企业内控合同管理制度
企业内部控制制度范本（5篇）
企业内部控制制度范本内部控制是指为了保证企业业务活动的有效进行，保护资产的安全和完整，防止、发现、纠正错误与舞弊，保证会计资料的真实、合法、完整而制定和实施的政策与程序。
内部控制的目标包括:(1)保护企业资产的安全、完整及对其的有效使用;(2)保证会计信息及其他各种管理信息的可靠和及时提供;(3)保证企业制定的各项管理方针、制度和措施的贯彻执行;(4)尽量压缩、控制成本、费用，减少不必要的成本、费用，以求企业达到更大的盈利目标;(5)预防和控制且尽早尽快查明各种错误和弊端，及时、准确地制定和采取纠正措施;(6)保证企业各项生产和经营活动有序有效地进行。
内部控制是现代企业管理的重要手段。
完善企业内部控制制度，保证会计信息质量，对于完善公司治理结构和信息披露制度，保护投资者合法权益，保证资本市场有效运行，均有着非常重要的意义。
二、现行企业内部控制中存在的主要问题(一)对内部控制认识不足目前一些企业特别是某些国有企业对内部控制的认识存在两种倾向值得注意:一是一部分人习惯于甚至满足于传统的经营管理方式，认为只要能够规范化操作就行了，不必考虑是否先进;二是虽然意识到改革的必要性，但是容易片面强调改革组织结构的重要性，忽视了控制方式的跟进和强化;这就使企业的改革同微观治理机制相脱离。
(二)产权关系不明在我国现阶段，公司的法人治理结构不够完善，甚至是有形无实，尤其体现在董事会这一重要机构没有发挥应有的职能。
有不少国有企业在改革过程中，一味地“放权让利”，致使原厂长负责制的领导班子现在既是经理层又进入董事会，董事会成员和经理成员高度重叠，致使国有企业产权主体缺位、权责不清，内部控制的受益主体模糊。
这种责权不分的公司治理结构，导致所有者对经营者不能实施控制，作为代表公司股东的控制主体(董事会)也就形同虚设。
(三)监督机制不健全目前有很多企业监督评审主要依靠内审部门来实现，而有些企业的内审部门隶属于财务部门，与财务部同属一人领导，内部审计在形式上缺乏应有的独立性。
企业内控管理制度(精选8篇)
企业内控管理制度（精选8篇）在生活中，我们每个人都可能会接触到制度，制度是国家机关、社会团体、企事业单位，为了维护正常的工作、劳动、学习、生活的秩序，保证国家各项政策的顺当执行和各项工作的正常开展，依照法律、法令、政策而订立的具有法规性或引导性与管束力的应用文。
想必很多人都在为如何订立制度而苦恼吧，的我细心为您带来了企业内控管理制度（精选8篇），希望能够予以您一些参考与帮忙。
内控管理制度篇一第1条为规范企业销售行为，明确销售业务中涉及的审批权限，加强对销售业务的监督与掌控，防范销售过程中的差错和舞弊。
第2条销售部依据市场情况、目标利润、企业生产经营本领订立销售计划与预算，经企业销售副总审批后实施。
第3条经审批的销售预算应层层分解到各部门，细化到销售人员，以便于在销售过程中对销售成本进行有效掌控。
第4条生产部负责订立产品价目表，销售部负责订立赊销及折扣等销售优惠政策、付款政策等，报销售副总、总经理审批通过后实在实施。
第5条销售人员在销售过程中发生的有关情况，如按价目表上的规定价格、按规定条件予以的折扣，以及按信用政策确定的付款政策，应由销售经理审批后执行。
第6条销售业务中需要执行特别价格、需要超出规定条件予以折扣，以及需要超出信用政策执行特别付款政策的业务项目，应报销售副总审批，并于通过后执行。
第7条销售业务员在开展销售活动中，应适时收集并供应客户的信用信息和资料，为企业评估客户信用等级供应参考数据，财务部参加客户信用等级的评估。
第8条依据客户信用等级评价标准，销售部可依客户情况将客户分为A、B、C、D级4个信用等级，并将客户信用等级评估报告提交销售经理、销售副总审核。
第9条销售合同审批规定1．销售业务员在销售谈判中，应依据客户信用等级施以不同的销售策略。
2．销售业务员在与客户订立销售合同时，应依照以下权限执行。
（1）销售合同标的总额在10万元以下的，属销售业务员权限范围，无需报批，可直接与客户订立销售合同。
公司内控管理制度范文（三篇）
公司内控管理制度范文第一章总则第一条为了规范公司的内部管理，加强内部控制，确保公司财务信息真实、准确、完整，维护投资者的合法权益，提高公司运作效率，促进公司可持续发展，特制定本制度。
第二条公司内控管理制度适用于所有公司内部管理活动，包括但不限于财务管理、人力资源管理、采购管理、资产管理等。
第三条公司通过建立、完善和有效执行内控管理制度，实施内部控制，以达到以下目标：1. 确保公司财务信息的真实、准确和完整；2. 强化公司业务流程和内部管理的规范性，提高效率；3. 防范和控制各类风险，保护公司财产和股东权益；4. 确保公司遵守法律法规和内部规章制度的要求；5. 提高公司监督和管理的透明度和可信度。
第四条公司的内部控制应以管理层为主导，真正形成“内控为我所用，控制在我手中”的局面。
第五条公司内控管理制度的执行由公司董事会按照法定程序和规章制度的要求进行监督。
第二章内部控制的基本原则第六条公司内部控制的基本原则包括明确责任、合理权责、分工协作、制度规范、信息科技支持等。
第七条公司内部控制的目标是防范风险、减少错误、提高效率、维护股东权益、完善信息披露。
第八条公司内部控制的标准是保证全面、及时、准确的内部信息披露，防范和控制各类风险。
第九条公司内部控制的程序是制度设计、实施和监督的全过程。
第三章内部控制的内容与要求第十条公司内部控制的内容包括但不限于以下几个方面：1. 财务管理：确保公司财务信息的真实、准确和完整；2. 人力资源管理：合理组织和管理公司人力资源，保障员工权益；3. 采购管理：规范采购程序，确保资金使用的合理性和效益；4. 资产管理：完善资产管理制度，保护和增值公司资产；5. 风险管理：制定风险管理政策和制度，防范和控制各类风险。
第十一条公司内部控制要求：1. 组织结构：建立适应公司发展需要的组织结构，明确各岗位职责和权限；2. 工作流程：规范公司各项管理工作流程，确保工作的顺利进行；3. 制度完善：建立完善的制度，保证制度的有效执行；4. 内部审计：建立购买咨询，执行内部审计，发现和纠正问题。
强化内控意识,健全合同管理制度
强化内控意识,健全合同管理制度强化内控意识是企业有效管理的重要组成部分，而健全合同管理制度则是确保企业合规运营的关键一环。
通过规范合同管理，企业能够全面掌握合同的签订、履行和风险管理等方面，提高内部流程的透明度和效率，降低合同风险和纠纷的发生。
1. 引导全员参与合同管理内控意识的加强需要全员参与，企业应通过内部培训、通知公告等方式普及合同管理的相关知识和政策，提高员工的法律意识和合同管理水平。
同时，建立内控目标和指标，将合同管理纳入绩效考核系统，激励员工积极参与合同管理工作。
2. 建立合同管理流程合同管理应该有明确的流程，包括合同的审批、签订、存档、履行和评估等环节。
每个环节都应有明确的责任人和时间节点，并通过内部协同工具进行信息共享和跟踪，确保每一份合同的全过程可追溯。
此外，还可以制定相应的流程标准和模板，规范合同的起草和审核流程，提高合同管理的规范性和一致性。
3. 建立合同档案管理制度合同档案是合同管理的重要依据和证明材料，企业需要建立合同档案管理制度，确保合同档案的完整性和安全性。
包括合同的归档、保管期限、灭失处理等方面的规定，建立合同档案库，并明确专人负责合同档案的管理与查询工作，保障合同档案的及时可查。
4. 加强对合同履行情况的监督合同的履行情况直接关系到企业的利益，必须进行有效监督。
可以建立合同履行情况的定期报告制度，要求各部门在规定时间内向合同管理部门报告合同的履行情况和异常情况，并及时处理和纠正存在的问题。
同时，利用现代信息化手段，建立起合同履行监控的系统，实时追踪合同履行的进展，对于异常情况能够及时预警和干预。
5. 风险管理与合同纠纷解决机制合同风险的管理是合同管理的重要内容之一。
企业应建立健全的风险评估和防控机制，通过制定风险清单和风险防范措施，识别和分析潜在风险，并在合同中加入权责清晰的条款，避免合同漏洞和争议。
此外，建议企业制定合同纠纷解决机制，包括选择合同争议解决的方式和程序，明确合同解除和违约的后果等。
合同管理内控
合同管理内控
合同管理内控是组织内部对合同签订、执行和管理过程进行有效监控和控制的
重要手段。
在合同管理内控方面，我们应该重点关注以下几个方面：
1. 合同签订流程，建立合理的合同签订流程，包括合同起草、审批、签署和归
档等环节，确保合同的签订程序合规、透明和规范。
2. 合同风险评估，在签订合同之前，对合同涉及的风险进行全面评估和分析，
制定相应的风险防范措施，确保合同的风险可控。
3. 合同执行监督，建立合同执行的监督机制，对合同履行过程进行跟踪和监督，及时发现和解决合同执行中的问题和风险。
4. 合同变更管理，对合同变更进行严格管理，确保变更程序合规、合法，避免
因合同变更而产生的纠纷和风险。
5. 合同记录和归档，建立完善的合同记录和归档制度，确保合同文件的完整性
和安全性，便于合同的查阅和管理。
作为合同范本专家，我将根据您的实际需求，为您提供符合内控要求的合同范本，并根据您的具体情况，提供合同管理内控方面的专业建议和指导。
希望我的服务能够帮助您建立健全的合同管理内控机制，确保合同管理工作的顺利进行。
贸易公司内控管理制度(3篇)
第1篇 第一章 总则 第一条 为了加强公司内部控制，提高经营管理水平，防范和化解经营风险，确保公司资产安全、合规经营和持续发展，根据国家有关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条 本制度适用于公司所有员工，包括但不限于各部门、各岗位的在职人员、兼职人员以及临时聘用人员。
第三条 公司内控管理遵循以下原则： 1. 全面性原则：内控管理制度应覆盖公司经营管理的各个环节； 2. 合规性原则：内控管理制度应符合国家法律法规和行业规范； 3. 预防性原则：内控管理制度应以预防为主，及时发现问题并采取措施； 4. 有效性原则：内控管理制度应具有可操作性，确保内部控制措施得到有效执行。 第二章 组织架构 第四条 公司设立内部控制委员会，负责公司内控工作的总体规划和实施监督。 第五条 内部控制委员会下设内控管理部门，负责具体内控工作的组织实施和日常管理。
第六条 各部门应设立内控管理岗位，负责本部门内控工作的具体实施。 第三章 内控管理内容 第七条 财务内控管理 1. 建立健全财务管理制度，确保财务报表的真实、准确、完整； 2. 加强财务预算管理，确保预算的合理性和可控性； 3. 严格执行财务审批流程，确保资金安全； 4. 定期进行财务审计，确保财务管理的合规性。 第八条 采购与销售内控管理 1. 建立健全采购和销售管理制度，确保采购和销售活动的合规性； 2. 实施采购和销售审批制度，防止舞弊行为； 3. 加强供应商和客户的信用管理，降低交易风险； 4. 严格执行销售合同和采购合同，确保合同履行。 第九条 人力资源内控管理 1. 建立健全人力资源管理制度，确保人员配置合理； 2. 严格执行招聘、培训、考核、晋升等制度，确保员工素质； 3. 加强员工离职管理，防止关键岗位人员流失； 4. 实施劳动合同管理，确保员工权益。 第十条 运营内控管理 1. 建立健全运营管理制度，确保业务流程规范； 2. 加强运营风险识别和评估，及时采取措施防范和化解风险； 3. 严格执行生产、仓储、物流等环节的规章制度，确保产品质量和安全； 4. 加强对外合作项目的管理，确保合作方资质和项目合规。 第十一条 信息技术内控管理 1. 建立健全信息技术管理制度，确保信息系统安全、稳定运行； 2. 加强网络和数据安全管理，防止信息泄露和系统故障； 3. 严格执行信息技术项目的审批和验收制度，确保项目质量； 4. 加强信息技术人员的培训和考核，提高人员素质。 第四章 内控管理措施 第十二条 制定内控管理制度，明确内控管理职责和权限。 第十三条 建立内控风险评估体系，定期进行风险评估和预警。 第十四条 建立内控监控机制，对内控执行情况进行监督检查。 第十五条 建立内控考核机制，将内控工作纳入绩效考核体系。 第十六条 建立内控信息反馈机制，及时收集和反馈内控工作中存在的问题。 第十七条 建立内控培训机制，提高员工内控意识和能力。 第五章 内控管理监督 第十八条 公司内部控制委员会负责对公司内控管理工作进行监督。 第十九条 内控管理部门负责对公司各部门内控管理工作进行日常监督。 第二十条 内部审计部门负责对公司内控管理制度执行情况进行审计。 第六章 附则 第二十一条 本制度由公司内部控制委员会负责解释。 第二十二条 本制度自发布之日起施行。 第二十三条 本制度如有未尽事宜，可根据实际情况予以修订。 第二十四条 本制度由公司内控管理部门负责组织实施。 第2篇 第一章 总则 第一条 为加强公司内部控制，提高经营管理水平，防范和化解经营风险，确保公司资产安全，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。
软件公司内控管理制度(3篇)
第1篇第一章总则第一条为加强公司内部控制，提高经营管理水平，防范和化解经营风险，确保公司资产安全、完整和合规运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业内部控制规范》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于各部门、各子公司及关联公司。
第三条公司内部控制应当遵循以下原则：1. 全面性原则：内部控制应当覆盖公司所有业务、所有部门和所有员工。
2. 合规性原则：内部控制应当符合国家法律法规、行业规范和公司规章制度。
3. 风险导向原则：内部控制应当以风险为导向，识别、评估和控制公司面临的各类风险。
4. 有效性原则：内部控制应当确保其有效实施，并能够持续改进。
5. 成本效益原则：内部控制应当兼顾成本效益，确保内部控制的有效性和经济性。
第二章组织架构第四条公司设立内部控制委员会，负责公司内部控制工作的领导和决策。
第五条内部控制委员会成员由公司总经理、财务总监、审计总监、人力资源总监及其他相关部门负责人组成。
第六条内部控制委员会下设内部控制办公室，负责具体实施内部控制工作。
第七条各部门应设立内部控制小组，负责本部门内部控制工作的组织实施。
第三章风险管理第八条公司应建立健全风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险应对和风险监控。
第九条风险识别：公司应定期进行风险评估，识别公司面临的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。
第十条风险评估：公司应采用定量和定性相结合的方法，对识别出的风险进行评估，确定风险发生的可能性和影响程度。
第十一条风险应对：公司应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险承担。
第十二条风险监控：公司应定期对风险应对措施的实施情况进行监控，确保风险得到有效控制。
第四章内部控制措施第十三条财务控制：1. 建立健全财务管理制度，确保财务信息的真实、准确、完整。
2. 加强财务审批流程，实行分级审批制度。
内控管理制度之操作手册-合同管理办法
合同管理办法1.总则1.1.为加强公司的合同管理，适应公司发展的需要,使合同谈判、签订、履行、监督的过程和程序科学化、规范化，保障公司在经营活动中的合法权益，规避和防范法律风险,根据《中华人民共和国合同法》等法律、法规,制定本办法。
1.2.订立合同,必须遵守国家的法律、法规,符合国家政策规定，任何公司和个人不得利用合同进行违法活动，不得损害公司利益。
1.3.参与合同谈判、审查、签订、履行的人员或知悉合同内容的公司员工，均负有保守合同秘密的义务。
1.4.本办法所指合同包括合同正本、附件、补充协议(含会议纪要、备忘录)及其它与合同有关的承诺函、签证、函电等形式的书面文件。
1.5.本办法适用于公司总部以及所属全资和控股公司,非控股的参股公司可以参照执行。
劳动合同的管理按国家相关法律法规办理。
1.6.任何公司和个人一律不得以公司的名义对外签订担保协议或担保行为。
2.合同管理机构及其职责2.1.公司财务部为合同管理机构,全面负责公司的合同管理工作。
公司须根据需要设专职或兼职合同管理人员。
合同管理人员为公司从事合同管理工作的专门人员,须具有一定的法律和财务相关知识,接受财务部门的业务指导和监督检查。
2.2.合同管理机构的主要职责2.2.1.制定、修改合同管理制度；2.2.2.参与重大合同的谈判、起草,并提供法律意见，为决策提供法律依据；2.2.3.参与重大法律文件的起草、修改；2.2.4.监督、检查合同的签订、履行情况,并及时向公司领导报告;2.2.5.负责合同的审查和合同档案的管理;2.2.6.监督指导公司的合同管理工作并督促公司建立合同管理台帐；2.2.7.参加合同纠纷的调解、仲裁和诉讼;2.2.8.负责组织法律方面业务培训；2.2.9.其他相关的法律事务。
2.3.公司合同管理人员任职须备案，并应具备以下任职资格:2.3.1.忠于职守,诚信勤勉，坚持原则,廉洁奉公,具有强烈的事业心和责任感;2.3.2.具有全日制本科院校法学专业本科以上学历;2.3.3.具有２年以上的法律工作经验或合同管理经验；2.3.4.具有较强的文字和语言表达能力。
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合同管理制度
第一章 总则
第一条 为加强采购合同和销售合同，以及相关协议的管理，明确责任人，
保障公司合法权益，预防合同纠纷，促进公司依法经营管理，根据《合同法》、
《民法通则》等国家有关法律、法规，并结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司所有销售行为和采购行为，以及合作等事项，都应当签订合同
和协议，并按照合同和协议的有关条款规定行使职责和权利。
1、合同：指公司与另一方就销售活动或采购活动签订的，对双方职责和权
利做出的正式书面文件。。
2、协议：指公司与一个以上的其他方（实体）为了开展某项或某些有利于
各方的活动，经过协商后各方所达成一致意见的正式书面文件。
第三条 合同和协议的订立要按照规程履行审核审批手续。
公司应当对合同和协议的经办人提供合同法和有关法律知识、业务知识的培
训，使之在工作中能够坚持原则，遵守法纪，规避风险，维护公司的合法利益。
第二章 合同和协议文本
第四条 公司应当规范公司的合同和协议文本格式、基本条款。采购合同文
本格式、基本条款由采购部负责起草和规范；销售合同文本格式、基本条款由市
场销售部负责起草和规范；协议文本内容由经办部门负责起草。
第五条 公司的合同和协议文本格式、基本条款应由相关部门审核确认，总
经理审批后，成为公司合同和协议的正式文本。
第六条 合同或协议对方提供的合同或协议文本要经过公司相关部门的审核
确认，总经理审批后才能作为正式文本使用。
第三章 职责
第七条 总经理负责对公司销售、采购、服务、技术开发、工程实施合同的
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审批以及公司战略合作、资产重组等重大事项的合同和协议审批；
第八条 公司营运部负责公司作为供方对外销售、服务等合同文本格式、基
本条款的制定，或将对方提供的合同文本、基本条款进行必须的合法性、公平性、
可行性的审核，提出明确意见，呈交公司体系负责人和总经理审批。
第九条 公司采购部负责公司作为购方对外采购、委托开发等合同文本格式、
基本条款的制定，或将对方提供的合同文本、基本条款进行必须的合法性、公平
性、可行性审核，提出明确的意见，呈交公司体系负责人和总经理审批。
第十条 公司财务部负责对合同和协议涉及财务的规定进行审核。
第十一条 所有合同及协议正式文本符合公司规定的审批人或授权人签字，
才能加盖公司合同专用章，并按照《印章管理制度》进行逐个合同印章登记。
第十二条 公司行政部负责对双方合法授权人签字盖章、正式生效的合同和
协议原件登记和归档。
第十三条 公司各部门依据部门职能负责具体履行合同和协议所规定的公司
承担的职责和义务。
第四章 合同和协议审核与签订
第十四条 公司营运部和采购部的经办人负责按照公司规范的文本格式、基
本条款起草销售合同、采购合同和协议；或负责对方提供合同和协议文本的初审
工作，对不利于公司权益的文字和条款提出修改意见。
第十五条 公司体系负责人对合同和协议条款进行审核，要剔除合同和协议
中不利于公司权益的文字和条款；对授权内的合同和协议进行审批，并在审批通
过的合同和协议正式文本上签字。
第十六条 公司财务部负责人负责对合同和协议条款进行审核，避免在合同
和协议中出现不符合财务规定的条款。
第十七条 总经理负责对合同和协议进行审批，并在审批通过的合同和协议
正式文本上签字。
第十八条 所有经过审核审批流程、符合授权规定签字的合同和协议加盖公
司合同章；双方合法授权人签字和加盖合同章（或公章）的合同和协议按照规定
日期正式生效。
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第十九条 法律法规规定或者公司认为需要公正的合同和协议，应当办理公
证手续。
第五章 变更解除与纠纷处理
第二十条 在执行合同和协议过程中，如果遇到问题和困难，公司应当与对
方通力合作，尽可能促使合同正常履行。
第二十一条 经过努力，实际履行确有不可克服的困难而需要变更、解除合
同和协议时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商。
第二十二条 合同和协议的变更、解除必须以书面形式确定，并经过审核审
批流程。
第二十三条 合同和协议的双方在履行合同和协议过程中出现争议，且协商
无效，导致合同和协议无法正常履行，则公司必须通过法律途径解决。
第二十四条 公司所有用于解决合同和协议的法律诉讼文件必须提交总经理
审批。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，按有关法律法规和《公司章程》的规定执行。
第二十六条 本制度由公司总经理办公会负责制定、解释和修订。
第二十七条本制度自公司总经理办公会审议通过之日起实施。