台湾省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
2017年上半年台湾省基金从业资格：投资政策说明书考试题
2017年上半年台湾省基金从业资格：投资政策说明书考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．52.下列不属于证券服务机构的是__。
A．证券交易所B．证券投资咨询公司C．证券信用评级机构D．会计师事务所3.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字4.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。
A．1800B．2000C．3000D．40005. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司6. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。
A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议7. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告8. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。
A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价9. 我国目前只能由__担任基金管理人。
2017.5证券从业资格考试真题
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所B中国人民银行C中国期货业协会D中国证监会答案：A2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十B百分之五十C百分之四十D百分之六十答案：C3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()A上市公司董事会秘书B财务负责人C副经理D高级法律顾问答案：D4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()A发行数额在500万元以上的B发行数额在300万元以上的C发行数额在100万元以上的D发行数额在200万元以上的答案：A5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5B8C7D6答案：A6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%B25%C10%D15%答案：C7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
A3个月B9个月C12个月D6个月答案：D8、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12 个月内累计50%以上的资产发生重组B.公开发行证券上市当年即亏损C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符D.首次发行证券并上市之日起12 个月内控股股东或实际控制人变更正确答案：B9、证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的集中交易方式正确答案：A10、甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个子公司。
甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。
A.分立后，原甲公司的债务由集团公司继承B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部，故其分立无需通知债权人C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告D.甲公司分立应当取得债权人同意正确答案：C11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管，( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议A.管理人与托管人B.委托人与管理人C.委托人与托管人D.委托人与经纪人正确答案：A12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数2、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%3、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告4、封闭式基金的基金管理人应当自收到验资报告起__日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案的手续。
A．10B．15C．20D．305、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金6、下列机构属于证券市场服务机构的有__。
A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．证券业协会7、组合型消极投资战略____A：重点是进行风险控制B：是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C：可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D：不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票8、证券市场的自律性组织有__。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会9、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。
A．关注评价机构的合规性B．避免在不同类型基金中比较C．不简单按评级买基金D．正确理解等级高低的含义10、基金涉及的税收包括__。
A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税11、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
安徽省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题
安徽省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。
A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见2、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式B．美国式C．缴款期D．都可以3、下列属于选择性货币政策工具的是__。
A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制4、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。
A．9:00～9:30B．9:15～9:25C．9:25～9:30D．9:10～9:255、根据__，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制6、资产评估的主要方法不包括（）。
A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法7、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与基金到期日一致的债券8、证券交易所交易席位的实质包含了（）的意义。
A．交易品种 B．交易地点 C．交易时间 D．交易资格9、2005年10月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。
A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．国际金融公司和世界银行10、__的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。
A．分组比较B．单独比较C．相对比较D．基准比较11、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标12、根据运作方式的不同，可以将基金分为__。
A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金13、以下哪一种时间数列预测方法包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差等四个步骤__A．移动平均法B．指数平滑法C．趋势外推法D．自回归预测法14、在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过__来进行的。
2017年证券从业考试模拟真题与答案(内部资料)
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。
A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。
A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。
A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。
A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。
A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。
A.1986B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。
B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A.9.89元B.11.10元C.8.90元D.10.11元13. 在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。
2017年台湾省基金从业资格：期权合约概念考试试题1
2017年台湾省基金从业资格: 期权合约概念考试试题本卷共分为1大题50小题, 作答时间为180分钟, 总分100分, 60分及格。
一、单项选择题（共50题, 每题2分。
每题的备选项中, 只有一个最符合题意）1.某投资人投资1万元认购基金, 认购资金在募集期产生的利息为5元, 其对应的认购费率为1.5%, 基金份额面值为1元/份, 则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.222.下列各项中, 属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险3.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的, 压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准4.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A. 资产价值B. 账面价值C. 清算资金D. 实际价值5.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组.B．基金监管部门C．基金托管.D. 基金份额持有.6.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A. 基金资产总.B. 基金资产净.C. 基金公允价.D. 基金资产估.7.根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D. 基金合同生效的次.8.下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D. 证券投资基.9.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1.B．0.2.C．0.3.D. 0.5.10.下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D. 基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建.11.债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
台湾省2017年从业资格证无纸化考试《会计基础》考试试卷
台湾省2021年从业资格证无纸化考试?会计根底?考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、某公司董事会通过决议，从本年度净利润300 000中提取10%作为盈余公积,这项经济业务的会计分录为____A：增强效劳意识B：提高效劳质量C：提高业务水平D：端正效劳态度2、对帐簿可以按照不同的标准进行分类。
将帐簿分为序时账，分类账和备查账的分类标准是____A：原始凭证B：付款凭证C：审核无误的外来凭证D：审核无误的记账凭证3、计算折旧时不考虑固定资产残值收入的折旧方法是____A：1年以上B：2年以上C：3年以上D：5年以上4、以下收入中，属于企业所得税不征税收入的是____A：根本存款账户B：一般存款账户C：专用存款账户D：临时存款账户5、按对应的ASCIl码值来比拟，以下正确的结果是____A：账务处理模块B：应收／应付款核算模块C：工资核算模块D：固定资产核算模块6、根据?现金管理条例?规定，以下不能用现金支付的是____A：380000B：385000C：330000D：3004007、以下选项中不属于职工薪酬范围的是．A：职工奖金、津贴和补贴B：医疗保险费、养老保险费、失业保险费、工伤保险费以及生育保险费C：提供应公司临时职工的劳务费D：职工购置本公司发行的股票8、较小单位电算化岗位的设立,可由〔〕兼任电算主管和审核记账岗位。
B：记账人员C：稽核人员D：会计主管9、在软件生命周期法中，〔〕阶段完成系统的正常运行、硬件和软件的维护以及系统评价。
A：系统调查B：系统设计C：调试测试D：运行维护10、以下应采用多栏式明细账的账户是____A：一项负债增加，另一项负债减少B：一项负债增加，一项费用增加C：一项负债增加，一项资产增加D：一项负债增加，一项所有者权益减少11、税务代理机构不是税务行政机关，而是征纳双方的〔〕，因而只能站在公正的立场上，客观地评价代理人的经济行为。
台湾省证券从业《证券市场》：证券市场监管的重点内容考试试卷
台湾省证券从业?证券市场?：证券市场监管的重点内容考试试卷一、单项选择题〔共24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意〕1、欧洲债券是指借款人〔〕。
A．在欧洲发行的债券B．在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C．在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D．在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券2、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，那么甲的行为__。
A．不构成犯罪B．构成内幕交易罪C．构成泄露内幕信息罪D．构成侵犯商业秘密罪3、依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。
A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配4、附息债券的麦考莱久期______其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期______其到期期限。
__A．大于；等于B．大于；小于C．小于；等于D．等于；大于5、国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是__。
A．货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降B．货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升C．货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降D．货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变6、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承当，这是指〔〕。
A．监察独立B．运行独立C．代码独立D．指数独立7、以下不属于资产保管内部控制范围的是__。
A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应平安保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位别离制度8、〔〕是指托管业务经营活动必须能在发生时准确、及时地记录，按照“内部控制优先〞的原那么，新设机构或新增业务品种时，必须已建立相关的规章制度。
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试题
台湾省2017年上半年基金从业资格：证券投资基金概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。
A．股票型基金B．债券型基金C．混合型基金D．货币市场基金2、分析和评价基金经理可以从以下__等方面进行考察。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格3、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中，属于该类问卷主要内容的有__。
A．客户的基本信息B．客户的理财目标C．客户的财务状况D．客户的生命周期4、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行5、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈____趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。
A：递增B：递减C：不变D：无法确定6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A．份数B．比例C．资金D．数量7、当基金管理公司总经理__时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A．最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B．最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C．向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D．所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑8、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A．债券型基金B．股票型基金C．货币市场基金D．保本型基金9、__应取得中国证券业执业证书。
2017证券考试模拟试题
2017证券考试模拟试题2017年证券考试是金融行业重要的资格认证考试之一，考生需要通过模拟试题来检验自己的备考情况。
以下是2017年证券考试模拟试题，供考生练习参考：一、选择题1. 以下哪种情况被视为证券市场的概念基础？A. 结构协调B. 公平交易C. 风险控制D. 利率控制2. 证券市场的角色就是_______A. 透明性提高B. 情绪管理C. 资金分配D. 推动新经济发展3. 以下属于证券市场中的间接融资工具是_______A. 股票B. 债券D. 期权4. 证券交易所市场主要服务于_______A. 企业B. 中小投资者C. 机构投资者D. 高净值客户5. 以下关于证券市场的说法正确的是_______A. 市场价格与供求关系无关B. 市场监管体系不重要C. 信息披露对市场运作无关D. 投资者取得信息渠道渠道不变二、判断题1. 证券投资基金的评级管理机构是国家证券监督管理委员会。
A. 对B. 错2. 中国证券市场有两级市场，分别是证券公司中的证券交易人员和交易所中的交易员。
B. 错3. 科创板是为适应新经济特征而设立，是市场监管机构的要求。
A. 对B. 错4. 投资者参与证券市场需要遵循“勿贪、勿债、勿闷市”的原则。
A. 对B. 错5. 发行人对自己企业抱有远期发展期望，从而推动企业发展，有利于证券投资市场。
A. 对B. 错三、案例分析题某证券公司在进行一次新股发行时，面临着关于信息披露的道德难题。
公司的高管发现自家公司虽然发展前景乐观，但在实际运作中涉及一些隐瞒成本、虚报收入的问题，决定是否将这些信息公之于众。
你作为该公司的高级顾问，应该如何应对？请结合证券市场的法律法规和道德要求，在不违反规章的前提下给出解决方案。
以上就是2017年证券考试模拟试题的部分内容，希望考生能够认真对待，努力练习，取得优异成绩。
祝各位考生顺利通过考试，成为业内优秀的从业人员。
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台湾省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。
A．上市证券B．非上市证券C．公募证券D．私募证券2.证券投资技术分析法的优点是__。
A．同市场接近，考虑问题比较直接B．能够比较全面地把握证券价格的基本走势C．应用起来相对简单D．进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长3.基金年度会计报表附注主要包括__。
A．基金主要会计政策B．会计估计及其变更的披露C．关联方关系及其交易的披露D．基金资产负债表日后事项的披露4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分开的。
A．净价交易B．市价交易C．全价交易D．竞价交易6. 我国基金监管的首要目标是__。
A．保护和维护投资者的利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的规范发展7. （）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金8. 场外资金清算包括__等。
A．申购、增发新股的资金清算B．支付基金相关费用的资金清算C．开放式基金申购与赎回的资金清算D．股票买卖的资金清算9. 我国现行的股票发行制度属于证券发行制度的__。
A．注册制B．核准制C．定向发行D．承购包销10. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1B．2C．6D．1211. 截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A．90B．83C．76D．5412. 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A．成本最小化B．利润最大化C．收入最大化D．风险最小化13. 政府债券的特征不包括（）。
A．流通性弱B．安全性高C．收益稳定D．免税待遇14. 关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券15. 发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的16. 关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等17. 基金反映的是一种信托关系，是一种__凭证。
A．所有权B．受益C．占有权D．信用18. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A．1B．3C．6D．919. 在证券公司自营业务中，__是最高决策机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会20. 证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人21. 基金管理人与托管人之间是__的关系。
A．所有者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者22. 收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
A．全面要约B．部分要约C．要约邀请D．都不是23. 提出套利定价理论的是__。
A．夏普B．特雷诺C．理查德罗尔D．史蒂夫罗斯24. 首次公开发行股票的询价制度自__起施行。
A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日25. 发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的26.证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上27.债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。
A．1名B．至少2名C．3名以上D．5名以上28.以下关于现金股利说法错误的是（）。
A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额29.__的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。
A．电话访问B．问卷调查C．深度访谈D．实地调研30. 上市公司公开发行新股是指__A．向不特定对象公开募集股份。
B．向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象发行新股31. 不属于扩张型公司重组方式的是__。
A．收购股份B．合资或联营C．公司合并D．公司的分立32. 目前，中国证监会共有__个派出机构。
A．9B．36C．39D．4533. 发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布（）。
A．股票发行公告B．承销总结报告C．初步询价结果及发行价格区间公告D．网上资金申购发行摇号中签结果公告34. 证券公司应当遵循内部__原则，建立有关隔离制度。
A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制35. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
（）A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月36. 投资者有下列__情形的，拥有上市公司的控制权。
A．投资者为上市公司持股40%以上的控股股东B．投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过25%C．投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响D．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3以上成员选任37. 根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价B．净值C．当日开盘价D．前日收盘价38. 新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2B．3C．4D．539. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况40. 1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯—斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。
A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化41. 2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。
A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行42. 当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。
A．T-2B．TC．T+3D．T+443. 审计全过程的中间环节是__。
A．审计回顾阶段B．审计完成阶段C．计划阶段D．实施审计阶段44. __是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。
A．道-琼斯工业股价平均数B．金融时报证券交易所指数C．日经225股价指数D．NASDAQ市场指数45. （）是指上市公司按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券。
A．回购B．回售C．购回D．赎回46. 某投资者有资金10万元，准备投资于为期3年的金融工具，若投资年利率为8%，请分别用单利和复利的方法计算，则其投资的未来值是__A．单利：12.4万元复利：12.6万元B．单利：11.4万元复利：13.2万元C．单利：16.5万元复利：17.8万元D．单利：14.1万元复利：15.2万元47. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。
A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款48. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR49. 恒定混合策略的支付曲线是（）。
A．直线B．凹型C．凸型D．波浪线50. 股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。
A．证券交易所B．中国证监会C．发行审核委员会D．国家工商局。