2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业考试试题及答案
证券从业考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不属于证券市场的基本功能？A. 资金集聚功能B. 资源配置功能C. 价格发现功能D. 消费品市场功能答案：D2. 关于股票的发行价格，以下说法正确的是：A. 发行价格只能等于面值B. 发行价格只能高于面值C. 发行价格可以等于或高于面值D. 发行价格可以低于面值答案：C3. 以下哪项不是证券交易的特征？A. 流动性B. 风险性C. 收益性D. 稳定性答案：D4. 以下哪个不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪业务B. 证券投资咨询业务C. 证券承销与保荐业务D. 房地产开发业务答案：D二、判断题5. 证券市场的监管机构是证监会，其监管目标是保护投资者权益、维护市场秩序和促进市场公平竞争。
（判断对错）答案：正确6. 证券交易所在交易过程中，对于违反交易规则的行为，可以采取的措施包括警告、罚款、暂停交易等。
（判断对错）答案：正确7. 证券公司开展经纪业务时，应当遵守诚实守信、勤勉尽责的原则，保护客户合法权益。
（判断对错）答案：正确8. 证券投资顾问业务是指证券公司及其从业人员为客户提供投资建议，并代客户进行投资操作的业务。
（判断对错）答案：错误三、填空题9. 证券市场的两大基本功能是________和________。
答案：资金集聚功能、资源配置功能10. 证券交易的特征包括________、________和________。
答案：流动性、风险性、收益性11. 证券公司的主要业务包括________、________、________和________。
答案：证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务、证券资产管理业务四、简答题12. 简述证券市场的基本功能。
答案：证券市场的基本功能包括：（1）资金集聚功能：通过发行股票、债券等证券，将社会闲散资金集聚起来，为企业和政府提供资金支持。
（2）资源配置功能：通过证券市场，将资金配置到效率更高的企业和行业，优化资源配置。
证券交易考试真题_共10篇
★证券交易考试真题_共10篇范文一:《证券交易》考试真题《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0。
5分，共３０分。
以下**小题的4个选项中,只有一项最符合要求)１．对存管后的证券,实行(）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转.A。
非流动性账面B．流动性签发实物证券C.流动性账面Ｄ.非流动性签发实物证券2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是(）的运作管理。
Ａ．融资融券业务B。
自营业务C.经纪业务Ｄ。
债券回购业务3.证券向信用交易者收取的、融资融券利息及其他相关费用，由证券通过（)收。
A。
证券交易所B.存管银行C.结算Ｄ。
商业银行4．根据市场需要,证券交易所接受的市价申报方式包括（)。
A.对手方最优价格申报Ｂ。
最优5档即时成交剩余撤销申报C。
全额成交或撤销申报Ｄ.即时成交剩余撤销申报5。
某的交易特别处理，属于ＳＴ,收盘价为10。
50元。
则次一交易日该交易的价格的上限为（)元。
A.11．0２５Ｂ．9.９75C．11．55D。
9。
4５6。
所有合格境外机构者持有同一上市挂牌交易A股数额，合计达到该总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所,公布合格者已持有该挂牌交易Ａ股的总数及其占总股本的比例.A.10%5％B.1５%３％C.16%2%D。
20％1％7。
下列选项对证券交易的解释正确的是()。
A．、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.一定经济行为引起的货币关系应收、应付的计算Ｃ．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D。
企业与企业往来中应收或应付差额的汇划8.2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。
A．０。
5‰B。
1‰C。
1。
5‰D。
2‰9.收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值=单只（基金)涨跌幅－对应分类指数涨跌幅。
在证券交易所,对应的分类指数不包括（）.A。
深证Ａ股指数B.深证B股指数C．深证综指D.中小企业板指数10．新股竟价发行,也称(）,它是国际证券界发行证券的通行做法.A。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》试题
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、集合资产管理计划推广期间，应当由负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行 A B C D标准答案：d解析：2、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月内，向上海证券交易所提供。
A．前3个工作日内上月资产净值B．前3个工作日内上月资产市值C．前5个工作日内上月资产净值D．前5个工作日内上月资产市值 A B C D标准答案：c解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。
故C选项正确。
3、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是。
A．在资产管理业务中存在内幕交易的行为B．与客户签订的资产管理合同不规范C．违规开展资产管理业务D．在资产管理业务中存在操纵市场的行为 A B C D 标准答案：b解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。
ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。
与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。
4、证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取方式进行保管。
A．托管B．质押C．留置D．第三方存管 A B C D标准答案：a解析：5、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期业务。
A．套期保值B．资金融通C．信用交易D．调节头寸 A B C D标准答案：b解析：6、上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过。
A．3000手B．5000手C．1万手D．5万手 A B C D标准答案：c解析：《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手。
2010年证券从业资格考试证券基础知识真题解析每一题都配有答案
一一、单项选择题(共60题，每题0．5分，答对得分，不答或答错不给分)1．从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的()。
A．法律凭证B．电子凭证C．书面凭证D．法律条文2．()是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．公司证券3．按()分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A．证券的交易主体不同B．证券交易的场所C．证券所代表的权利性质D．证券所代表的利益性质4．股票市场的发行人为()。
A．有限责任公司B．股份有限公司C．无限责任公司D．跨国公司5．中国人民银行从()年起开始发行银行票据。
A．2002B．2003C．2004D．20056．1918年夏天成立的()是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．北平证券交易所B．青岛市物品证券交易所C．天津市企业交易所D．上海证券物品交易所7．自()开始，我国正式加入WTO，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段。
A．2000年12月11日B．2001年6月11日C．2001年12月11日D．2002年6月11日8．对股票定义的描述，不正确的是().A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金9．()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A．资本证券B．设权证券C．证权证券D．要式证券10．()是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
A．普通股票B．优先股票C．记名股票D．无记名股票11．()又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值12．下列不是《公司法》规定公司股东依法享有权利的选项是()。
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2010年5月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1．集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司B．代理推广机构C．结算公司D．托管银行2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。
A．前3个工作日上月资产净值B．前3个工作日上月资产市值C．前5个工作日上月资产净值D．前5个工作日上月资产市值3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。
A．5% B．10% C．15% D．20%4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。
A．资金账户B．证券账户C．交易单元D．席位6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）手。
A．3000 B．5000 C．1万D．5万7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会B．中国人民银行C．中国银行业协会D．证监会8．标准券的折算率是指（）。
【精品】《投资分析》真题及答案.doc
2010年3月证券从业资格考试《投资分析》真题及答案一、单选题（60小题，毎道题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题H要求）1、R前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在（）。
A. 3%B. 5%C. 10%D. 无限制标准答案：b2、在形态理论屮，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是（）。
A. 喇叭形B. V形反转C三角形D.旗形标准答案：a解析:当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较匕次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起來，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
3、（）一般在3日内冋补，且成交量小。
A. 普通缺口B. 突破性缺口C. 持续性缺I丨D. 消耗性缺I I标准答案：a解析：普通缺「I通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、炬形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完金填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以（）I I EMA为快速移动平均线，（）日EMA为慢速移动平均线。
A. 1226B. I326C. 26I2D. I530标准答案：a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫（）。
A. 底背离B. 顶背离C. 双重底D. 双巫顶标准答案：b6、技术分析主要技术指标中，（）的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交最配合。
A. PSYB. KD]C. OBVD. WMS标准答案：c7、技术分析主要技术指标屮，OBOS的多空平衡位置是（）。
A. 0B. IOC. 30D. 200标准答案：a8、技术分析主要技术指标中，（）是预测股市短期波动的重要研判指标。
2010年3月证券从业资格考试《投资基金》试题
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)第1题：常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率【正确答案】：B【参考解析】：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
第2题：基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50%B.33%C.25%D.10%【正确答案】：C【参考解析】：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
第3题：信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5B.3C. 2D. 1【正确答案】：C第4题：按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型【正确答案】：A【参考解析】：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
第5题：下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度【正确答案】：B【参考解析】：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
第6题：假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
证券投资基金2010年3月真题
证券投资基金2010年3月真题一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1、常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率B.算术平均收益率C.时间加权收益率D.几何平均收益率标准答案： b解析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50%B.33%C.25%D.10%标准答案： c解析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3、信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5B.3C. 2D. 1标准答案： c4、按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。
下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型B.固定增长模型C.三阶段股利贴现模型D.随机股利贴现模型标准答案： a解析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。
按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5、下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应建立会计复核制度标准答案： b解析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。
基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6、假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。
( )A.两周累计收益为0B.两周累计上涨1%C.两周累计下跌1%D.两周累计收益率无法计算标准答案： c7、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
2010年3月证券从业资格_证券投资基金真题试卷_真题-无答案
2010年3月证券从业资格（证券投资基金）真题试卷(总分326,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 基金管理人作为专门( )的机构，只有在接受基金持有人委托的条件下，才能从事基金资金的管理工作。
A. 专家理财B. 专业理财C. 个人理财D. 代客理财2. 以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是( )。
A. 指数基金B. 成长型基金C. 收入型基金D. 平衡型基金3. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规为1997年11月14日颁布的( )。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》B. 《中华人民共和国证券法》C. 《中华人民共和国证券投资基金法》D. 《开放式证券投资基金试点方法》4. 如果某债券基金的久期是10年，那么当利率下降1%时，该债券基金的资产净值约( )。
A. 减少5%B. 减少10%C. 增加5%D. 增加10%5. ETF上市后，基金买入申报数量为( )份或其整数倍，不足( )份的部分可以卖出。
A. 100；100B. 100；500C. 500；1000D. 1000；10006. 拟设立基金管理公司的申请人要提前()年向交易所递交自律承诺书。
A. 1B. 2C. 3D. 47. 以下基金中不是严格意义上的证券投资基金的是( )。
A. 基金开元B. 华安创新C. 基金金泰D. 淄博基金8. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护( )利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。
A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 服务机构9. 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
A. 10%B. 15%C. 20%D. 25%10. 投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的( )来换取；赎回时得到的是相应的( )。
2010证券交易模拟试题及答案解析
、单选题(共题，每题分，共分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分).（）上海证券交易所正式成立。
．年月．年月．年月．年月.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。
．从证券登记结算公司的业务收入中提取．从证券登记结算公司的收益中提取．从证券登记结算公司的资本金中提取．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券．投资者是买卖证券的主体．投资者是买卖证券的客体.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
．交易所总经理．交易所理事会．交易所会员大会．交易所会员管理部门.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。
．流动性．稳定性．有效性．安全性.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。
．与他人共用一个席位．会员转让其所有席位．将席位出租．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
．经营证券业务许可证．董事、监事、高级管理人员的个人资料．境内外控股子公司及主要参股公司信息．持有％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
．现货交易．信用交易．期货交易．期权交易.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
．上市公司的详细资料．公司和行业的研究报告．经济前景的预测分析和展望研究．有关股票市场变动态势的内部报告.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
．倍以上倍以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下．万元以上万元以下.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
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2010年3月证券从业资格考试 第1页，共30页 2010年3月证券从业资格考试 《证券交易》真题及答案 一、单选题 1．对存管后的证券，实行( )制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过( )予以划转。 A．非流动性 账面 B．流动性签发实物证券 C．流动性账面 D．非流动性签发实物证券 [答案]A
2．证券营业部日常经营管理的主要内容就是( )的运作管理。 A．融资融券业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．债券回购业务 [答案]C [解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。
3．证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过( )扣收。 A．证券交易所 B．资金存管银行 C．结算公司 D．商业银行 [答案]B [解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括( )。 A．对手方最优价格申报 B．最优5档即时成交剩余撤销申报 C．全额成交或撤销申报 D．即时成交剩余撤销申报 [答案]B 《证券交易》真题及答案 第2页，共30页 5．发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括( )。 A．中国证券业协会 B．中国人民银行 C．国家外汇管理局 D．中国证监会 [答案]A [解析]在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 A. 1O% 5% B．15% 3% C．16% 2% D．20% 1% [答案]C
7．投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。 A．证券登记结算公司 B．证券交易所 C．证券公司 D．托管银行 [答案]A
8．佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括( )。 A．证券交易所手续费 B．印花税 C．证券公司经纪佣金 D．证券交易监管费 [答案]B [解析]佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。
9．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票（基金）涨跌 《证券交易》真题及答案 第3页，共30页 幅一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括( )。 A．深证A股指数 B．深证B股指数 C．深证综指 D．中小企业板指数 [答案]C [解析]在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。
10． ( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A．送股 B．分红派息 C．增发新股 D．配股缴款 [答案]D
11．已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的( )。 A．初始登记 B．变更登记 C．退出登记 D．终止登记 [答案]A [解析]已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。
12．融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是( )。 A．制度不全 B．操作失误 C．净资本规模和比例不符合规定 D．控制不力 [答案]C [解析]业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。
13．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。 A. ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账《证券交易》真题及答案 第4页，共30页 户 C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 [答案]B
14．上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。 A．竞价交易系统和大宗交易系统 B．定价交易系统和批量交易系统 C．竞价交易系统和批量交易系统 D．定价交易系统和大宗交易系统 [答案]A 15．在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用( )作为应急措施划拨资金。 A．网络划款凭证 B．传真划款凭证 C．书面划款凭证 D．电话划款凭证 [答案]B
16．投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到( )。 A．客户信用证券账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易资金交收账户 [答案]B [解析]投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。
17．为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失，下列( )因素不包括在内。 A．技术故障 B．操作失误 C．不可抗力 D．管理不善 [答案]D [解析]为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。 《证券交易》真题及答案 第5页，共30页 18．在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对( )措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。 A．限制相关证券账户交易 B．上报中国证监会查处 C．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D．书面警示 [答案]A 19．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是( )。 A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B．上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D．申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出 [答案]C [解析]大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。
20．除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按( )作为计算涨跌幅度的基准。 A．除权（息）价 B．前开盘价 C．前收盘价 D．开盘价 [答案]A [解析]除了证券交易所另有规定的以外，除权（息）日的证券买卖，按除权（息）价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。
21．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到( )，则市值配售与网上定价发行同时进行。 A．20% B．30% C．50% 《证券交易》真题及答案 第6页，共30页 D．100% [答案]D 22．深圳证券交易所于( )起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。 A．1994年8月1日 B．1994年9月12日 C．1995年8月1日 D．1995年9月12日 [答案]C [解析]我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。
23．沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )的交易清算系统进行的。 A．证券公司 B．托管银行 C．登记计算有限公司 D．上市公司 [答案]C [解析]分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。
24．证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息不包括( )。 A．客户财产与收入状况 B．客户投资偏好 C．客户证券投资经验 D．客户婚姻状况 [答案]D [解析]
25． ( )是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。 A．指令驱动系统 B．报价驱动系统 C．定期交易系统 D．连续交易系统 [答案]A
26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的( )，且不低于即时揭示的最高买入价格的( )。