[备考XXXX]—《证券投资基金》模拟题及参考答案(三)

[备考2010]—《证券投资基金》模拟题及参考答案（三）

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）

1. 在我国特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。

A. 共同基金

B. 单位信托基金

C. 证券投资信托基金

D.私募基金

2. 基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

A. “收益保底，超额分成”

B. “利益共享、风险共担”

C. 按“先进先出法”实现收益和风险

D. 获取无风险收益

3．开放式基金价格的主要决定因素是（）。

A. 市场供求关系

B. 市场存款利率

C. 基金单位净值

D. 基金单位面值

4．下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。

A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；

B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

D. 证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入

5．目前，我国的证券投资基金主要是（）。

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 单位信托基金

D. 对冲基金

6．以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是（）。

A. 指数基金

B. 成长型基金

C. 收入型基金

D. 平衡型基金

7．一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（）。

A. 全球基金

B. 国际基金

C. 离岸基金

D. 在岸基金

8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（）。

A. 指数基金

B. 对冲基金

C. 雨伞基金

D. 开放式基金

9．全球第一个公司型开放式投资基金是（）。

A. 英国“海外及殖民地政府信托”

B. 富来明创立的“格兰美国投资信托”

C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D. 麦哲伦基金

10．中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（）。

A. 1997年11月14日

B. 1998年3月1日

C. 2000年10月８日

D. 2001年9月1日

11. 基金管理公司的发起人可以是（）。

A. 保险公司

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 金融咨询公司

12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A. 1000万元

B. 1500万元

C. 3亿元

D. 4亿元

14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。

A．10年以上

B．20年以上

C．15年以上

D．5年以上

15．基金管理公司治理结构中不包括（）。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．消费者

16．基金管理公司的独立董事不少于（）。

A．2人

B．3人

C．4人

D．5人

17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．1/5

18．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。

A．溢价发行

B．折价发行

C．平价发行

D．面值发行

19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：

A．10，5

B．5， 10

C．5， 2

D．10，10

20．我国封闭式基金的发行期限为（）。

A．4个月

B．2个月

C．3个月

D．1个月

21．我国封闭式基金在发行期限募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：

A．70%

B．80%

C．90%

D．60%

22．开放式基金的销售机构不包括（）。

A．商业银行

B．保险公司

C．证券公司

D．担保公司

23．基金变更不包括（）。

A．封闭式基金转为开放式基金

B．封闭式基金清算

C．封闭式基金扩募

D．封闭式基金续期

24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A．10%

B．20%

C．30%

D．15%

25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。

A．基金托管人

B．信托投资公司

C．基金管理公司

D．金融咨询公司

27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A．2亿元人民币

B．3亿元人民币

C．4亿元人民币

D．1亿元人民币

28．证券投资管理的指导性原则不包括（）。A．合规性原则

B．诚实信用原则

C．合理性原则

D．投资分散化原则

29．证券投资管理的的作业流程不包括（）。A．确定投资目标

B．信息管理

C．资产配置

D．风险管理

30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。A．短期国债

B．公司债券

C．大额可转让存单

D．回购协议

31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。A．股票

B．债券

C．基金证券

D．商业票据

32．金融期货市场交易的产品包括（）。

A．利率期货

B．大豆期货

C．绿豆期货

D．远期合约

33．证券投资的交易成本不包括（）。

A．固定成本

B．变动成本

C．人力成本

D．买卖价差

34．证券投资的交易成本包括（）。

A．执行成本

B．信息成本

C．科研成本

D．人力成本

35．证券投资的执行成本包括（）。

A．机会成本

B．市场冲击成本

C．持有库存的风险成本

D．买卖价差

36．估计公平市场价格的方法不包括（）。

A．交易前价格基准

B交易后价格基准

C．平均价格基准

D．执行价格基准

37．资产管理人的投资方式不包括（）。

A．长期与短期

B．动态与静态

C．主动与被动

D．系统化决策与非系统化决策

38．投资组合收益率的计算方法不包括（）。