2017年证券从业市场基本法律法规考试内容：时间篇

2017年证券从业市场基本法律法规考试内

容：时间篇

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时间篇

日：

①证券公司应逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例

2日：

①当客户维持担保比例低于130%，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。

②个人申请保荐代表人资格，在申请期间申请文件内容发生重大变化的，应自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新材料3日：

①协议收购上市公司时，达成协议，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院及证监会做出

②证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将事实和理由书面报告国务院

③证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，自开户之日起3个交易日报证券交易所备案

④当投资者通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所处书面报告，通知该上市公司持股情况，并予以公告

5日：

①财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议，应终止5个工作日向证监会报送。财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》应在5个工作日内向证监会报告

②证券公司应当在代销合同签署5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备说明书

④上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单应归其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所办理手续

⑤为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

⑥保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记

⑦证券账户注册资料的变更，审核通过后，中国结算公司于5

个工作日内更变相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人

⑧面向社会公众举办的证券、期货研讨会、演讲会、股市及期市沙龙等咨询活动，主办人应至少提前5个工作日，向举办地证监会提出书面申请。

每周：

①证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少每周披露一次集合计划份额的净值

10日：

①会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励、处罚的决定文书之日起10个工作日向协会诚信管理系统申报，查询申请符合条件、材料备齐，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。诚信信息自该记录生成之日起保存5年。

②从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用，或其他原因解除劳动合同，原聘用机构应10日内向协会报告，由协会变更。取得执业证书的从业证券变更聘用机构，新聘用机构应在10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

⑤担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

⑥股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

⑦投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案

15日：

①经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可延长至30个交易日

②收购人公告要约收购报告书摘要后15日内未能发出要约，财务顾问应督促收购人立即公告。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证交所

③证券公司代销证券的，应当在代销期满后15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构的备案

④国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但调查期限不得超过15 个交易日。

⑤证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

⑥协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请

⑦在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司

所在地的中国证监会派出机构报告。在持续督导期间，财务顾问接触委托协议的，委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导

20日：

①其他股东自法院通知之日起满20日不行使优先购买权，视为放弃

②对要求审查董事、监事任职资格的申请，国务院自受理之日起20个工作日做出

③中国证监会依法受理、审查文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日(保荐机构45个工作日)。协会在收到完整的投资主办人申请材料后20日内完成注册。

④股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会年会的前20日前置备于本公司

⑤中国证券业协会在收到完整申请材料20日后完成证券公司客户管理业务投资主办人执业注册

30日：

①对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构营业场所，或停业、解散、破产的申请国务院监督管理机构自受理30个工作日做出

②从业人员符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件，中国证券业协会应自收到申请之日起向中国证监会备案，颁发执业证书，对机构提交的执业证书申请表30日内审核完毕