新三板分层标准
企业新三板上市需要哪些要求与流程？
企业新三板上市需要哪些要求与流程？
对于许多企业来说，企业新三板上市是一个新的追求，为什么企业要新三板上市呢?企业新三板上市有什么好处?在如此竞争激烈的社会里，对于要新三板的企业来说，新三板上市要求、新三板上市要求条件、新三板上市要求标准、新三板上市要求流程分别又是什么呢?
新三板上市需要满足要求：
1.主体资格上市要求：新三板上市公司必须是非上市股份公司。
2.经营年限要求：存续期必须满两年。
3.新三板上市公司盈利要求：必须具有稳定的，持续经营的能力。
4.资产要求：无限制。
5.主营业务要求：主营的业务必须要突出。
新三板企业初步筛选标准
新三板挂牌业务的企业选择标准
1、企业净资产在1000万元以上。
2、企业上一个财务年度营业收入在2000万元以上。
3、企业的正式员工在50人上。
4、针对企业所处的不同行业，企业的净利润需达到一定级别；
（1）传统行业（如制造业）企业上一财务年度能实现的净利润能在1000万元以上（按10%的利润率计算企业的对应年营业收入达到1亿元以上）；
（2）IT类行业企业的年净利润能达到200万元至500万元；
（3）其他类企业可将企业情况介绍给场外市场部，视具体情况作出判断。
5、企业是否具有核心竞争力。
6、企业是否对业务核心资源和渠道具有自主控制力。
7、企业是否拥有稳定的未来现金流。
8、优先选择民营企业作为目标业务对象，对于国有企业需视企业的主动性和配合程度来开
展业务合作。
新三板知识测评答案
新三板知识测评答案新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
对于投资者和企业来说，了解新三板的相关知识至关重要。
下面就为您带来一份新三板知识测评的答案。
一、新三板的基本概念1、新三板的定义是什么？答：新三板是指全国中小企业股份转让系统，为非上市股份公司的股份公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。
2、新三板的服务对象主要是哪些企业？答：主要服务于创新型、创业型、成长型的中小微企业。
3、新三板与主板、创业板、科创板有什么区别？答：主板市场主要面向大型成熟企业，上市条件较为严格；创业板主要面向成长型创新创业企业，上市条件相对宽松；科创板聚焦于科技创新企业，强调企业的科技创新能力；新三板则主要服务中小微企业，挂牌门槛相对较低，企业规模和盈利能力等方面的要求也较为灵活。
二、新三板的挂牌条件1、企业申请在新三板挂牌需要满足哪些基本条件？答：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。
2、对于企业的财务指标，新三板有明确的要求吗？答：新三板挂牌对企业的财务指标没有硬性要求，但企业需要具备持续经营的能力和合理的财务状况。
三、新三板的交易制度1、新三板的交易方式有哪些？答：主要包括做市交易、集合竞价交易和协议转让。
2、做市交易是什么意思？答：做市商为挂牌公司股票提供双向报价，投资者根据做市商的报价进行买卖。
3、集合竞价交易的规则是怎样的？答：基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。
创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每 10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。
四、新三板的投资者适当性管理1、个人投资者参与新三板交易需要满足哪些条件？答：在申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。
新三板上市流程
证历 次 出 资 是 否 到 位 ， 是 否 按 照 规 定 进 行 了 评 估 和 验
中从 ，有 是限 否公 取司 得设 了立 主到 管整 部体 门变 的更 批为 复股 文份 件有 限 公 司 的 过 程
法从 注有 册限 取公 得司 了设 ︽立 企起 业到 法挂 人牌 营申 业请 执是 照否 ︾满 两 年 ， 是 否 依
5、主办券商向全国股转系统公司报送挂牌申请材 料 6、全国股转系统公司手里、审查材料并反馈意见， 公司落实反馈意见。
2、改制为股份有限公司，依照评估、审计结果等变更 或发起设立股份公司，并开始进行尽职调查等事项。
3、公司董事会、股东大会决议通过申请挂牌事项。
7、全国股转系统公司通过出具同意文件
8、公司与全国股转系统公司签署挂牌协议，明确 双方权利、义务和有关事项。 9、公司与中国证券登记结算有限公司签订证券登 记服务协议，办理股票集中登记及解除限售、挂牌 等。
对挂牌公司信息披露和公司治理情况进行现场 检查。 在发现挂牌公司存在不规范行为时，及时向全 国股份转让系统公司报告，并视情况发布风险 警示公告。
三 、新三板挂牌流程解读
新三板挂牌流程解读
全国股权转让系统实行主办券商推荐并持续督 导制度。企业与具有推荐业务资格的券商签订 《推荐挂牌并持续督导协议》；由主办券商对 企业进行初步尽职调查，确认企业是否符合挂 牌准入条件以及是否愿意推荐；接着，有主办 券商联合律师、会计师等中介机构协助完成股 改(若需）、进行全面尽职调查并制作申请文件， 履行各自内核程序后申报材料。
拟挂牌公司对方案进行决策
出具挂牌推荐报告
上报申请材料
反馈意见及修改资料
2、公司挂牌新三板的步骤
1、聘请专业的中介机构并签订服务协议，中介包括主 办券商、律师事务所、具有证券丛业资格的会计师事 务所和评估机构。 4、全面尽职调查、审计等：会计师出具《审计报 告》，律师出具《法律意见书》，主办券商制定 《公开转让说明书》和《推荐报告》等。
新三板上市条件的资料整理
新三板上市条件的资料整理一、新三板的含义三板市场起源于2001年"股权代办转让系统"，最早承接两网公司和退市公司，称为"旧三板"。
2006年，中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为"新三板"。
新三板是国务院批准的全国性股份报价转让市场，它利用代办股份转让系统解决非上市公司存量股份的转让及交易问题，并于2006年1月在深交所正式挂牌启动。
在2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）在京设立，是建设多层次资本市场的标志性事件。
《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，重新修订了原代办股份转让系统的挂牌条件，明确规定了股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌的五大条件。
三、新三板上市的具体要求（一）“依法设立且存续满两年。
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算”1、公司依据《公司法》等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得《企业法人营业执照》。
申报挂牌时，要依法存续，经过年检程序。
（1）公司设立的主体、程序合法、合规；（2）公司股东的出资合法、合规，出资方式及比例应符合《公司法》相关规定。
以知识产权作为出资在实务操作中应注意以下几个问题：a、出资的无形资产所有权问题，是否为职务发明；b、出资（财产转移过户）的程序是否合法有效；c、出资的比例是否符合设立时《公司法》的规定。
2006年新《公司法》修订后，无形资产的比例可以达到注册资本的70%；d、出资资产的评估报告是否适当，评估价值是否真实合理；e、无形资产与公司业务是否紧密相连，是否后续对公司业绩做出贡献；f、无形资产的产权是否明晰，是否存在潜在法律纠纷。
2、存续两年是指存续两个完整的会计年度，即1月1日起至12月31日止。
（二）“业务明确，具有持续经营能力”1、公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。
新三板 中小投资者认定标准
新三板中小投资者认定标准一、背景介绍新三板作为中国的创新企业板块，吸引了大量的投资者参与。
其中，中小投资者群体是新三板市场的重要组成部分。
然而，要准确认定中小投资者并非易事，因此制定一套标准是非常必要的。
二、主体内容1.金融实力中小投资者的金融实力是认定其身份的基本依据之一。
一般而言，中小投资者的金融实力应当满足一定的条件要求，包括但不限于：具备合理的投资资金，能够承担一定的风险，以及具备相应的风险识别和应对能力等。
2.投资经验中小投资者的投资经验对其认定标准也具有重要性。
中小投资者应当具备一定的投资经验，包括但不限于：了解投资市场的基本常识、投资原理，具备一定的交易技巧，以及在投资过程中具备一定的盈利经验等。
3.风险承受能力中小投资者的风险承受能力是判定其投资水平的重要指标。
中小投资者应当具备一定的风险承受能力，包括但不限于：能够承受一定的投资亏损，能够理性对待投资风险，并具备适当的应对措施等。
4.交易活跃度中小投资者的交易活跃度也体现了其对市场的了解和参与程度。
中小投资者应当具备一定的交易活跃度，包括但不限于：参与交易的频率较高，积极参与行业动态的关注和讨论，具备一定的股票分析能力等。
5.合规能力中小投资者的合规能力对于新三板市场的秩序维护至关重要。
中小投资者应当具备一定的合规能力，包括但不限于：了解投资规则和市场规范，遵守交易纪律，不参与违规操作和操纵市场等行为。
通过以上准则，我们可以较为准确地认定中小投资者的身份。
然而，需要注意的是，准确认定中小投资者并不仅仅依靠一项指标，而是综合考量多个方面因素。
在认定中小投资者的过程中，我们要坚持公正、公平、公开的原则，充分保障投资者的权益，并促进新三板市场的健康发展。
以上即是《新三板中小投资者认定标准》的文档内容，旨在为各方提供一个明确、合理的认定依据。
希望此文档能够对相关业务和管理工作有所启示和指导，推动新三板市场的健康发展。
新三板上市条件要求及流程
新三板上市一、新三板概念一板市场通常是指主板市场（含中小板），二板市场则是指创业板市场。
相对于一板市场和二板市场而言，将场外市场称为三板市场。
三板市场的发展包括老三板市场（以下简称“老三板”）和新三板市场（以下简称“新三板”）两个阶段。
老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。
【即代办股份转让系统，是指以具有代办股份转让资格的证券公司为核心，为非上市公众公司和非公众股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
】目前，新三板不再局限于中关村科技园、天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小型企业。
对于初创期科技含量较高、自主创新能力较强的非上市高科技股份公司而言，挂牌新三板可为其带来以下好处：1.有利于拓宽公司融资渠道。
2.完善公司资本构成。
3.引导公司规范运行。
4.有利于提高公司股份流动性，为公司带来积极的财富效应。
5.有利于提高公司上市可能性。
二、新三板上市条件主板、创业板和新三板（“新的”新三板）运行机制的比较三、申请新三板上市的流程：申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订推荐上市流程协议，作为其推荐主办券商向协会进行推荐新三板上市流程。
申请新三板上市流程主要包括：1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。
新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先需要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。
2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商推荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。
主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟推荐的股份公司设立专门项目小组。
新三板交易规则详解
新三板交易规则详解新三板交易规则（NEEQ交易规则）是指《中国证监会关于实施新三板市场交易规则的通知》，这些规则主要针对新三板上市公司的融资、上市、交易、披露等方面做出规定。
一、融资方面 1、融资标的要求：由新三板上市公司发行的股票或债券，以及质押式回购业务； 2、融资机构要求：融资机构必须是拥有A类资金托管业务牌照的金融机构； 3、融资时限：融资期限不得超过6个月； 4、融资数量：融资数量应当少于公司总股本的10%； 5、融资价格：融资价格不得低于融资标的发行价，也不得高于公司最近一次披露的每股净资产价格；二、上市方面 1、上市标准：上市公司必须满足资产规模、收入规模、利润水平、现金流量、偿债能力等多项指标的要求； 2、上市条件：上市公司必须具备独立法人资格，发行股票的实际控制人应当具备完善的股权结构；3、上市费用：上市公司需要支付上市服务费、登记费、保荐费等；4、上市审核：新三板上市公司需要经过证监会审核，包括合规性审查、内部控制审查、财务状况审查等；三、交易方面 1、交易对象：新三板交易对象为新三板上市公司； 2、交易时间：新三板交易时间为周一至周五，9:30-11:30，13:00-15:00； 3、交易方式：新三板采用电子交易方式，支持集中竞价交易和协议交易； 4、交易价格：新三板交易价格需要符合市场原则，不得违反公平原则和正义原则； 5、交易量：新三板交易量不得超过当日总成交量的20%；四、披露方面 1、披露规则：新三板上市公司必须按照《中国证监会关于实施新三板市场披露管理办法的通知》等规定，及时准确地披露信息； 2、披露内容：新三板上市公司需要披露的内容包括公司的基本情况、财务报表、公司治理状况等； 3、披露时间：新三板上市公司应当在月度报告期结束后的30个自然日内披露季度报告，在半年度报告期结束后的45个自然日内披露年度报告； 4、披露渠道：新三板上市公司披露信息主要通过中国证券报网和新三板官网进行披露，也可以通过其他渠道披露；5、披露方式：新三板上市公司披露信息主要采用电子文档方式，也可以采用纸质文档方式披露。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
新三板分层标准
一、交易制度
新三板市场分为基础层和创新层两个层级。
其中，基础层适用于对挂牌条件无特殊要求，且未进入创新层的公司；创新层则适用于对挂牌条件有特殊要求，并进入创新层的公司。
二、融资规模
新三板市场根据公司的融资规模进行分层。
在基础层，公司的融资规模通常较小，且融资方式较为单一；而在创新层，公司的融资规模相对较大，且可以通过发行股票、债券等多种方式进行融资。
三、信息披露
新三板市场对公司的信息披露要求进行分层。
在基础层，公司需要按照规定进行信息披露，包括财务报表、重大事项等；而在创新层，公司需要更加详细和及时地进行信息披露，以满足投资者的需求。
四、经营状况
新三板市场根据公司的经营状况进行分层。
在基础层，公司的经营状况相对较为稳定，但发展速度可能较慢；而在创新层，公司的经营状况通常更加良好，且具有较高的成长性和发展潜力。
五、公司治理
新三板市场根据公司的治理结构进行分层。
在基础层，公司的治理结构相对较为简单，可能存在一些管理不规范的问题；而在创新层，公司的治理结构更加完善，包括规范的董事会制度、监事会制度等，以确保公司的规范运作和保护投资者的利益。
综上所述，新三板市场的分层标准主要包括交易制度、融资规模、信息披露、经营状况和公司治理等方面。
这些标准的制定有助于提高市场的透明度和规范性，保护投资者的利益，并为公司的成长和发展提供更好的平台。