经济法-证券法考试试题及解析
经济学：证券法试题及答案二
经济学：证券法试题及答案二1、问答题内幕信息的范围。
正确答案：内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。
我国《证券法》规定的内幕信息主要包括重大事件和其他内幕信息。
2、问答题（江南博哥）目标公司股东平等待遇原则的内容。
正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。
对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。
2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。
要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。
3、问答题证券公司和客户之间的法律关系正确答案：在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。
4、问答题证券法与民法的关系？正确答案：联系：证券法调整的证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度均根源于民法；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系。
区别：从调整对象看，证券法调整的主要是因证券发行、交易、监管等而产生的证券法律关系，而民法除调整平等主体之间的财产关系外，还调整平等主体的人身关系；从法律性质来看：法民具有私法性质，而证券法具有私法公法化倾向；从立法原则来看，民法以任意性规范为主，而证券法则是任意性规范和强制性规范相结合；从规范的着眼点来看，民法偏重于伦理性，证券法偏重于技术性；从适用范围看，民法的区域性较强，而证券法的国际性较强。
5、问答题证券法的特征正确答案：（1）证券法多为强行性规范；（2）证券法具有技术性；（3）证券法是实体法和程序法的结合；（4）证券法具有国际性。
6、问答题上市公司收购的法律特征。
正确答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。
注册会计师经济法(证券法)章节练习3(题后含答案及解析)
注册会计师经济法（证券法）章节练习3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题请判断每题的表述是否正确，你认为正确的，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂代码“√”，你认为错误的，填涂代码“×”。
每题判断正确的得l 分；每题判断错误的倒扣0.5分；不答题既不得分，也不扣分。
扣分最多扣至本题型零分为止。
答案写在试题卷上无效。
1．经过批准发行证券的，可以采用广告方式进行宣传。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是公开发行证券。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
知识模块：证券法2．股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票，不适用发行新股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是发行股票的条件。
上市保荐制度适用于股份有限公司发行股票、发行新股、发行可转换公司债券。
知识模块：证券法3．根据有关规定，凡是公司都可以发行公司债券。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是发行公司债券的主体资格。
所有的公司经批准都可以发行公司债券。
知识模块：证券法4．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券的承销。
证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。
二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证券全部自行购入。
知识模块：证券法5．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是对承销商的法律规定。
知识模块：证券法6．封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券投资基金的概念。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
注册会计师经济法-证券法律制度(一)_真题(含答案与解析)-交互
注册会计师经济法-证券法律制度(一)(总分37, 做题时间90分钟)一、单项选择题1.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益B 乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人C 丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业该问题分值: 0.5答案:C[解析] 根据规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，因此选项A错误。
基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，因此选项B错误。
基金财产不得用于从事承担无限责任的投资，因此选项D错误。
2.根据《证券法》的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C 将自营业务账户借给客户使用D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理该问题分值: 0.5答案:D[解析] 根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，因此选项A错误。
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，因此选项B错误。
证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C 错误。
3.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D 上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见该问题分值: 0.5答案:D[解析] 根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
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经济法-证券法考试试题及解析
一、单选题（本大题4小题．每题1.0分，共4.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
甲公司持有了乙上市公司5%的股份后，履行了报告和公告义务后，甲公司所持乙公司的股份比例增减多少时，应再履行报告和公告义务？甲公司最长在几天内不得买卖乙公司的股票？( )
A 5%，3天
B 3%，5天
C 3%，3天
D 5%，2天
【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 《征券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条可知，D 选项正确。
第2题
股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( )
A 50%
B 60%
C 70%
D 90%
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【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 根据《证券法》第35条的规定，C 选项正确。
第3题
下列有关股票发行的说法，正确的是：( )
A 向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销
B 股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C 证券包销、代销的期限不得超过90日
D 证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 根据《证券法》第32条、第33条、第 34条、第36条命题。
根据第32条的规定，法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币5000万元，所以A 选项不正确。
根据第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不再需要审批，所以B 选项不正确。
根据第33条的规定，C 选项正确。
根据第36条的规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
所以D 选项不正确(注意：D 选项的表述是原《证券法》第27条第2款的规定，现在的《证券法》已经修改)。
第4题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )
A 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任。