3 供应商管理作业流程及管理办法
供应商管理作业流程及管理办法
页码第 1 页共 7 页注：
1.此份为试运行文件，该流程/制度负责部门为采购部，主要职责是维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理；
2.若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉精鼎老师指导；
3.运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。
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版本编制/更改内容日期编制/更改人A/0新版发行
评审栏部
门
稽
核
部
生
产
部
P
M
C
部
财
务
部
品
质
部
设
计
部
采
购
部
销
售
管
理
部
营
销
部
客
户
服
务
部
人
事
行
政
部
会
签
份
数
1211 1 11
编制批准
供应商管理作业流程及管理办法
页 码
第 2 页 共 7 页
序号
工作流程 责任部门 表 单 工作内容
1
采购部
《供应商调查表》 对有合作意向的供应商，
由采购部组织搜集/调查
对方基本情况。
2
采购部/品质部生产部/稽核部 《供应商调查表》
《供应商现场评
估表》
采购部根据《供应商调查表》相关资料，评审其采
购的可行性。由采购部主
导组织供应商评估小组
指派的相关人员对该厂商进行实地考察、评估。 3
采购部/品质部
生产部/稽核部
《供应商调查表》《供应商现场评估表》 根据《供应商调查表》《供
应商现场评估表》，交公
司副总做最后批准
4
采购部
《请购单》《采购订单》
根据《请购单》，编制《采
购订单》进行采购，供应商按《采购单》的要求供货。
5
采购部/品质部 《供应商定期评
估汇总表》
每月进行一次评估，订
单状况交期配合及服务情况方面由采购部负责提供；质量方面的数据由品质部IQC 提供采购部录入《供应商定期评估汇总表》。
6
采购部/PMC 部
《采购订单》
检查供应商交货按《采购订单》的条款，执行状况，进行跟踪与控制。 7
采购部
《采购订单》
依评估结果对供应商进行订单分配时。则依其单价，付款及交易条件中等综合因素以确立其订单分配量。
小组评审
供应商供货、品质情
况考核及定期评估
供应商确认
供应商送货 供应商交货及交期控制
订单的分配及评估处置
供应商信息收集
供应商管理作业流程及管理办法
页码第 3 页共 7 页1．0目的：
对供应商进行开发、评估、考核，以保证供应商长期稳定地提供满足本公司规定（含品质、价格、交期、服务等）要求的各类材料和成品，并促使本公司产品所用的材料、加工产品的品质、交期得到稳定与提升。
2．0范围：
2．1适用于向本公司提供生产物料（主料、辅料）及提供加工服务的所有的供应商。2．2季度评估时交货批次少于三次之供应商不列入评估。
3．0定义：
3．1 新供应商：是指从前没有与本公司开展业务往来。
4．0职责：
4．1供应商评估小组：
4．1．1供应商评估小组由采购部 /稽核部 /品质部/生产部组成。
4．1．2进行新供应商的调查、评估、选择。
4．1．3定期对供应商的实地考察、评估、考核。
4．1．4确立或终止同各类供应商的业务合作关系。
4．2采购部、品质部、稽核部、生产部：
4．2．1采购部负责主导对供应商的选择与评估、评审、考核，并对已确立采购合作业务的供应商的关系作进一步的维护、协调，建立稳定的合作关系。
4．2．2品质部提负责供应商评估期内的各类质量统计数据及分析资料，并参与对供应商的品质管理方面的评估。
4．2．3品质部对供应商提供本公司的新物料样板进行确认与采购物料技术标准的制定，并参与对供应商的工艺技术管理方面的评估。
4．2．4生产部负责督导、参与供应商的选择、评审、考核。
4．2．5稽核部负责对流程实施全过程的检查监督。
5．0作业程序：
5．1新供应商的开发:
供应商管理作业流程及管理办法
页码第 4 页共 7 页5．1．1对有合作意向的供应商，由采购部组织搜集/调查对方基本情况。调查的主要内容有：营业证照、企业规模、资金状况、设备生产条件、供货能力、企业信
誊、品质/技术保障能力等，并将调查结果填写于《供应商调查表》上。5．1．2采购部主管根据《供应商调查表》的相关资料，进行评审，若评审为合格，再提供给副总经理或副总经理授权人进行评估，审批合格的厂商可以初步作为
合格的供应商。
5．1．3若需进行实地评估的供应商，由采购部主管主导并组织供应商评估小组指派的相关人员对该厂商进行实地考察、评估。参加评估的部门指定人必须独立如实地评估该企业的生产规模、品质、技术现状，并将评估结果客观地记录于《供应商现场评估表》中。由采购部经理和副总经理或副总指定授权人审批，审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商。
5．1．4经采购部主管和副总经理或指定授权人审批合格的厂商可以作为初步评估合格的供应商，由采购员将已审批有效的《供应商现场评估表》进行更新《合格供应商名录》，更新受控后的《合格供应商名录》作为同合格供应商开展购货、加工合作业务，同时分发至品质部作为合格供应商检验。
5．1．5采购员须将录入《合格供应商名录》中的所有供应商必须建立《供应商基本资料卡》进行管理与备案。
5．1．6成为合格的供应商后，采购可组织提供样板交由工程部进行试用。
5．2供应商供货情况考核与定期评估:
5．2．1《合格供应商名录》中的供应商或正在交易的所有供应商，须依实际交易情形实行每季度进行一次评估。
5．2．2定期评估按以下方式进行:
A.订单状况、交期、配合及服务情况方面由采购部评估，主要依据来源为
《供应商交货统计分析表》；
B.质量方面的评估:由品质部IQC提供本期各来料品质的相关资料填制在
《供应商品质评分表》中，经品质部审核后交采购部录入《供应商定期
评估汇总表》中。
5．2．3《供应商定期评估汇总表》按质量、交期、服务（配合度）、价格评定等级进行评估考核。其中质量配分：占30分；交期达成率配分：占30分；服务（配
合度）配分：占10分；价格水平配分：占30分。
5．2．4质量得分：由品质部统计进料批次合格率得分，以进料批次合格率×质量配分
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页码第 5 页共 7 页比，见《供应商品质评分表》。如某供应商其交货100批次，合格90批次，则
为（90/100）×质量配分（30）=27分。
5．2．5交期达成率得分：由采购部依《供应商交货统计分析表》资料，以“交货准时率”×交期配分得出。
5．2．6服务（配合度）得分：依《供应商交货统计分析表》资料，影响生产批次1次即扣除2分，直至扣完为止。
5．2．7价格水平得分：根据货比三家原则，同种产品或是同种物料的供应商在比较中价位最低的可得30分，居中的占20分，居高的占10分。
5．2．8供应商评估总得分为：质量得分+交期得分+服务得分+价格水平得分。并须将得分情况记录于《供应商定期评估汇总表》中。
5．2．9《供应商定期评估汇总表》中等级的注明与界定：
一级供应商：总得分≥90分以上；
二级供应商：总得分≤89，总得分≥70；
三级供应商：总得分≤69，总得分≥60；
不合格供应商：总得分≤60以下；
5．2．10评估后的《供应商定期评估汇总表》须经采购经理或其授权人审批后生效，将生效的《供应商定期评估汇总表》交至文控更新《合格供应商名录》发放
至采购部、品质部执行作业。
5．2．11被评为不合格之供应商暂不列入《合格供应商名录》中，由采购部、品质部、生产部、稽核部协商达成共识后，采购部对不合格供应商取消合作业务。5．3供应商交货及交期控制:
5．3．1供应商在确认本公司所下达的《采购单》后，必须严格遵照《采购单》备注栏中特别条款及所签订的《采购协议》执行。
5．3．2供应商因各种原因不能在原确认交期交货的，应提前以书面形式传递至本公司确认，否则视为延期。影响生产的，采购部除依据情节拟定《供应商罚款通知
书》，采购主管批准后予以罚款，情节特别严重的采购部有权通知财务部暂停
付款或折让货款。
5．3．3对供应商之交期跟进与控制，具体按《采购作业流程及管理办法》、《物料控制作业流程及管理办法》执行。
供应商管理作业流程及管理办法
页码第 6 页共 7 页5．4订单分配及评估处置作业:
5．4．1依评估结果对供应商进行订单分配时，5.1.2规定的供应商不包含在内。5．4．2对同一类物料或产品存在多家供应商，且季度得分相等。则依其单价，付款及交易条件中等综合因素以确立其订单分配量。
5．4．3如供应商连续三个季度均评为一级供应商时，且无一次被评为不合格或二、三级时，将其确定为主要供应商，应尽可能提高其采购分配比率订单，在等级
下降时，则相应按比例下调。
5．4．4供应商连续两个季度被评为三级供应商时，由采购部发出纠正预防措施限其整改。必要时安排供应商评估小组对此类供应商进行实地辅导与改善，并对缺失
部分要求供应商限期改善，在下季度评估时应有等级提升，否则将减少其原设
定的订单量或停止采购、加工合作业务。
5．5供应商的控制:
5．5．1所有供应商的控制与管理均由采购部统一实施（含新供应商的开发、选择与评估及日常维护、联络等）。
5．5．2所有供应商在同公司进行正式合作业务前，均需按以上程序要求完成审批确定后，才能开展相应的采购加工业务。
6.0 管理规定
6.1 所有相关作业人员都必须严格按照本流程的操作规范作业，对于严格按照
本流程作业的相关工作人员进行10-20元的奖励；违者则进行警告、通报
批评、没有改善者扣处10-20元的乐捐；
7．0 相关文件；
7．1《采购下单及进度跟催作业流程》
7．2《外发加工流程动作控制卡》
供应商管理作业流程及管理办法
页码第 7 页共 7 页8．0 相关表单；
8．1《供应商调查表》
8．2《供应商现场评估表》
8．3《合格供应商名录》
8．4《供应商基本资料卡》
8．5《供应商交货统计分析表》
8．6《供应商品质评分表》
8．7《供应商定期评估汇总表》
8．8《供应商定期评估表》
8．9《供应商罚款通知书》
9.0绩效指标
9.1采购准交率=月准交批数/月计划总批数*100%
9.2进料合格率=月进料合格批数/月进料总批数*100%