双层博弈理论内政与外交的互动模式

双层博弈理论：内政与外交的互动模式

钟龙彪

2013-02-17 09:16:19 来源：《外交评论（外交学院学报）》(京)2007年2期

作者简介：钟龙彪，男，外交学院外交学系博士生。外交学院外交学系，北京100037

内容提要：双层博弈模式是关于外交谈判的理论。它把政治家作为战略行为体，认为政治家同时处理国内和国际事务，政治家的外交决策是对国内和国际两个棋盘上面临的机遇和约束的双面算计。外交谈判可分为国际、国内两个层次，对这两个层次的谈判，决策者都要同等认真对待，否则协议就得不到外国的接受或国内的批准，从而不能实现国际合作。自罗伯特•普特南1988年提出双层博弈模式后，又有不少学者对它进行拓展和深化，从不同的方面发展了该模式，提高了它的理论化程度，增强了它的理论解释力。

关键词：双层博弈产生背景内容框架发展进程

外交是内政的延伸，一直被视为外交学的“公理”。其实，不仅内政制约外交，外交也会影响内政。那么，如何理解国内政治与国际政治之间的互动关系？在众多关于国际政治和国内政治互动的理论中，双层博弈是颇有特色的一种。自1988年罗伯特•普特南(Robert D.Putnam)提出双层博弈模式后，又有不少学者对它进行拓展深化，从不同的方面发展了该模式，提高了它的理论化程度，增强了它的理论解释力。本文拟分析双层博弈理论的提出背景，概述其基本内容，追踪其发展进程，最后做出简要评析。

一、理论背景

双层博弈理论的提出不是偶然的，有其深刻的国际政治现实背景和学理背景。现实背景是，随着国际经济贸易的发展，各国之间在经济上日益相互依赖，传统的国家主权受到挑战，外交和内政的界限变得逐渐模糊，国际政治和国内政治相互影响的特征越来越明显。这就需要将国际政治与国内政治两个层面结合起来进行研究。

1.现实背景：国家间相互依赖关系的不断加深

罗伯特•普特南是在撰写《同舟共济：七大国首脑会议中的冲突与合作》时萌生双层博弈模式设想的，而这本著作的思想又与他在卡特政府的国家安全委员会任职期间的工作经历紧密相关[1]。他在研究世界七个工业化国家——美国、日本、西德、法国、英国、意大利和加拿大首脑会议的起源、发展过程中发现，七大国首脑会议机制化与当代国际关系的三个结构特征密切相关：经济相互依赖导致国际政治与国内政治日益紧密的联系；促进战后长期繁荣的美国霸权的衰退；国际关系的机制化，促使一些政治领导人发现这种趋向使决策变得更加复杂[2](P1)。国际贸易、投资的增长使得各国经济相互依赖加深，产生了一系列国际、国内政治后果，导致国家主权与相互依赖的矛盾、困境。有些自由主义经济学家、政治学家认为，经济相互依赖使得各国共同利益增加，国家主权受到削弱，国家边界日益模糊，国际合作增加，国际冲突减少。但国际关系的现实表明，经济相互依赖一方面加深了各国的共同利害关系，促进了国际合作，但是，另一方面，国家主权观念依然存在，国家边界也未消失，贸易保护主义政策还在执行，这使得协调各国政策比过去更困难。从国际政治角度看，协调各国政策困难的原

因在于，不同国家目标、经济结构、信奉的经济理论、制度、政治气候不一致。但更深层次的原因在于，在国家经济受制于国际因素的情况下，各国政府及其领导人要为国家、次国家行为体负责。这就给民主选举出来的政治家造成了困境[2](P2-3)。例如，一个美国议员的政治命运可能取决于布鲁塞尔或东京的决策、这时，他到底应该采取维护本国、本地区、自身利益的民族主义立场还是推进合作的国际主义的立场呢？由此，普特南萌发出双层博弈模式的设想。他认为，从政治角度看，国际经济协调可设想为双层博弈。在国家层次，国内集团通过施加压力迫使政府采取有利于自己的政策，以实现利益最大化，政治家则通过在那些集团中建立联盟来谋求权力。在国际层次，各国政府谋求最大限度地满足国内压力的自由，同时使外部发展的不利结果最小化。政府也可能追求“国家”利益，如声望、安全，但它们与国内压力只是间接联系。这两层博弈是同时进行的。所以，在某种意义上可以说，国家政策是国内国际两股力量平行作用的结果。只要各国相互依赖，而且都是主权国家，那么政策制定者就不能忽视两个层次中的任何一层博弈[2](P4)。

2.学理背景：国际政治单一层次分析法的局限

为了科学研究的方便，国际政治学者把国际关系划分为不同的层次进行研究，这就是层次分析法。它假定某一个或某几个层次上的因素会导致某种国际事件或国际行为[3](P246)。不同的学者对层次如何划分，重点研究哪个层次观点不一。国际体系层次的研究把国际体系结构、国家在国际体系中的地位作为国家行为的解释原因，如新现实主义、新自由制度主义；国家层次的研究则是把民族国家的政治制度、社会、文化等作为国家行为的解释原因，如民主和平论；个体层次的研究是把国家领导人的个性、心理特征作为国家行为的解释原因，如外交政策分析。层次分析法有其合理性、必要性。但是，单一层次分析法的局限也是

很明显的。于是，不少学者主张把国际、国内两个层次结合起来分析。普特南认为，从现有关于国内与国际事务关系的大部分文献看，要么是讨论不计其数的国内因素对外交政策的影响，要么是探讨国内与国际事务的“连锁”影响[4](P430)。詹姆斯•罗西瑙(James Rosenau)是第一个呼吁研究连锁政治(Linkage Politics)的学者，但是没有产生多少有意义的研究成果。第二个与此问题有关的流派是卡尔•多伊奇(Karl Deutsh)和厄恩斯特•哈斯(Ernst Haas)研究的地区一体化理论。该理论强调利益集团对欧洲一体化进程的影响。哈斯提出的“外溢”(spillover)概念认识到了国内与国际发展的相互作用。但其核心变量是假定超国家机制的演进，而不是政策变革。受地区一体化理论影响，约瑟夫•奈(Joseph Nye)和罗伯特•基欧汉(Robert Keohane)提出的相互依赖理论，强调相互依赖与跨国主义，但忽视国内因素，而是只强调国际机制概念。外交政策分析中的官僚政治模式，着重分析不同政府部门之间由于利害的冲突对国家外交政策选择的影响，但忽视社会因素的作用。国际政治经济学中的“倒置的第二意象”学派重点研究国际经济对国内政治和国内经济政策的影响，把国内政治只是作为国际政治作用的“传送带”。因此，普特南强调，我们必须超越单一的国内因素对国际事件或国际因素对国内政治的研究，超越对这种影响的简单列举，创立一种能把国际、国内政治融合为一体，能够解释国际、国内政治相互联结的理论[4]。他创立的双层博弈模式，即决策者在国际、国内两个层次同时进行博弈，从研究方法角度看，就是对国际、国内二个层次分析法的综合。

二、理论框架

双层博弈理论要研究的问题是，在相互依赖条件下，国家领导人如何进行外交决策？如何实现国际合作？他首先假定，中央决策者要同时协调国际国内事务，在外交政策选择中既面临战略机遇也面临战略挑战[4]。其次，他把外交谈