危险源辨识和风险评估

危险源辨识和风险评估

1.EHS职责

1.1.1.负责危险源辨识与风险评价的组织领导工作；

1.1.

2.负责危险源辨识与风险评价的策划、实施、检查和纠正的监督工作；

1.1.3.负责确定危险源辨识评审小组；

1.1.4.召集会议，评价、确定重大危险源；

1.1.5.批准风险控制措施。

2.术语

2.1.危险源

2.1.1.可能导致

人员伤害，疾病或死亡；

财产损失；

环境污染；

业务中断；

公司声誉损害；

或这些情况的组合的根源或状态。

2.2.危险源辨识

识别危险源的存在并确定其特性的过程。

2.3.风险

某一特定危险情况发生的可能性与后果的严重性的组合。风险＝概率 严重性

2.4.风险分析

确定风险发生的概率和后果严重性的过程。

2.5.风险评价

评价风险大小以及确定风险是否可容许的过程。

2.6.可接受风险

是组织依据其法律义务和组织在EHS等方面的方针认为可接受的风险。

2.7.应急预案

是指在危险发生后, 为尽可能降低后果的严重性所采取的措施, 既包括人员疏散, 急救和消防培训等组织措施, 也包括安装安全阀, 喷淋等技术措施.

2.8.业务持续性

在活动/过程中断后，组织以可接受的水平继续提供产品或服务的能力。

2.9.ALARP“二拉平”原则

即最低合理可行原则。

3.程序

3.1.风险管理程序概况

3.2.程序描述

3.2.1.启动风险管理程序的时机

新产品引进，扩建，改建及其它重大变化时, 见《变更控制》；

●各类项目施工前，包括维护维修；

●发生事故后；

●法律、法规与其他要求有重大变化时；

●发现以前未被认识或未被正确认识的危险源时；

●采取CAPA时；

●高层管理人员认为需要时。

3.2.2.人员与组织

由EHS统一组织；并由具有经验的EHS人员担任危险源辨识与评价小组的组长；

●公司危险源辨识与评价小组由EHS、生产部，仓库，设备管理，RAD等

部门有关人员组成，各部门人员由部门经理指定，各指定人员应该是熟悉

本部门作业活动，通常要包括原设计开发人员（工艺，工程），使用人员，设备/

机械专业人员，电气专业人员，含有控制软件的，还需要软件专业人员；需要时

也可以外聘专业人员。

3.2.3.STEP1:理解产品/活动/服务

●获得所有相关原辅料，中间体，最终产品及废水，废物的物理，化学，稳定性，毒

性，生态等数据；

●获取相关设备的材质，性能等数据；

●获取设备布置与连接的资料；

●获取周边情况的资料；

●获取相关的操作程序，包括生产工艺；

●获取相关的法律法规与其它要求；

●收集以往事故的数据与资料。

3.2.

4.STEP2：危险源辨识

●与生产工艺直接有关的活动，包括物料的储存与运输，危险源辨识工作

详见《危险与可操作性研究》。

●与生产工艺反应相关的危险源辨识详见《生产工艺安全风险分析》。

●与生产工艺相配套的活动（如叉车、铲车，保养，维修，QC等活动）及

一般活动（如后勤、办公等）危险源辨识详见《工作安全分析》。

●采用文件调查和现场观察相结合的方法，对每一个岗位与每一个生产工

艺中可能存在的危险源分别进行辨识；

●危险源辨识应以公司范围内所有的活动、及其相关人员与设备产生的职

业健康安全危害为依据，考虑正常、异常、紧急三种状态和过去、现在、

将来三种时态所涉及的危险性。

●在日常工作中发现以前未被认识到的危险源时，要立即报告EHS。

●EHS在各部门危险源辨识清单的基础上，汇总建立公司危险源清单。当

新的危险源被发现后, EHS要立即更新公司危险源清单。

3.2.5.STEP3：风险分析

●严重度分级

公司将风险后果的严重程度从低到高分为：轻微，较重，严重，重大，

灾难性，5个等级，举例如下：

严重度评估判据举例

公司将风险发生的可能性从低到高依次分为：极不可能、不太可能

、很少发生、偶尔发生、较多发生5个等级，每相邻2个等级约相差一

个数量级，举例如下：

3.2.6.STEP 4 确定风险级别

●直接判定法（有下列情况之一者可直接判定为重大风险，优先采用）

➢违反或可能违反法律法规和其它要求的；

➢违反或可能违反员工及相关方合法权益的；

➢正常或可能造成员工伤残以上事故的；

➢有造成或影响公司信誉、形象的事故或事件；

➢员工或相关方有严重抱怨或投诉的；

➢工艺、设备或制度有重大安全隐患的；

➢违章指挥或违章操作可能造成事故的；

➢设备工艺及制度存在改进潜力的；

➢员工不能承受或不愿意承受伤害的；

➢以前曾发生过事故（死亡、重伤或巨大财产损失1次，轻伤或非巨大财产损失2次）的危险源；

➢可能导致关键客户无法接受的业务中断的。

●针对已辨识的危险源，根据以往的经验推理危险发生可能性大小和危

险发生可能产生的后果，以此来确定风险级别，达到一定风险程度的确定为重大风险。EHS负责编制风险评价表和评价标准, 采用危险性评价矩形图法进行评价，根据风险等级标准，说明该系统危险性大小，并确定需要增加的安全控制措施。

●风险评价矩形表：

●根据评价标准，分三类：

➢A、B、C：不可接受的风险。必须立即采取措施（需含工程措施），将风险降低，而不管这些措施的成本与复杂性。如果措施的成本

高到无法承受的程度，则往往意味着需要对该系统进行重新的设

计或予以放弃。

➢D：有条件接受的风险。在合理的情况下采取更多安全措施，并根据ALARP原则对降风险措施进行成本效益分析，如果分析结果能

证明进一步的安全措施投资对系统的风险水平的降低贡献不大，

或者降风险措施存在技术上的障碍，则风险是可接受的，即可以

允许该风险的存在，以节省成本。

➢E：可接受的风险。无需再采取措施来降低其风险水平，因为此时的风险水平已经非常低，以至于进一步的改进努力显得不合理。

●重大危险源的确定

➢重大危险源：

⏹直接法判定的重大危险源；

⏹矩阵法中风险等级为不可接受的危险源；

⏹矩阵法中风险等级为有条件接受的危险源。

●确定为重大危险源列入《重大危险源汇总表》，列入重大危险源汇总

表由EHS副总经理批准后发布；

●当新的危险源被发现时，要及时评价其风险程度，以确定其是否是重

大危险源；

●由于可能对危险源有新的认识或公司要求的提高，公司每年应重新进