定理论对档案价值的认识基本达成了共识，即大多认为档案价值是由两个方面的基本因素构成的：一是档案自身的特点，包括其内容、来源、形式等方面特点；二是社会对档案的客观利用需求。（二）对鉴定原则的规定

档案鉴定原则是根据档案价值的发展规律总结和提炼出来的一种工作原则，对鉴定的实际工作具有普遍指导意义。从历史发展来看，各国档案鉴定理论对鉴定原则的规定表现出日趋宏观的特点。

（三）对鉴定标准的制定

与鉴定原则相比，鉴定标准是确保鉴定工作质量的具体手段，也可以看成是对鉴定原则的具体化，因此更具有操作性。

三、档案鉴定理论的发展规律

（一）对档案价值的认识具有从片面到全面、从狭隘到科学的特征（二）对鉴定标准的规定具有从微观到宏观、从具体到相对抽象的特征第五节档案学理论的发展趋势

一、与相关学科进一步交叉、借鉴、融合

当今人类社会的一个宏观性状况是，各行业、专业、学科在高度分化、分立的基础上，又出现了互相交叉、渗透乃至融合的态势。

二、具体管理操作层面的理论研究将更加深入、具体并具技术性

现代信息技术条件下的档案管理操作在直接获取其效率优势的同时，也面临诸多更加复杂、艰难的挑战性问题。