ISO质量管理体系存在的问题及对策研究
ISO9001不合格报告
ISO9001不合格报告一、背景介绍公司是一家专业从事制造业的企业，拥有一支经验丰富、技术敏锐的团队。
为了提高公司的管理水平和产品质量，公司决定引入ISO9001质量管理体系，并进行认证以确保产品质量和客户满意度。
二、不合格情况经过对公司进行ISO9001质量管理体系审核，发现以下不合格情况：1.文件不完整：发现公司的质量管理手册、程序文件、作业指导书等文件存在缺失的情况。
其中一些文件更新不及时，无法反映出公司目前的实际运营情况。
2.记录不完整：在质量管理体系的记录管理方面，发现公司存在着记录不完整的问题。
例如，产品检验记录、非符合品记录等几乎每个环节都有遗漏。
这给后续的质量追溯和问题分析带来了很大的困难。
3.培训不到位：公司的员工在ISO9001质量管理体系的培训方面存在不到位的情况。
其中一部分员工没有接受过相关培训，对ISO9001体系的认识和理解不够深刻，无法有效地推动和执行质量管理体系。
4.测量设备控制不严格：在对公司的测量设备进行审核时，发现公司对测量设备的控制和校准不够严格。
一些设备存在使用超过校准期限、校准记录不全、操作规范不正确等问题，影响了测量的准确性和可靠性。
三、对策建议针对以上的问题1.文件完善：公司应完善质量管理手册、程序文件、作业指导书等，确保文件内容详细、准确，并与实际操作流程相匹配。
同时，需要明确文件的更新周期和责任人，确保文件的及时更新和有效性。
2.记录完善：公司应建立完善的记录管理制度，确保在每个环节都有相应的记录，并对记录进行分类、编号和存档，以便日后的查询和分析。
同时，培养员工记录的习惯和意识，加强记录的重要性培训。
3.培训强化：公司应加大对ISO9001质量管理体系的培训力度，确保每个员工都接受过相关培训，并对培训情况进行记录和统计。
培训内容应包括质量管理体系的基本知识、操作流程和问题处理等，提高员工对ISO9001质量管理体系的理解和执行能力。
4.设备管理加强：公司应建立测量设备的管理制度，包括设备的校准、维护和保养等。
国有企业质量管理体系转版的问题和对策
国有企业质量管理体系转版的问题和对策摘要：我国国有企业改制将步入最后的攻坚时期，要想成功进入全球市场，需开展最新标准的质量管理体系评估与验证工作。
但国有企业质量管理管理体系转版的过程中还存在些许不足有待整改。
所以，需要针对问题作出必要的客观研究，以找出切实可行的改革措施。
本文从国有企业质量管理体系转版背景展开分析，探究了国有企业质量管理体系转版存在的问题，提出建设性对策以供参考。
关键词：国有企业；质量管理体系；转版问题前言：质量是企业的灵魂，一个企业不能完善质量管理，将无法顺利发展。
国有企业根据构架流程、技术、合作等方面，建立一套有效的质量管理体系能防止生产混乱。
质量管理体系中包含着工程类质量管理以及商业类质量管理，二者存在一定的差异。
具体表现在管理目的、服务范围、控制目标、作用时效以及评价方式有所不同。
质量管理体系建立的过程，本质上就是对总目标进行分解以及确立，为了保证质量管理体系转版顺利完成，必须明确体系建立主体。
一、国有企业质量管理体系转版背景ISO组织于1987年批准并发布了ISO9000国际标准中的第一版，并于此后逐步完善，在2015年又发布了新修订版ISO9001国际标准。
通过践行质量管理和质量保障等系列的标准体系，最新版本在各行各业在质量管理过程中被高效应用。
我国在1987年通过成立相关标准化控制工作组织之后，就施行ISO9000标准管理体系。
直到2016年，发布最新版本的质量管理体系，从而逐步对ISO9001标准体系进行深化应用。
ISO9001质量管理主要涉及团队氛围、领导、计划、支援、执行、评价和改善。
其中组织环境、领导、方针的主体是最高管理者，策划的主体是管理层，支持的主体是职能管理部门，运行的主体是生产部门，绩效评价和改进主体是质量控制部门和最高管理者。
二、质量管理体系转版步骤（一）成立体系转版机构转版的主要的范围和任务，有拟定企业的质量方针、内容责任划分、批准出版计划、审查手册报批稿、协调并处理计划执行中的各类情况以及资本。
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》
![《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》](https://img.taocdn.com/s3/m/f65785fc915f804d2a16c16f.png)
《谈谈管理体系审核不符合项的整改思路[共五篇]》第一篇：谈谈管理体系审核不符合项的整改思路谈谈管理体系审核不符合项的整改思路王蓉陵本网上传时间：xx-03-28我公司xx年12月通过iso9001：94idtgb/t19001：94版质量管理体系标准认证，xx年9月通过iso9001：xxidtgb/t19001：xx版质量管理体系换版认证。
xx年11月通过了质量管理体系（iso9001：xxidtgb/t19001：xx版）、环境管理体系（iso14001：xxidtgb/t24001：xx版）、职业健康安全管理体系（gb/t28001：xx版）简称“三位一体”认证。
至今，已是近八个年头，在全国众多的有色建筑行业中，也是较早认证的单位之一，特别是“三位一体”认证，我公司更是较早认证的单位。
总之，我公司是较早起步进行国际化标准管理且运行时间较长的单位，虽然对国际标准化管理有一定的基础，但在进行标准化管理的过程中仍存在着对标准的诸多理解不够和误区，以至造成执行标准的过程中出现偏差甚至错误。
特别是在每年的外部审核中，对外部审核中提出的不符合项的整改问题，各单位（部门）对不符合项的纠正和纠正措施概念模糊不清，以至不知如何下手。
在整改中常常出现答非所问、甚至张冠李戴，就是不能针对问题对症下药，每年都要费尽周折，才能勉强应付了事。
针对这一点突出问题，借七冶《建安技术与管理》刊物与大家共同探讨管理体系审核中不符合项的整改思路。
一、不符合项整改的基本要求：1.首先根据不符合项报告的要求，确定是否纠正，是否应制定具体的处置措施。
但特别要注意的是：对涉及已发现的具体健康安全风险、环境影响的不符合一定要纠正。
2.不符合项报告都要求采取纠正措施，纠正措施要体现：（1）责任部门调查并确定造成不符合的原因，针对原因，标本兼治，以治本为主，从根本上消除不符合产生的原因，防止不符合的再次发生；（2）举一反三，即善于联想，开阔思路，整改范围不限与不符合项发生的地点和区域，切实发挥纠正措施的辐射作用，以提高整改的覆盖面和有效性。
质量体系评审过程中应重点关注的问题及处理方法
质量体系评审过程中应重点关注旳问题及解决措施一、从GB/T19001-（ISO9001：）版旳变化看质量管理体系规定旳发展趋势二、质量体系评审中应重点关注旳问题三、质量体系评审技巧和问题解决措施初探一、从GB/T19001-（ISO9001：）版旳变化看质量管理体系规定旳发展趋势(一)新版GB/T19001-（ISO9001：）原则旳重要变化1.原则整体构造旳变化新版原则采用了管理体系原则新通用框架（ISO/IEC导则第一部分旳附录），称为“高级构造（High Level Structure）➢管理体系原则新构造和格式➢Organization组织Process 过程Interested party有关方Performance 绩效Stakeholder利益有关方Outsource 外包Requirement 规定Monitoring 监视Management system 管理体系Measurement 测量Top management 最高管理者Audit 审核Effectiveness 有效性Conformity 合格Policy 方针Nonconformity 不合格Objective 目旳Correction 纠正Risk 风险Correction action 纠正措施Documented information 文献化信息Continual improvement持续改善Competence 能力➢PCDA模式图➢ＰＤＣＡ循环示例：ISO/IEC 27001信息安全管理体系旳PDCA构造2.管理理念旳变化➢GB/T19001-（ISO9001：）取消了质量手册、文献化程序等大量强制性文献旳规定，合并了文献和记录，统一叫文献化信息；通篇未浮现‘记录’这一术语，所有用（活动成果旳证据旳）‘文献化信息’来替代。
➢原则大量篇幅规定将“活动成果旳信息（证据）形成文献”。
注意：这里是绝对不能断章取义旳理解“活动旳信息（证据）形成文献”仅仅是编制管理文献，也包具有获得成果旳证据（记录）旳规定。
质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】
2019年ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表【ISO9001风险评估】评价日期：2019.4.11序号风险和机遇来源（内部+外部）财务状况财务状况良好，资金充足。
风险和机遇内容严重程度3风险分析风险发生频度3风险级别一般风险降低财务监管风险1.销售部负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、41一般风险降低信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评销售部《产品设计和开发管理程序》有效《产品和服务要求控制程序》财务部《应收账款风险控制管理文件》《成本核算管理制度》等对策策划的应对措施责任部门过程控制文件评价措施有效性有效1报价及项目确定1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
1.客户要求识别不完整；3订单管理 2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
412风险估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；2.新产品导入变更的策划1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；销售部研发《产品和服务要求控制程序》有效4新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。
54高风险降低风险部《产品设计和开发管理程序》有效技术《产品和过程变更控制程序》部资材部计划制定不合理，导致无法按5生产计划时完成计划任务，从面延误产品交付。
53高风险降低风险《生产过程控制程序》有效1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付；6产品测试2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要7产品交付求；53.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。
4高风险降低54高风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；《生产和服务提供控制指导部书》有效风险 3.不良率前期策划，不良率指标监控，资材《产品标识与追溯性程序》及时采用纠正预防措施；部降低 2.过程能力提前策划；4.产品实行系统监控管理要求。
关于改进公司质量管理工作的几点建议
关于改进公司质量管理工作的几点建议摘要：针对公司目前质量管理工作中存在的不足，从生产、设备、质量策划等方面提出改进建议，以期提高质量管理水平和产品质量，增加顾客满意度和企业的市场竞争力。
关键词：改进质量管理工作建议质量管理是企业经营管理的重要组成部分，质量管理体系是公司管理体系的一部分。
公司自建立和实施ISO9001:2000质量管理体系以来，质量管理工作取得了很大成绩。
其主要业绩表现在：（1）领导作用进一步显现。
多年来公司最高管理层始终把质量工作列为工作重点，充分体现了公司领导层抓质量管理，提高产品质量，增强企业市场竞争力的决心和信心。
（2）全员质量意识进一步加强。
公司上下对QMS体系和质量对公司经济效益的重要性有了更深层次的认识。
（3）以顾客为关注焦点理念进一步体现，公司产品质量大幅提升，顾客满意度进一步提高。
在实践过程中通过不断自我评定和持续改进也发现质量管理工作还存在很多不足之处，有待持续改进。
现就改进工作谈自己的几点意见和建议。
一、生产工艺管理方面2011年公司纯碱优级品率完成93.95%，相较2010年上升4.19%，相较质量体系建立前的2002年上升了19.18%。
但相较于同行业先进水平的99%以上优级品率，还存在很大差距。
我认为提高产品质量降低成本从生产工艺角度应抓好关键过程、特殊过程和质量控制点的管理。
氨碱法工艺虽为一套很成熟的纯碱生产法，但在实际生产中还存在着不同于其它企业的特殊情况。
这是受到不同的人、机、料、法、环五大因素影响的必然结果。
公司应根据实际确定重点要抓好的生产环节，保证工艺的稳定和产品的质量，即要抓好关键特殊过程和质量控制点的管理。
对这些过程所使用的设备、设备能力（包括精确度、安全性、可用性等要求）及维护保养要有严格要求，并记录和保存好相关记录。
要根据技术改造前后设备、工艺操作条件的变化，确定合理的工艺技术参数，编制适行的作业指导书。
每次改扩建或填贫补齐工程完成后应做好相关过程设备能力的再确认工作和指标参数的统计工作，以便为指标的调整提供可靠的科学依据。
基于三体系认证工作中存在的问题分析
基于三体系认证工作中存在的问题分析摘要：不管是以往的单独质量管理体系认证，还是当下的三体系认证工作，其都存在着一些常见问题，而如何改进这些问题是认证工作水准提升的重要方向。
本文主要分析了基于三体系认证工作中存在的常见问题，希望能够帮助提升实际认证的水平。
关键词：质量管理体系；三体系；认证工作引言：当下的三体系认证主要是指环境管理体系的认真、质量管理体系的认证以及职业健康安全管理体系的认证，而其共同认证的过程中应当找寻出一个整体适用的模式，对相关体系的标准深刻认识，才能够保证认证工作的作用发挥出来。
1.质量目标中有关产品的质量目标和原则缺失三体系认证中的质量管理体系认证方面存在着产品的质量目标与原则缺失的问题，在现有的质量目标当中只存在着产品合格率目标、工程项目合格率目标、出厂时一次交检合格率目标等，而从当前顾客对产品的需求态度来看，产品的“合格率”并不是大众顾客所关注的要点，这个合格率主要是指组织内产品的合格与否，而顾客所关注的合格率是指自己得到的产品是否合格，存不存在性能方面的重要缺陷，其产品是否具有耐用性等等，另外还包括产品的超值体现，但目标的质量管理体系认证方面显然是不能够满足顾客实际需求的，这就不能够增强顾客的满意程度，而会出现这类问题的主要原因是实际进行研究的过程中，没有做到将顾客的关注点和关心点作为原则，没有切实地了解顾客对产品性能与质量的需求，也没有针对于顾客的意见来改善产品特性。
同时，许多企业实行的是计划经济体制，这种体制将完成指标作为主要任务，实际企业生产产品的过程中也多以数量第一，因而可以认为其质量意识相对低下，无法达到相应的标准认证，也有一些私营企业是由于自身素质不高而导致质量方面没有做好[1]。
解决以上问题的主要措施是完善相关产品的质量目标与原则，比方说对于计算机相关企业而言，可通过市场调研的方式了解顾客对计算机产品硬件方面的需求，如希望硬件不要出现哪些故障，期望无故障间隔时间能够达到哪个水准等等，而该企业将根基顾客实际需要来从设计、选择原材料、零部件制造、外协件制造、生产工艺的完善以及检测运输等方面来实施改进，将顾客实际需求，如保证产品1.5万小时内不发生故障等作为产品的质量目标，而不是以出厂合格率为质量目标，否则尽管是出厂合格率达到100%，也无法在质量方面得到顾客的满意态度，而产品本身的质量目标则需要根据其特性来进行深入探索。
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ISO质量管理体系存在的问题及对策研究
前言：
当今社会消费者对于商品也不断理性选择，所以产品质量影响消费者的关键因素，这也迫使企业必须有效提升质量管理，但是就目前状况来看，很多企业在质量管理方面上依然有一些问题存在，下面我们一起来盘点。
一、质量管理体系问题
1.管理缺乏常态化。
所谓常态化，是指企业的制度能够合理、长效的执行。
但是，其质量管理体系方面却经常出现波动，相对持续性较低，极易被外围因素而中断。
例如，我国很多企业的质量体系是以ISO为标准，由该认证而促使企业在发展中建立相关管理制度，进而逐渐形成了完善的体系，但是，在体系的实行初期对企业帮助较大，而后期则出现了明显的问题，员工和管理层不再重视体系对于企业的帮助，而这样的忽视也是企业问题频出的罪魁祸首。
2.管理体系不健全。
体系不健全相比于上个问题更加严重，很多企业在管理上存在的缺失，会导致产品质量下降，但是不健全的质量管理体系，会使企业蒙受更大的损失。
该问题的造成原因是多个方面的，包括企业管理者对于质量管理的重要性认识不清，相对关注度较低，所以造成了此类状况出现；二是一些企业在管理时出现能力不足，难以完善管理体系；三是企业管理者过于关注技术生产，而忽略了生产质量。
不过，企业自身也有着难处，由于质量管理涉及到诸多方面，例如产品、产品、贸易、人力、市场等，需要各个部门共同配合下才能够实现，对于一些刚刚拥有管理体系的企业而言，难以在短时间内将其完善。
3.内部控制有待提升。
简单来说，内部控制就是对企业各项资源的调控和监督，而当其存在问题，便意味着企业已经存在了资源配置能力不足，无法实现有效监督等严重的发展阻碍。
而就此方面，企业会根据各个规则设置部门权限，再由高层负责指导性管理，但是在实行的过程中，却问题层出：首先是部门的执行力较弱，对于质量的把控无疑是增大员工的工作量，因此在一定心理驱动下，最终降低了工作效率；其次上级重视度不够，很多高层管理只是负责制定计划，而在具体执行时却十分消极。
二、改进质量管理体系的有效措施
1.提升综合管理能力。
该能力是企业质量管理的根本，所谓的综合管理能力，是指在企业当前状况下，在机制方面做出的有效调节，上至管理层的体制优化，监督责任机制明确，下至生产工人的责任意识和行为规范，通过综合管理的约束，使企业质量管理走上正轨。
而从管理需求来看，实现该能力不仅要求战略管理层能够更好调控各类制度，也要求各部门之间能够协调合作，由于企业产品质量关系到各个部门，如若一些部门不参与其中，即使完善而全面的制度，也难以形成效力。
所以，部门之间的协作对于综合管理能力非常重要，而实现能力的提升，必须要在企业内团结一致的基础上进行。
2.完善管理制度。
关于管理制度的意义已在上述内容中说明，此处便不再赘述。
而管理
制度的完善，首先应采取在现有制度上实行，这也是考虑到让员工不过多的承受企业制度的“变迁”，提升员工的适应性。
而制度的建立应与企业所依循的管理体系为基础，例如IOS 质量认证等，根据明确的质量需求调整企业生产结构和监督措施，并合理的优化质量管理体系，促进企业的管理制度逐渐趋于完善。
同时也要建立后期的跟进机制，使质量管理能够实现持续执行。
3.增强内部控制。
实现具备真实效力的内部控制，必须首先建立完善的责任机制，使管理层的工作无法推脱，以此增强企业的监督能力。
而内部控制除了监督外，要是调配各类资源，使企业良好的运行，根据质量管理需求，可以在调配中引入质量机制，从生产的基础环节便建立完善的机制，由此才能够推动整理质量管理有效进行。
三、结语
产品质量是企业发展命脉，只有合理的进行管理，才能够让企业真正具有核心竞争力。
本文对质量管理体系进行了一定的研究，剖析了当前的不足之处，并根据问题总结了一定的建议，希望能够为实践者提供理论借鉴。