IATF16949体系初始特殊特性清单(过程)样板08
IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标
出 f)
8.5.3顾客或外部供方的
财产
8.2.1 顾客沟通 d）
1、公司经营计划 2、生产节拍要求 3、设备能力要求 4、新产品开发需要 5、老产品更改需要 6、设备设施改造要求 7、现有设备状况 8、相关的图纸资料 9、维修申请 10、工作环境和安全的要求 11、顾客特定要求 12、法律法规要求 13、顾客提供的设备
1.对客户的要求采 供部组织相关部门 进行识别 2.在确定与客户签 署合同前落实合同 评审事宜 3.顾客财产进行验 收和定期检查确认
1.合同评 审控制程 序 2.顾客供 方财产控 制程序 3.顾客特 殊要求控 制程序
别的要 求，重新 识别，采 取补救措 施，并与 顾客达成 一致。 与顾客确 认备用方
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
1.生产计划及变更 通知 2.采购计划
1.办公设施、 网络系统 2.环境设施
库存周转率 ≥2.0
★
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生产订单完成 率≥100%
1.生产计划编制
不合理，导致无
法按时交货，延 误产品交付 2.没有响应应急
一般风 险
计划，生产不能
准时完成计划
1.公司产能研究，
1.顾客投 诉及罚款
合理安排生产计划 销售人员每日全程 跟踪生产计划的进 度
按FIFO不符合客
IATF16949：2022标准(中文)-完整版[8]
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IATF16949：2022标准(中文)-完整版一、目的和范围二、背景和定义IATF16949：2022标准是由国际汽车工作组（IATF）于2022年10月发布的，取代了ISO/TS16949：2022标准，作为规范汽车行业质量管理的标准。
该标准是基于ISO9001：2022标准的，并增加了一些针对汽车行业的特殊要求，以实现持续改进、强调缺陷预防并减少供应链中的变异和浪费。
该标准也包含了一些整合的以往顾客特定要求。
IATF16949：2022标准的结构与ISO9001：2022标准一致，共分为十个章节，分别是：第一章：范围第二章：规范性引用文件第三章：术语和定义第四章：组织背景第五章：领导第六章：规划第七章：支持第八章：运营第九章：绩效评价第十章：改进其中，第四至第十章是包含质量管理体系要求的核心章节，每一个章节都有相应的子条款，用于详细说明各项要求。
在每一个子条款后面，还有一个“补充”部份，用于列出与ISO9001：2022标准不同或者额外的汽车行业特殊要求。
三、主要内容和要求3.1 范围本标准规定了汽车行业质量管理体系的要求，适合于从事汽车相关产品和服务设计、开辟、生产、安装和服务后市场活动的组织。
本标准不适合于从事生产零部件或者材料以外产品或者服务的组织。
本标准也不适合于从事生产零部件或者材料但不直接向OEMs或者其一级供应商提供产品或者服务的组织。
3.2 规范性引用文件ISO9000:2022 质量管理体系基础与术语ISO9001:2022 质量管理体系要求3.3 术语和定义本标准采用了ISO9000:2022标准中定义的术语和定义，并增加了一些特定于汽车行业的术语和定义，例如：顾客特定要求（Customer-specificrequirements）：顾客规定的一切要求，如技术、商业、产品及创造过程相关要求；普通条款与条件；顾客特定要求等等。
特殊特性（Specialcharacteristics）：产品或者创造过程中的一个或者多个特性，其变化会影响产品安全、法规遵从性、适合性或者顾客满意度，或者其变化会增加创造成本或者复杂度。
IATF16949过程清单
人力资源、
统计技术、 办过公程用资品源
过行程政管部管 理部门
资金、设备 质量责任
经营计划 指标达成 过率程≥目90标%
体系策划 有效性 =100%
统每计月 频率
经营计划管理程 相关序文件
质量手册/组织与
每年
相关方需求管理 程序/质量体系策
划管理程序
1、年度审核计划
1、质量管理体系审核报告
2、产品出现重大质量问题时
产品交付
4
C4
过程 8.5.1
4、环境运行控制要求 2、销售定单、交货通知 3、顾客对产品储存、运输条件要求 3、顾客安全库存要求
4、生产能力、安全库存量
4、作业准备验证记录
1、 准时交付的合格品 2、交付业绩统计 3、销售报表
过程资源
过程管管 理部门
过程目标
传真、电话 、电话、邮 箱，交通公 具
供销部
率≤0.4%； 设备利用
每月
生产设备管理程 序
率80%
序号 过程编号 过程名称 对应条款
输入
7.1.1/7.1.3/8 2、设备使用说明书
12
S1 设施设备 .5.1.3/8.5.1. 3、设备现场使用信息
4/8.5.1.5 4、设备维护计划
1、计量器具购置计划
2、计量器具定期校验计划记
13
S2
理过程
5.3/6.1/6.2/8 .7/9.1.1/9.1. 3/10.1/10.2/
2、不合格品处理报告/质量异常报告表 3、来料品质异常报告/纠正与预防措施报告 4、审核结果/合规性评价报告
2、来料品质异常报告表 3、质量异常报告 4、不合格品处理报告
10.3
5、管理评审输出结果
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
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备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
28
第三阶段工作保证计划书（过程设计和开发）
29
正式过程流程图
APQP小组 运营部 品质部 品质部 技术部 技术部 品质部 品质部 品质部 APQP小组 技术部 APQP小组 APQP小组
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备注
IATF16949中APQP各阶段对应的文件清单
阶段及序号
APQP项目
59
第五阶段工作保证计划书（反馈、评定和纠正措施）
60
制造过程质量记录
61
Cpk分析报告
30
过程流程图检查表
31
产品和过程特殊特性清单（正式）
32
特殊特性矩阵图
33
车间平面布置图
34
过程潜在失效模式及后果分析(PFMEA)
35
包装标准与规范
36
产品过程质量检查表37源自BOM表（正式）38
控制计划表（试生产）
39
SOP作业指导书
40
SIP检验指导书
41
包装作业指导书
42
测量系统(MSA)分析计划
55
零件提交保证书
56
控制计划表（生产）
57
产品质量策划总结和认定报告
58
第四阶段评审报告（产品和过程确认）
第五阶段：反馈、评定和纠正措施
负责部门 计划开始时间 计划完成时间 APQP小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 生产部 FMEA小组 技术部 APQP小组 技术部 技术部 技术部 品质部 技术部 品质部 品质部 技术部 APQP小组
IATF169498章
2020/11/6
IATF169498章
8.3.3.1 产品设计输入
组织应对作为合同评审结果的产品设计输入要求进行 识别、形成文件并进行评审。产品设计输入要求包 括但不限于：
a）产品规范，包括但不限于特殊特性（见第8.3.3.3 条）；
8.2.2.1 产品和服务要求的确定－补充
这些要求应包括回收再利用、对环境的影响， 以及根据组织对产品和制造过程的认知所识 别的特性。 遵守ISO9001第8.2.2条a)、 1)项的要求应包括但不限于：所有适用的与 材料的获得、存储、搬运、回收、销毁或废 弃有关的政府、安全和环境法规。
理解: 这里将原标准注的内容提升为标准的要求。 实施: 组织评审原有的过程是否包含了这些要求。
言，没有其他新增的要求。
2020/11/6
IATF169498章
理解和实施
理解: 1: 识别与顾客沟通的能力要求,包括语言和
所要使用的数据格式,传输方式所需的计 算机系统等。 2: 语言能力会作为确定与顾客沟通人员的能 力要求之一； 3: 数据格式、传输方式所需的计算机系统在 确定基础设施和使用这些计算机系统的人 员能力要考虑。
理解和实施
1: 要将a)-d)的要求转化为APQP过程个阶段 的活动内容及要求；
2: 在多功能小组成员的选择和适当的阶段的 活动，考虑将所有的适用的利益相关方进 入小组参与相关的开发活动。
2020/11/6
IATF169498章
8.3.2.2 产品设计技能
组织应确保负有产品设计职责的人员有能力达 成设计要求，并具备适用的产品设计工具和 技术技能。适合的工具和技术应得到组织的 识别。
IATF16949关键工序重要工序与特殊特性培训96页
干扰等等
安全特性被定义为工程部 分标明的适用于零件、材 料和装配作业的规范或产 品要求，它需要特殊 生
产过程控制以保证符合政 府和车辆安全、排放、噪 音或防盗要求
专用术语 符号
安全/符合<S/C>
关键特性-CC
盾形-<S>
定义
关键工序：工序的加工质量不易或不能通过其后的检验和 试验充分得到验证，这种工序属于关键(特殊)工序。由行 业来界定，如喷漆、焊接、热处理、热压成型。
特殊工序质量控制的基本原则
5 特殊工序操作、检验人员要经过技术培训和资格认 证。
6 特殊工序所用工艺材料、被加工物资应实行严格控 制，必要时应进行复检。使用中的各种工作介质应定 期分析、调整和更换，保证其成分在规定的范围内。
程控制（SPC） 及辅助工装程序
测量过程稳定性、方面的强制验证，
能力，控制零件 但现行过程控制
寿命。
不须强制的最关
键特性
专用术语 符号
配合/功能-<F/F>
重要特性-SC 无
菱形-〈D〉
五边形-〈P〉
三大汽车公司的特殊特性和符号（续）
通用汽车公司北美部 福特汽车公司
克莱斯勒汽车公司
定义： 主要特性
组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程， 包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性，应包括：
a) 将所有特殊特性记录进图纸（按要求）、风险分析（例如 FMEA）、控制计划和标 准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每 一个；
b) 为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略； c) 顾客规定的标准，如有要求； d) 遵守顾客规定的定义和符号或组织的等效符号和标记，如符号转换表所示。如有要
IATF16949过程识别表(完整版)
与培训管性评估、员工培训档案建立，以及员工满意度测量等管理要求。
急速扩张，可能导致岗
位培训不充分
5.培训需求识别不充分/
承担特定任务人员应具
备的资格要求不明确
培训
5.调整或重新
识别培训需求
企业文化
顾客报怨
8.岗位配置状况识别
9.产品开发培训方案
岗计划汇总表
8.员工外部培训档案
9.员工培训效果评估表
10.培训师效果评估表
16.KPI考核报表夹、资料
7、培训场地、投
影仪
8、培训讲师
9、培训教材/课件
训管理过程、岗位能力确定、员工聘用第三方咨询公 2.员工不清楚自己的工 2.质量目标培展战略 2.KPI考核项目 2.上岗证管理，负责培训需求的提出、人员的日常管
记表（含专项培训）制过程2、打印机、复印成率培训计划次数×
7.2.1/7.2.2/7.2.。
IATF16949 过程清单及对应条款、风险措施及质量目标
2次及以上
4.试生产问题过
1.新品送样一 次通过率≥75%
多无法进行批量 生产 5.新产品开发日
高风险
程未能遵守客户
要求
6.产品变更失控
7.没有在供应链
1.降低客 户信任程 度 2.无法按 预期时间 交付 3.产品安 全问题召 回
1.对项目进行有效 策划，明确职责 2.配置现场工艺技 术人员 3.设计开发策划的 计划制订，定期检 查 4.沿供应链签订产 品安全特性及特殊 特性承诺书
6、新项目制造可行性分析 7、客户样品
收准则
3.打印机 开发成功率
14.产品安全特性 4.网络系统 100%
/
8、类似产品开发资料和经验
的控制
5.实验室 4.新产品开
9、标杆技术指标
15.阶段评审
6.试生产设备 发及时率≥
10、量具与性能测试所需要的设备要求
16.检验和试验报 7.原辅材料、 82%
完成率≥96%
1.通讯系统 2.网络系统 3.打印机 4.车辆 5. 市场和行 业相关资料 3.顾客财产存 储环境
2.年销售额 (万元/年)≥ 60000 3.回款率≥ 96% 4.合同评审 及时率（1个 工作日内完 成）100%
5.顾客财产
损坏次数0次
11.得到保护的顾
客财产和知识产权
过程有效性
过程风险机遇
案
4.4.1.2 产品安全
6.1.2.1 风险分析
6.1.2.2 预防措施
7.1.3.1 工厂、设施及设
备策划
8.1 运行策划和控制
8.1.1 运行策划和控制—
—补充
8.1.2 保密
C2
产品设 计和开 发过程
8.3.3.3 特殊特性 【SI-06：2017-10】-IATF16949条款解读
8 运行8.3产品和服务的设计和开发8.3.3.3特殊特性【SI-06：2017-10】组织应采用多方论证方法来建立、形成文件并实施用于识别特殊特性的过程，包括顾客确定的以及组织风险分析所确定的特殊特性，应包括：a)将所有特殊特性记录进求）、相关风险分析（例如过程FMEA）、控制计划和标准的工作/操作说明书；特殊特性用特定的标记进行标识，并且贯穿这些文件中的每一个;记录在为创造或控制这些特殊特性所需的制造文件中；b)为产品和生产过程的特殊特性开发控制和监视策略；c)顾客规定的批准，如有要求；d)遵循顾客规定的定义和符号或组织的等效符号或标记，如符号转换表所示。
如有要求，应向顾客提交符号转换表。
8 Operation8. 3 Design and development of products and services8. 3. 3.3 Special characteristics 【SI-06：2017-10】The organization shall use a multidisciplinary approach to establish，document，and implement its process（es）to identifyspecial characteristics，including those determined by the customer and the risk analysis performed by the organization，and shall include the following:a）documentation of special characteristics in productrequired), relevant risk analysis (such as Process FMEA), control plans, and standard work/operator instructions;special characteristics are identified with specificmarkings and are cascaded through each of thesedocuments which show the creation of, or the controls required, for these special characteristics;b）development of control and monitoring strategies for special characteristics of products and productionprocesses；c）customer-specified approvals，when required；d）compliance with customer-specified definitions and symbols or the organization's equivalent symbols ornotations，as defined in a symbol conversion table. Thesymbol conversion table s hall be submitted to thecustomer，if required.特殊特性一般要用客户指定的符号，如果没有指定符号就用本公司指定符号，但要在SOP、SIP、控制计划、工程图上标示。
IATF16949质量管理体系总过程识别分析汇总表(19个过程)
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9.1 监视测量分析评价
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9.2内部审核
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9.3管理评审
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10 改进
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※5体系过程部门职责分布表主要职责：●配合职责：〇
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C3生产服务
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C4售后服务
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○
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矿产资源开发利用方案编写内容要求及审查大纲
矿产资源开发利用方案编写内容要求及《矿产资源开发利用方案》审查大纲一、概述
㈠矿区位置、隶属关系和企业性质。
如为改扩建矿山, 应说明矿山现状、
特点及存在的主要问题。
㈡编制依据
(1简述项目前期工作进展情况及与有关方面对项目的意向性协议情况。
(2 列出开发利用方案编制所依据的主要基础性资料的名称。
如经储量管理部门认定的矿区地质勘探报告、选矿试验报告、加工利用试验报告、工程地质初评资料、矿区水文资料和供水资料等。
对改、扩建矿山应有生产实际资料, 如矿山总平面现状图、矿床开拓系统图、采场现状图和主要采选设备清单等。
二、矿产品需求现状和预测
㈠该矿产在国内需求情况和市场供应情况
1、矿产品现状及加工利用趋向。
2、国内近、远期的需求量及主要销向预测。
㈡产品价格分析
1、国内矿产品价格现状。
2、矿产品价格稳定性及变化趋势。
三、矿产资源概况
㈠矿区总体概况
1、矿区总体规划情况。
2、矿区矿产资源概况。
3、该设计与矿区总体开发的关系。
㈡该设计项目的资源概况
1、矿床地质及构造特征。
2、矿床开采技术条件及水文地质条件。