期货从业资格考试《期货法律法规(第五版)》考试重点知识复习资料

《期货法律法规 （ 第五版 ）》 20XX 年考试重点知识复习资料 一、日期对照 1、结算会员的审批为 3 个月。

2、期货公司的成立审批为 6 个月。

3、期货公司成立后无正当理由 3 个月不开始经营或连续停业 3 个月的就撤销审批资格。 申请金融结算资格的，受理 3 个月内作出

批复。取得资格 6 个月内未取得会员的自动失效。 提供 IB 业务的在 20 日内作出批复。 4、期货公司那些是证监会审批，在 2个月内（ 2条为 20日内），那些是派出机构 20日内（ 1条2个月）审批。

见 P7 5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人 15 个交易日限制交易，最长 30 日

6、期货公司不符合持续性经营、 风险指标不合规的 2 日内上报， 整改时间在 20 日内，自验收完毕后 3 日内解除 措施，连续达标

3 个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的， 5 日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是 10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交易的为 3日，按季后 15 日、

年后 30 日上报经营情况和工作报告。年后 4 个月报审计报告。 9、期货公司管理办法中的日期基本为 5 日，处罚基本为 3 万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的

应 3 日内报告期货公司，他们应在 5 日内报告派出机构。 10、高管人员的管理办法基本为 5日，首席风险官在决定 10 日内报告、对高管临时任命和违规被调查是 3日 处罚为 3 万元以下，

对受贿、非法获利的无警告处分。 11、高管人员任职资格取得 30 日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般 10 日，

13、首席风险官：季度后 10 日、年后 20 日报工作报告

14、期货公司应当月后 7 日、年后 3 个月报送风险监管报表

二、年限的比较： 1、下列不得担任交易所负责人、财务人员： 解除职务、撤销资格之日起 5 年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和 IB 业务的资料保存 5 年以上，其他的都是 20 年

三、金额的比较： 1、设立期货公司注册资本最低 3000 万。货币资金出资不低于 85%

四、法律法规处罚： 1、见整理资料 1，注：大部分期货交易所违规的按照第 68 条处罚，大部分证券公司违规的按照第 70 条处罚。

2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失 80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过 80% 4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的 60% 客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的 80% 5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的 60% 期货公司允许客户开仓投资交易的，承担 80% 五、比例的比较 1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的 20%。

2、保障基金：按期货交易所 06 年底的风险准备金的 15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的 3%代扣代缴， 期货公司按照代

理交易额的千万分之五 --- 千万分之十缴纳。每季度后 15 日缴纳。达到 8亿了可以申请不缴 纳。 3、机构投资者损失的， 10 万以内全额，超过的按照 80%赔，个人 10 万元以内的全陪，超过部分 90%赔。

4、期货交易所按照手续费的 20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产 10%以上的为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动 20%的应 5 日内报告派出机构，全体董事和股东。

六、设立期货公司条件： 1、从业人员不少于 15 人，有资格的管理人员不低于 3 人。

2、持有 5%以上股东的：

① 实收资本和净资产不低于 3000万，经营 2年以上且最近 2年中 1 年盈利 或：实收资本和净资产低于 2 亿元。 ② 净资产不低于实收资本的 50%，或有负债低于净资产的 50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。 ③ 3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满 2年 3、 持股 100%的股东：净资本还不低于 10 亿元，不适用的净资产不低于 15 亿。

4、 设立金融期货经纪资格的，前 2 个月风险指标合规，高管 2 年内无处罚（变更比例满 50%的特例）控股股东 的净资产不低于

3000 万。

设立营业部的， 前 3个月的风险指标合规，高管 1 年内无处罚。 七、高管人员的任职资格： 1、一般董事、监事

① 期货、证券、会计、法律 3年以上或经济管理 5年以上； 专科 2、独立董事 : ① 期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科； 资质测试； 有时间和精力 3、 董事长、监事会主席：

① 期货 3 年，其他金融 4 年，会计、法律 5年； 本科 ；资质测试 4、 经理称：

① 期货资格 ；本科 ；资质测试 5、 总经理、副总经理：

① 期货 3 年，其他金融 4年，会计、法律 5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人 2 年经验 6、 首席风险官：

① 期货资格；本科；资质测试；期货 3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验 /期货1年，经验3年 7、营业部负责人：

① 期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。

其他： 下列①人员不得担任高管： ： ① 解除职务、撤销资格、开除日起 5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的 3年内；不适当人选 2 年内 ② 期货 10 年、金融负责人 8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽 1 年。 ③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。 ④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内： 1 、 一般董事该监事、一般监事改董事

2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、 营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理 ：近 3 年内无处罚的可以被聘任。 九、金融期货结算业务： 1、申请金融业务结算资格的条件：

① 经纪资格；负责人 2年经验；高管人员、控股股东 2年内未处罚。 ② 近 3 年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件 2、 申请金融期货交易结算资格：除 1 外

① 董事长、正副总经理中至少 2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验 ② 注册资本 5000 万， 2 个月风险监管指标 ③ 前 3 年中至少 1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于 8000 万，控股股东净资产不低于 2 亿 或控股股东净资本不低于 5 亿，不适用的净资产不低于 8 亿。 3、 申请全面结算资格

① 董事长、正副总经理中至少 3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验 ② 注册资本 1 亿， 2 个月风险监管指标 ③ 前 3 年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于 3 亿，控股股东净资产不低于 10 亿 或前 3年中，至少 2年盈利，且每季度客户权益不低于 1亿元，控股股东净资本不低于 10亿，不适用 的净资产不低于 15 亿。 4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度

按照交易所的规定建立 5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的， 3 日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的， 3 日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。 全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。 十、风险监管指标 1 、期货公司：

① 净资本不低于 1500 万 净资本不低于客户权益的 净资本除营业部家数不低于 净资本 / 净资产不低于 流动资产 / 流动资本不低于 负债 /净资产不高于 ②期货公司委托其他机构从事

从事全面结算业务的，净资本不得低于

①9000万；②客户权益总额的 6% ③ 发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动 10%^上的 一、 IB 业务（中间介绍业务） 1 、 证券公司的条件：

① 申请前 6 个月的下列指标合规： 净资本不低于 12亿；流动资产不低于流动负债 150%；对外担保和或有负债不高于净资产的 10%； 净资本不低于净资产的 70% ② 具有实行会员分级结算制度， 2个月风险监管指标符合规定。 ③ 从业人员，总部至少 5人。营业部至少2人 2 、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。

一）期货交易管理条例经典总结 本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。 、易混淆的知识

限仓制度 6% 300 万

40% 100% 150% IB 的，净资本不低于

3000 万

从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500 万