证券法级试题

2011-2012学年第二学期

合分人：复查人：

一、名词解释：（每题3分，共18分）

1. 债券

2．证券交易市场

3．证券登记结算机构

4．证券监督管理体制

5．欺诈客户行为

6．证券上市

二、单项选择题：（每题1分，共10分）

1. 投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有（）。

A．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C．为投资者提供证券咨询服务

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2. 国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是

错误的？（）

A．可以由一名工作人员进行监督检查、调查

B．应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

C．被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

D．不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

3．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的多长时间内不得转让？（）

A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

4．我国证券业的自律性组织是（）。

A．证券商协会B．证券业协会

C．证券交易所D．国务院证券监督管理机构

5．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时（）。

A．按比例承担责任B．先承担民事赔偿责任

C．先承担刑事责任D．先承担行政责任

6．在下列哪种情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施? （）A．发现法人以个人名义买卖股票时

B．不可抗力的突发性事件发生时

C．为维护正常的交易秩序

D．因突发性事件而影响证券交易正常进行时

7．下列关于证券公司的表述中，哪一项是错误的? （）

A．证券公司是以盈利为目的的企业法人

B．证券公司分为经纪类证券公司和综合类证券公司

C．证券公司可以设立分支机构

D．证券公司不能进入证券的发行市场

8．甲证券公司为谋取利益，使用自有资金以客户郝某的名义购入乙公司股票2000股。

这构成什么行为? （）

A．操纵市场B．内幕交易

C．欺诈客户D．信息误导

9．依照《证券法》，属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”的是（）。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司发生轻微亏损或者损失

C．公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动

D．持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

10．依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取的措施是（）。

A．向国务院证券监督管理机构申请复核

B．向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C．向证券交易所设立的复核机构申请复核

D．向证券交易所所在地的中级人民法院起诉

二、多项选择题：（每题2分，共10分）

1. 在公司债券上市后，公司有下列情形的，由国务院证券监督管理部门决定暂停其公司债

券上市交易。（）

A．公司有违法行为发生

B．公司最近两年连续亏损

C．公司将所募集的资金用于弥补亏损

D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件的

2. 证券发行中因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的，发行人、承销商应承担赔

偿责任，下列哪些人应负连带赔偿责任？（）

A．发行人的董事、监事、经理

B．承销商的董事、监事、经理

C．出具证券投资咨询意见的咨询机构

D．出具法律意见书的律师事务所

3. 发行公司债券必须用于审批机关批准的用途，而不得用于（）。

A．投入生产，用于购置新的生产设备B．弥补亏损

C．偿还债务D．装修办公楼室内采风设备等

4. 下列说法正确的有（）。

A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构

C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格